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The measurement of railway operating performance with an application to Pakistan Railways Mian, Abdul Waheed 1980

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831-UBC_1981_A4_6 A24.pdf [ 7.01MB ]
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THE MEASUREMENT OF RAILWAY OPERATING PERFORMANCE WITH AN APPLICATION TO PAKISTAN RAILWAYS by ABDUL WAHEED^MIAN B . S c . ( M e c h . E n g g . ) , P a k i s t a n E n g i n e e r i n g U n i v e r s i t y , 1 M.Ind. E n g g . , A . I . T . , 1975 A T H E S I S SUBMITTED IN PARTIAL FULFILMENT OF THE REQUIREMENTS FOR THE DEGREE OF MASTER OF SCIENCE i n THE FACULTY OF GRADUATE STUDIES ( F a c u l t y o f Commerce a n d B u s i n e s s A d m i n i s t r a t i o n ) We a c c e p t t h i s t h e s i s a s c o n f o r m i n g t o t h e r e q u i r e d s t a n d a r d THE UNIVERSITY OF B R I T I S H COLUMBIA May 1980 © A b d u l Waheed M i a n , 1980 In presenting t h i s thesis i n p a r t i a l f u l f i l m e n t of the requirements for an advanced degree at the University of B r i t i s h Columbia, I agree that the Library s h a l l make i t f r e e l y a v a i l a b l e for reference and study. I further agree that permission for extensive copying of t h i s thesis for s c h o l a r l y purposes may be granted by the head of my department or by his or her representatives. It i s understood that copying or pu b l i c a t i o n of t h i s thesis for f i n a n c i a l gain s h a l l not be allowed without my written permission. Department of £ W * The University of B r i t i s h Columbia 2075 Wesbrook Place Vancouver, Canada V6T 1W5 Date i i . ABSTRACT Though r a i l t r a n s p o r t p l a y s a s i g n i f i c a n t r o l e i n n a t i o n a l e c o n o m i e s a nd d e v e l o p m e n t , no s t a n d a r d method f o r e v a l u a t i n g r a i l r o a d o p e r a t i n g p e r f o r m a n c e e x i s t s . In t h i s s t u d y , a c o m p r e h e n s i v e a nd a c c u r a t e p e r f o r m a n c e e v a l u a t i o n s y s t e m f o r t o t a l r a i l w a y p e r f o r m a n c e i s d e v e l o p e d . R a i l r o a d o p e r a t i o n i n v o l v e s t h r e e c o n c e p t u a l t y p e s o f d i m e n s i o n s : t e c h n i c a l , s e r v i c e q u a l i t y , a n d e c o n o m i c . M a i n a c t i v i t i e s o f r a i l o p e r a t i o n s a r e c a t e g o r i z e d by e a c h o f t h e s e d i m e n s i o n s and m e a s u r e d o v e r a s u i t a b l e t i m e s p a n . T h e m u l t i - f a c t e d n a t u r e o f t h e s e a c t i v i t i e s makes i t i m p o r t a n t t h a t a number o f m e a s u r e s be e m p l o y e d i n t h e a n a l y -s i s . A s p e c i f i c c o m b i n a t i o n o f s t a t i s t i c a l i n d i c a t o r s r e q u i r e d t o a c c u r a t e l y m e a s u r e e a c h a c t i v i t y i s s e l e c t e d f r o m a n e x t e n s i v e l i s t o f p e r f o r m a n c e m e a s u r e s ( i d e n t i f i e d i n t h e s t u d y ) . T h e c r i t e r i a u s e d i n t h e s e l e c t i o n i s d i s c u s s e d . A q u a l i t a t i v e a n a l y s i s a c c o m p a n i e s t h e q u a n t i t a t i v e m e a s u r e s as i t i s e s s e n t i a l t o t a k e i n t o a c c o u n t v a r i o u s e n v i r o n m e n t a l and i n s t i t u t i o n a l f a c t o r s . E v a l u a t i o n o f a r a i l w a y ' s o p e r a t i n g p e r f o r m a n c e e m p l o y s b o t h i n t r a - r a i 1 r o a d a n a l y s i s ( p e r f o r m a n c e o f a r a i l r o a d o v e r t i m e ) a nd a c o m p a r i s o n w i t h o t h e r r a i l r o a d s . S u c h a c o m b i n e d a n a l y s i s e n s u r e s a w i d e r p e r s p e c t i v e a n d l e a d s t o a c o m p r e h e n s i v e a s s e s s m e n t o f p e r f o r -mance. T h e a v e r a g e a n n u a l g r o w t h r a t e ( o b t a i n e d by r e g r e s s i o n a n a l y s i s ) i s u s e d as a y a r d s t i c k f o r g a u g i n g r e l a t i v e p e r f o r m a n c e l e v e l s . T h e p r o c e d u r e d e v e l o p e d h e r e i s a p p l i e d t o e v a l u a t e t h e t o t a l o p e r a t i n g p e r f o r m a n c e o f P a k i s t a n R a i l w a y s f o r t h e p e r i o d 1968 t h r o u g h i i i . 1 977. The S a i n t L o u i s S a n F r a n c i s c o R a i l w a y Company ( o f t h e U n i t e d S t a t e s ) i s c h o s e n f o r c o m p a r i s o n . T h e a n a l y s i s i n d i c a t e s t h a t i n 1968, t e c h n i c a l , s e r v i c e q u a l i t y and e c o n o m i c p e r f o r m a n c e o f P a k i s t a n R a i l w a y s were q u i t e b e l o w t h o s e o f modern r a i l r o a d s i n t h e w o r l d . A n d d u r i n g 1968 t h r o u g h 1977, t h e r e was v i r t u a l l y no i m p r o v e m e n t . In f a c t , e f f i c i e n c y d e c l i n e d i n a l m o s t a l l a s p e c t s o f r a i l o p e r a t i o n and f i n a n c i a l l o s s e s i n c u r r e d . Mean-w h i l e , o t h e r r a i l r o a d s c o n t i n u e d t o make t h e i r o p e r a t i o n s y e t more e f f i c i e n t a nd p r o f i t a b l e . In a d d i t i o n , t h e a n a l y s i s c o n t r a s t s t h e d i f f e r i n g p e r f o r m a n c e l e v e l s b e t w e e n r a i l w a y s y s t e m s i n d e v e l o p e d a n d l e s s d e v e l o p e d c o u n t r i e s . F i n a l l y , r e c o m m e n d a t i o n s a r e s u g g e s t e d f o r i m p r o v i n g t h e e v a l u a t i o n s y s t e m d e v e l o p e d as w e l l as t h e e f f i c i e n c y o f o p e r a t i o n s on P a k i s t a n R a i I w a y s . i v . TABLE OF CONTENTS Page ABSTRACT i i L I S T OF E X H I B I T S v i ACKNOWLEDGEMENT i x CHAPTER I : INTRODUCTION 1 A. S t a t e m e n t o f t h e P r o b l e m 1 B. O b j e c t i v e o f t h e S t u d y 1 C. L i m i t a t i o n s and S c o p e 3 D. L i t e r a t u r e R e v i e w 5 E . Summary o f E a c h C h a p t e r CHAPTER I I : THE MEASUREMENT OF RAILWAY OPERATING PERFORMANCE. 8 A. T h e I m p o r t a n c e o f M e a s u r i n g R a i l w a y O p e r a t i n g P e r f o r m a n c e . B. P r o b l e m s o f M e a s u r i n g R a i l r o a d O p e r a t i n g P e r f o r m a n c e C. B a c k g r o u n d F a c t o r s A f f e c t i n g R a i l w a y O p e r a t i n g P e r f o r m a n c e M e a s u r e s 19 D. M e a s u r e s o f R a i l w a y O p e r a t i n g P e r f o r m a n c e 2 2 CHAPTER I I I : THE PERFORMANCE OF PAKISTAN RAILWAYS, 1968 - 1977 5 2 A. C o u n t r y B a c k g r o u n d 5 2 B. I n t r o d u c t i o n t o P a k i s t a n R a i l w a y s 5 5 C. O p e r a t i n g P e r f o r m a n c e o f P a k i s t a n R a i l w a y s D u r i n g t h e P e r i o d 1968 t h r o u g h 1977, w i t h E m p h a s i s on F r e i g h t T r a f f i c 5 9 82 D. Summary CHAPTER IV: COMPARISON OF PERFORMANCE OF PAKISTAN RAILWAYS AND SAINT LOUIS SAN FRANCISCO RAILWAY COMPANY. . . 8 5 A. P r o b l e m s i n I n t e r - r a i l r o a d C o m p a r i s o n s . . . . 8 5 B. Why S a i n t L o u i s San F r a n c i s c o R a i l w a y was C h o s e n 8 7 C. C o m p a r i s o n o f T e c h n i c a l P e r f o r m a n c e 8 8 V. TABLE OF CONTENTS ( c o n t i n u e d ) P a c e D. C o m p a r i s o n o f Q u a l i t y o f S e r v i c e P e r f o r m a n c e . 3 E. C o m p a r i s o n o f E c o n o m i c P r o d u c t i v i t y 1 0 5 CHAPTER V: CONCLUSIONS AND RECOMMENDATIONS 1 3 2 A. C o n c l u s i o n s 132 B. R e c o m m e n d a t i o n s 1 3 3 BIBLIOGRAPHY. . 1 3 6 APPENDICES 1 3 9 L I S T OF E X H I B I T S E x h i b i t Page I I - 1 RAILWAY INPUTS AND OUTPUTS 12 1 1 - 2 CATEGORIES OF RAILROAD OPERATING PERFORMANCE MEASURES 23 I I - 3 L I S T OF TECHNICAL MEASURES OF PERFORMANCE 26 I I - 4 L I S T OF SERVICE QUALITY MEASURES 39 II - 5 L I S T OF ECONOMIC MEASURES OF PERFORMANCE 42 I I I - 1 PAKISTAN RAILWAYS MAP 53 I I I - 2 PAKISTAN RAILWAYS ORGANIZATIONAL CHART. 56 I I I - 3 ROUTE MILES, PAKISTAN RAILWAYS. . . 56 I I I - 4 ENGINE MILES PER DAY PER ENGINE ON L I N E , PAKISTAN RAILWAYS 61 I I I 5 NET TON MILES PER CAY DAY, PAKISTAN RAILWAYS. . . . 63 I I I - 6 GROSS TON MILES PER TRAIN HOUR, PAKISTAN RAILWAYS 66 I I I - 7 REVENUE TON M I L E S , PAKISTAN RAILWAYS 69 I I I - 8 NUMBER OF EMPLOYEES, PAKISTAN RAILWAYS 75 I I I - 9 OPERATING RATIO, PAKISTAN RAILWAYS 76 I I I - 10 OPERATING REVENUES AND EXPENSES, PAKISTAN RAILWAYS 77 I I I - 11 NET INCOME, PAKISTAN RAILWAYS . . 80 I I I - 12 NET INCOME PER TRAIN M I L E , PAKISTAN RAILWAYS (PR) 81 . IV - 1 SAINT LOUIS SAN FRANCISCO RAILWAY COMPANY ( S L S F ) MAP 86 IV - 2 ROUTE MILES (P.R. AND S L S F ) 89 IV - 3 REVENUE TRAIN MILES PER ROUTE MILE (P.R. AND S L S F ) . 90 IV - 4 D I E S E L F L E E T S I Z E (P.R. AND S L S F ) . . . 91 IV - 5 DIESEL MILES PER SERVICEABLE DAY (P.R'. AND S L S F ) . . 92 L I S T OF EXHIBITS ( c o n t i n u e d ) Page IV - 6 FREIGHT CAR F L E E T (P.R. AND S L S F ) 9 4 IV - 7 NET TON MILES PER FREIGHT CAR DAY (P.R. AND S L S F ) 95 IV - 8 FREIGHT CAR TURN AROUND TIME (P.R. AND S L S F ) . . . . 9 6 IV - 9 FREIGHT TRAIN SPEEDS (P.R. AND S L S F ) 9 6 IV - : i O GROSS TONS PER TRAIN (P.R. AND S L S F ) 9 9 IV - 11 NET TONS PER TRAIN (P.R. AND S L S F ) 1 0 0 IV - 12 GROSS TON MILES PER TRAIN HOUR (P.R. AND S L S F ) . . . 1 0 1 IV - 13 REVENUE TON MILES (P.R. AND S L S F ) 1 0 4 IV - 14 REVENUE TRAIN MILES (P.R. AND S L S F ) 1 0 6 IV - 15 REVENUE PER TON PER MILE (P.R. AND S L S F ) 1 0 7 IV - 16 GROSS TON MILES PER LOCOMOTIVE (P.R. AND S L S F ) . . . 1 0 9 IV - 17 REVENUE TON MILES PER CAR (P.R. AND S L S F ) 1 1 0 IV - 18 CAR LOADS PER CAR (P.R. AND S L S F ) . 1 1 1 IV - 19 GROSS TON MILES PER ROUTE MILE (P.R. AND S L S F ) . . . 1 1 2 IV - 20 NUMBER OF EMPLOYEES (P.R. AND S L S F ) 1 1 4 IV - 21 REVENUE TRAIN MILES PER EMPLOYEE (P.R. AND S L S F ) . . 1 1 5 IV - 22 ANNUAL WAGES PER EMPLOYEE (P.R. AND S L S F ) 1 1 7 IV - 23 ANNUAL FUEL EXPENSES (P.R. AND S L S F ) 1 1 8 IV - 24 WAGE EXPENSE (P.R. AND S L S F ) 1 1 9 IV - 25 RAILWAY OPERATING REVENUES AND EXPENSES (P.R. 120 AND S L S F ) IV - 26 RAILWAY OPERATING REVENUES PER ROUTE MILE 1 2 2 IV - 27 OPERATING RATIO (P.R. AND S L S F ) 1 2 3 IV - 28 RATE OF RETURN (P.R. AND S L S F ) 1 2 4 IV - 29 NET INCOME (P.R. AND S L S F ) 1 2 5 L I S T OF E X H I B I T S ( c o n t i n u e d ) IV - 30 NET INCOME PER ROUTE MILE (P.R. AND S L S F ) . . IV - 31 NET INCOME PER TRAIN MILE (P.R. AND S L S F ) . . IV - 32 RATIO OF TRANSPORTATION EXPENSES TO RAILWAY OPERATING EXPENSES (P.R. AND S L S F ) IV - 33 RAILWAY OPERATING EXPENSES, REVENUES AND NET INCOME (P.R. AND S L S F ) i x . ACKNOWLEDGEMENT T h e a u t h o r w i s h e s t o e x p r e s s h e r e h i s d e e p e s t g r a t i t u d e t o h i s s u p e r v i s o r , D r . W.G. W a t e r s . P r o f e s s o r W a t e r s ' p a t i e n t d i s c u s s i o n and g u i d a n c e on t h e s u b j e c t m a t t e r o f t h i s r e s e a r c h w o r k , h i s k i n d n e s s , s y m p a t h e t i c u n d e r s t a n d i n g a nd h e l p on t h e p r o b l e m s f a c e d i n t h i s s t u d y , w ere a l w a y s f o r t h c o m i n g . I s h a l l a l w a y s be i n d e b t e d t o him f o r h i s a s s i s t a n c e . I am g r a t e f u l t o P r o f e s s o r s K a r l M. R u p p e n t h a l , D i r e c t o r , C e n t r e f o r T r a n s p o r t a t i o n S t u d i e s , a n d R i c h a r d W. P o l l a y , C h a i r m a n , M a r k e t i n g D i v i s i o n , f o r a g r e e i n g t o be on my s u p e r v i s o r y c o m m i t t e e , and f o r t h e i r g u i d a n c e i n t h i s r e s e a r c h w o r k . I am o b l i g e d t o P r o f e s s o r s W a t e r s a n d R u p p e n t h a l a n d , o f c o u r s e , t o t h e C e n t r e f o r T r a n s p o r t a t i o n S t u d i e s , UBC, f o r f u n d i n g t h i s r e s e a r c h ' i n t o t o ' . F i n a l l y , I am t h a n k f u l t o F r i s c o a n d P a k i s t a n R a i l w a y managements f o r u s i n g t h e i r d a t a . 1. CHAPTER 1 INTRODUCTION A. S t a t e m e n t o f t h e P r o b l e m R a i l r o a d e n t e r p r i s e s a r e c o n c e r n e d w i t h t h e b e s t u t i l i z a t i o n o f t h e i r s c a r c e r e s o u r c e s ( c a p i t a l , l a b o u r a n d e q u i p m e n t ) f o r p r o d u c t i o n . o f t r a n s p o r t a t i o n s e r v i c e s . L a r g e i n v e s t m e n t s a r e made i n s u c h c o n -c e r n s , a n d t h e f a c t t h a t t r a n s p o r t a t i o n s y s t e m s a f f e c t t h e n a t i o n a l economy and d e v e l o p m e n t , make r a i l r o a d p o l i c i e s and p e r f o r m a n c e o f g r e a t i n t e r e s t t o i n t e r n a l management, g o v e r n m e n t s , s t o c k h o l d e r s a n d f i n a n c e r s , b o t h d o m e s t i c and f o r e i g n . I t i s t h e r e f o r e i m p o r t a n t t o a p p r a i s e a c c u r a t e l y t h e e f f i c i e n c y and e f f e c t i v e n e s s o f t h e o p e r a t o r s . T h e r e i s n o t as y e t a s t a n d a r d m ethod o r a s i n g l e s u r r o -g a t e i n d e x t o m e a s u r e and c o m p r e h e n s i v e l y e v a l u a t e r a i l w a y o p e r a t i n g p e r f o r m a n c e . I n s t e a d , r u l e s o f thumb and a v a r i e t y o f i n d i c a t o r s and y a r d s t i c k s a r e u s e d w i t h v a r y i n g d e g r e e s o f i n e x a c t i t u d e . T h e s e a r e s e l e c t e d t o s u i t t h e i n d i v i d u a l c h a r a c t e r i s t i c s o f an i n d i v i d u a l . . r a i l w a y b e c a u s e o f i n d u s t r y ' s t r a d i t i o n i n u s i n g them. Need t h e r e -f o r e , e x i s t s f o r a s y s t e m a t i c , r e l i a b l e , a n d c o m p r e h e n s i v e method t o e v a l u a t e r a i l r o a d o p e r a t i n g p e r f o r m a n c e . B. O b j e c t i v e o f t h e S t u d y Th e o b j e c t i v e o f t h i s s t u d y i s t o d e v e l o p a c o m p r e h e n s i v e and a c c u r a t e p e r f o r m a n c e e v a l u a t i o n s y s t e m f o r t o t a l r a i l w a y p e r f o r m a n c e . T h e f i r s t s t e p i s t o i d e n t i f y t h e c o n c e p t u a l t y p e s o f p e r f o r m a n c e d i m e n s i o n s t h a t a r e i n v o l v e d i n r a i l w a y o p e r a t i o n s and n e e d t o be 2. e v a l u a t e d i n t e r m s o f t h e i r c o n t r i b u t i o n t o c o r p o r a t e g o a l s . O p e r a -t i o n a l o b j e c t i v e f u n c t i o n s a r e f o r m u l a t e d f o r m a i n c o m p o n e n t s o f r a i l o p e r a t i o n s c o v e r e d by e a c h d i m e n s i o n . An e x t e n s i v e l i s t o f q u a n t i t a -t i v e p e r f o r m a n c e i n d i c a t o r s i s drawn up. T h e m u l t i - f a c e t e d n a t u r e o f r a i l o p e r a t i o n s make i t i m p o r t a n t t h a t a number o f p e r f o r m a n c e m e a s u r e s by e m p l o y e d r a t h e r t h a n l i m i t i n g t h e a n a l y s i s t o o n l y one o r two. I t i s a l s o e s s e n t i a l t h a t a q u a l i t a t i v e a n a l y s i s a c company t h e q u a n t i t a t i v e p e r f o r m a n c e i n d i c a t o r s i n o r d e r t o t a k e i n t o a c c o u n t v a r i o u s e n v i r o n m e n t a l and i n s t i t u t i o n a l f a c t o r s . A c o m p r e h e n s i v e a s s e s s m e n t o f r a i l w a y o p e r a t i n g p e r f o r m a n c e s h o u l d e m p l o y b o t h i n t r a r a i l r o a d a n a l y s i s ( p e r f o r m a n c e o f a r a i l w a y o v e r t i m e ) as w e l l as c o m p a r i s o n s w i t h o t h e r r a i l r o a d s . B e c a u s e o f t h e g r e a t d i f f e r e n c e s i n r a i l w a y o p e r a t i n g e n v i r o n m e n t s , t h e c h o i c e o f r a i l w a y s f o r c o m p a r i s o n must be done c a r e f u l l y . T h r o u g h t h i s ( 1 ) d i s s a g g r e g a t e a p p r o a c h t o p e r f o r m a n c e m e a s u r e -ment; ( 2 ) u s e o f numerous p e r f o r m a n c e i n d i c a t o r s , i n a s p e c i f i c com-b i n a t i o n , c o m b i n e d w i t h q u a l i t a t i v e a n a l y s i s o f e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s ; and (3) c o m b i n i n g i n t r a and i n t e r r a i l r o a d c o m p a r i s o n s , a more compre-h e n s i v e a n d a c c u r a t e a s s e s s m e n t o f r a i l w a y o p e r a t i n g p e r f o r m a n c e i s p o s s i b l e . T h e p r o c e d u r e f o r m e a s u r i n g a n d e v a l u a t i n g r a i l w a y o p e r a t i n g p e r f o r m a n c e d e v e l o p e d h e r e i s a p p l i e d t o t h e P a k i s t a n N a t i o n a l R a i l -way o v e r t h e p e r i o d 1968 t h r o u g h 1977. T h e r a i l w a y c h o s e n f o r c ompar-i s o n ( f o r r e a s o n s e x p l a i n e d i n t h e t e x t ) i s t h e S t . L o u i s and San F r a n c i s c o R a i l r o a d ( F r i s c o L i n e ) . 3. C. L i m i t a t i o n s and S c o p e The a n a l y s i s h e r e i s b a s e d upon i n t e r p r e t i n g t r e n d s o v e r t i m e o f a g g r e g a t e d a v e r a g e i n p u t s and o u t p u t s a s c o n v e n t i o n a l l y m e a s u r e d by r a i l r o a d s . S u c h d a t a may n o t be t r u l y r e p r e s e n t a t i v e o f t h e c o n d i -t i o n s p r e v a i l i n g on a r a i l w a y a s s e r v i c e s a r e r e n d e r e d a t v a r i o u s g e o g r a p h i c a l c e n t r e s a n d u n d e r d i f f e r e n t c o n d i t i o n s . A l s o , a g g r e g a t e a n a l y s i s o v e r t i m e may n o t e x p l a i n e nough t o t h e management, and m a r k e d t r e n d s a n d p a t t e r n s o b s e r v e d may n e e d t o be d i s a g g r e g a t e d t o a l e v e l w h ere f r o m m e a n i n g f u l c o n c l u s i o n s c o u l d be d r a w n . T h i s , h o w e v e r , p o s e s a p r o b l e m : s u c h d a t a a r e o f t e n n o t a v a i l a b l e . N e x t , n o t a l l e x t e r n a l and i n t e r n a l f a c t o r s a f f e c t i n g t h e s y s t e m p e r f o r m a n c e a r e o f t e n known t o t h e a n a l y s t . T h e n , i t i s v e r y d i f f i c u l t t o f i n d r a i l w a y s c o m p a r a b l e i n t h e i r d i v e r s e e c o n o m i c f u n c t i o n s . So g r e a t c a r e n e e d s t o be e x e r -c i s e d i n a s s e s s i n g and r e l a t i n g e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s b e f o r e m a k i n g j u d g e m e n t s b a s e d upon i n t e r - r a i l r o a d c o m p a r i s o n . I t may be a r g u e d t h a t l i t t l e p u r p o s e w o u l d be s e r v e d i n c o m p a r i n g P a k i s t a n R a i l w a y s w i t h F r i s c o , a h i g h l y m o d e r n i z e d r a i l w a y o f a h i g h l y i n d u s t r i a l i z e d n a t i o n . H o wever, s u c h a s t u d y c o u l d be o f i n t e r e s t t o t h e P a k i s t a n R a i l w a y ' s management ( a n d o t h e r i n t e r e s t e d p a r t i e s ) as i t w o u l d i n d i c a t e t o them t h e i r v a r i o u s d i f f e r e n c e s , g a p s a n d t h e r a t e a t w h i c h s u c h gaps a r e c h a n g i n g , w i t h r e s p e c t t o t h e modern w o r l d . T h e n , d e s i r a b l e p o l i c y c h a n g e s , p a r t i c u l a r l y t o w a r d s modern-i z a t i o n , c o u l d be e v o l v e d . In a d d i t i o n , i t shows t h a t t h e a p p r o a c h t o p e r f o r m a n c e m e a s u r e m e n t u s e d h e r e i s a p p l i c a b l e t o a l l r a i l r o a d s , modern o r u n d e r d e v e l o p e d . T h i s s t u d y e v a l u a t e s p e r f o r m a n c e on a l l t h r e e a s p e c t s o f r a i l w a y 4. o p e r a t i o n s , ( t e c h n i c a l , s e r v i c e q u a l i t y a n d e c o n o m i c ) , u t i l i z i n g e s s e n t i a l i n d i c a t o r s a n d two y a r d s t i c k s ( i . e . AAGR, a n d p e r c e n t a g e c h a n g e s ) . I t i s h o w e v e r , n o t c o m p r e h e n s i v e enough b e c a u s e : 1. N o n - a v a i l a b i l i t y o f d a t a , a n d l i m i t s i m p o s e d on t h e b r e a d t h o f an a c a d e m i c e x e r c i s e s u c h a s t h i s , do n o t a l l o w a p p l y i n g a l l p o s s i b l e i n d i c a t o r s i n t h e a c t u a l a n a l y s i s . 2. D a t a on many s e r v i c e q u a l i t y i n d i c a t o r s a n d some f i n a n c i a l m e a s u r e m e n t s a r e n o t a v a i l a b l e . 3. T h e o b j e c t i v e o f t h i s s t u d y i s n o t t o s e r v e as a s u b s t i t u t e f o r a c o m p l e t e f i n a n c i a l a n d c a s h - f l o w a n a l y s i s . T h e s t u d y e s s e n t i a l l y c o v e r s t h e t e n y e a r s p e r i o d 1968-77. T h e 1978 r e s u l t s c o u l d n o t be i n c l u d e d as t h e r e l e v a n t d a t a on P a k i s t a n R a i l w a y s a r e n o t a v a i l a b l e . E m p h a s i s o f t h i s a n a l y s i s i s o n f r e i g h t t r a f f i c , r a t h e r t h a n on p a s s e n g e r t r a f f i c . M o s t o f t h e i n f o r m a t i o n a n d d a t a on t h e two r a i l r o a d s i s b a s e d upon t h e f o l l o w i n g m a i n s o u r c e s : 1. Moodys A n n u a l T r a n s p o r t a t i o n Handbooks 2. P a k i s t a n R a i l w a y s A n n u a l Y e a r - B o o k s o f I n f o r m a t i o n , f o r P a s t Y e a r s . F i n a l l y , i t must be k e p t i n v i e w t h a t , t h o u g h e v e r y e f f o r t h as b e e n made t o e n s u r e t h a t c o r r e s p o n d i n g d a t a f r o m t h e two r a i l r o a d s i s i n a common a n d c o m p a r a b l e f o r m , y e t b e c a u s e o f d i f f e r e n t s y s t e m s and me t h o d s o f d a t a c o l l e c t i o n a n d c o m p i l a t i o n , s u c h a d i s c r e p a n c y c a n c a u s e some o c c a s i o n a l d i s t o r t i o n i n i n t e r - r a i l r o a d c o m p a r i s o n a n d a n a l y s i s . 5. D. L i t e r a t u r e R e v i e w T h e r e i s no e s t a b l i s h e d m e t h o d o l o g y b y w h i c h t o c o m p r e h e n d t h e o p e r a t i n g p e r f o r m a n c e o f r a i l r o a d s . Some o f t h e e a r l i e r s t u d i e s on r a i l r o a d s y s t e m s a r e on q u a n t i t a t i v e o r s t a t i s t i c a l p e r f o r m a n c e i n d i -c a t o r s . T h e s e i n c l u d e w o r k s o f Wood and Stamp ( 1 9 2 8 ) , S a x e n a ( 1 9 6 2 ) , S i n g h ( 1 9 6 4 ) , a nd Hays ( 1 9 6 7 ) . T h e s e s t u d i e s , h o w e v e r , d i s c u s s o n l y some p e r f o r m a n c e i n d i c a t o r s , a n d t h o s e t o o o n l y on some a s p e c t s o f o p e r a t i o n . No m e n t i o n i s made o f t h e y a r d - s t i c k t o be u s e d f o r g a u g i n g p e r f o r m a n c e s . S t u d i e s b y N e l s o n ( 1 9 5 6 ) , S a x e n a ( 1 9 6 4 ) a n d W y c k o f f ( 1 9 7 6 ) show how r a i l w a y o p e r a t i n g p e r f o r m a n c e c a n be e v a l u a t e d b y e m p l o y i n g o n l y i n t r a - r a i l r o a d a n a l y s i s ( i . e . p e r f o r m a n c e o f a r a i l w a y o v e r t i m e ) . T h e s e w o r k s a g a i n do n o t c o n s i d e r a n d a n a l y z e a l l a s p e c t s o f o p e r a t i o n , and b e s i d e s , u s e d i f f e r e n t s e t s o f i n d i c a t o r s t o m e a s u r e t h e same o b j e c t i v e s . S t u d i e s by S a x e n a ( 1 9 6 4 ) a n d L u k a s i e w i c z (1976) a nd t h e two s t u d i e s b y t h e C e n t r e f o r T r a n s p o r t a t i o n S t u d i e s , U.B.C. (1977 a n d 1 9 7 8 ) , e v a l u a t e r a i l r o a d p e r f o r m a n c e w i t h t h e h e l p o f an i n t e r - r a i l r o a d ( c o m p a r i s o n w i t h s i m i l a r r a i l r o a d s o v e r t i m e ) a n a l y s i s a l o n e . T h ough t h e l a t e r two s t u d i e s u s e A v e r a g e A n n u a l G r o w t h R a t e as a y a r d - s t i c k t o m e a s u r e c h a n g e s , none o f t h e s e e n compass a l l m a i n a s p e c t s o f o p e r a -t i o n s i n t h e i r a n a l y s e s . Harwood J r . ( 1 9 7 1 ) , K n e i l i n g ( 1 9 7 1 ) , M e y e r and M o r t o n ( 1 9 7 4 ) ; and S t e w a r t ( 1 9 7 8 ) , i d e n t i f y c e r t a i n e n v i r o n m e n t a l p e r s p e c t i v e s , w h i c h i f c o n s i d e r e d , c o u l d be h e l p f u l i n m a k i n g f i n a l j u d g e m e n t s a b o u t a r a i l r o a d ' s p e r f o r m a n c e . 6. T h i s s t u d y , t h e r e f o r e , i s an a t t e m p t t o d e a l w i t h t h e s u b j e c t o f r a i l r o a d o p e r a t i n g p e r f o r m a n c e m e a s u r e m e n t i n a c o m p r e h e n s i v e manner. A . p r o c e d u r e i s d e v e l o p e d a n d i t s a p p l i c a b i l i t y t o a n y r a i l r o a d , w h e t h e r modern o r p r i m i t i v e , i s d e m o n s t r a t e d . E. Summary o f E a c h C h a p t e r C h a p t e r I : I n t h i s i n t r o d u c t o r y c h a p t e r , t h e p r o b l e m a r e a i s d e f i n e d , and t h e a p p r o a c h d e v e l o p e d t o d e a l w i t h i t i s d e s c r i b e d . P r e v i o u s s t u d i e s on t h e s u b j e c t m a t t e r r e s e a r c h e d a r e d i s c u s s e d . F i n a l l y , l i m i t a t i o n s a n d s c o p e o f t h e s t u d y a r e i n c l u d e d . C h a p t e r I I : In t h i s c h a p t e r t h e i m p o r t a n c e and p r o b l e m s o f r a i l r o a d o p e r a t i n g p e r f o r m a n c e m e a s u r e s a r e r e l a t e d . In a d d i t i o n , a l a r g e number o f p e r -f o r m a n c e m e a s u r e s a r e c a t e g o r i z e d a c c o r d i n g t o t h e t h r e e c o n c e p t u a l d i m e n s i o n s . J u s t i f i c a t i o n f o r c h o o s i n g s p e c i f i c c o m b i n a t i o n s o f t h e s e m e a s u r e s t o gauge v a r i o u s a c t i v i t i e s i s d i s c u s s e d as w e l l . C h a p t e r I I I : T h i s c h a p t e r e m p l o y s i n t r a - r a i 1 r o a d a n a l y s i s . R e l e v a n t b a c k g r o u n d o f P a k i s t a n N a t i o n a l R a i l w a y s i s m e n t i o n e d a n d p e r f o r m a n c e o f t h i s r a i l w a y o v e r t h e p e r i o d 1968 t h r o u g h 1977 i s a n a l y z e d . A s p e c i f i c s e t o f i n d i c a t o r s a r e c h o s e n w h i c h a r e t h o u g h t t o b e s t m e a s u r e p e r f o r -mance. T r e n d s and p a t t e r n s p o r t r a y e d by t h e s e i n d i c a t o r s a r e i n t e r -p r e t e d , a n d c o n c l u s i o n s a r e a r r i v e d a t a f t e r r e l a t i n g t h e s e t o e n v i r o n -m e n t a l f a c t o r s . 7 . C h a p t e r IV: E v a l u a t i o n o f a r a i l r o a d p e r f o r m a n c e b a s e d u p o n i n t e r - r a i l r o a d a n a l y s i s i s d e m o n s t r a t e d h e r e . P a k i s t a n R a i l w a y s p e r f o r m a n c e i s com-p a r e d w i t h t h a t o f F r i s c o L i n e (U.S.A.) f o r t h e same p e r i o d . S i m i l a r i -t i e s on t h e b a s i s o f w h i c h F r i s c o L i n e was s e l e c t e d f o r c o m p a r i s o n a r e i d e n t i f i e d . A n o t h e r s e t o f i n d i c a t o r s , u s i n g a v e r a g e a n n u a l r a t e o f g r o w t h ( o b t a i n e d by r e g r e s s i o n a n a l y s i s ) as a y a r d - s t i c k , i s e m p l o y e d f o r m e a s u r i n g o n l y c e r t a i n o b j e c t i v e p e r f o r m a n c e s . C o n c l u s i o n s a r e drawn a f t e r r e l a t i n g a n a l y t i c a l r e s u l t s o f t h e a b o v e a n a l y s i s t o e n v i r o n m e n t a l a n d i n s t i t u t i o n a l d i f f e r e n c e s i n w h i c h t h e two s y s t e m s o p e r a t e . J u d g e m e n t a n d f i n a l b r o a d e v a l u a t i o n i s made a f t e r r e l a t i n g a n d c o m b i n i n g t h e two a n a l y s e s . C h a p t e r V: A b r i e f summary, and r e c o m m e n d a t i o n s i ) f o r i m p r o v i n g p e r f o r m a n c e o f P a k i s t a n R a i l w a y s a nd i i ) c a r r y i n g on f u r t h e r a c a d e m i c work on some p r o b l e m a r e a s , a r e i n c l u d e d h e r e . 8. CHAPTER I-I THE MEASUREMENT OF RAILWAY OPERATING PERFORMANCE A. The I m p o r t a n c e o f M e a s u r i n g R a i l r o a d O p e r a t i n g P e r f o r m a n c e A r a i l r o a d i s an o p e r a t i n g s y s t e m w h i c h p r o d u c e s and s e l l s t r a n s -p o r t a t i o n s e r v i c e . I t s e e k s t o u s e s c a r c e r e s o u r c e s e f f i c i e n t l y . E f f i c i e n c y h e r e i m p l i e s o v e r a l l s y s t e m e f f i c i e n c y , a n d i s t h a t b a l a n c e b e t w e e n a l l f a c t o r s o f p r o d u c t i o n ( i . e . l a b o u r , c a p i t a l , l a n d ) t h a t w i l l g i v e t h e g r e a t e s t o u t p u t f o r t h e s m a l l e s t e f f o r t . S u i t a b l e m e a s u r e m e n t s a r e n e e d e d t o gauge t h e o p e r a t i n g p e r f o r m a n c e o f a r a i l -r o a d . O f l a t e , r a i l r o a d i n g g e n e r a l l y has b e e n a s i c k i n d u s t r y a l l o v e r t h e w o r l d . " I n f l a t i o n o f p r i c e s a n d wages c o n t i n u e t o r a i s e r a i l o p e r a t i n g e x p e n s e s o r t o p r e v e n t them f r o m f a l l i n g as i m p r o v e m e n t i n o p e r a t i n g e f f i c i e n c y a n d i n t h e a r t o f r a i l r o a d i n g t a k e s p i a c e . T h e i r p a s t r e c o r d s show low ( s o m e t i m e s n e g a t i v e ) a n d u n e v e n e a r n i n g s , h e n c e many h a v e d o u b t s a b o u t r a i l r o a d s ' f i n a n c i a l v i a b i l i t y , l o s s o f m a r k e t s t o o t h e r modes, p a r t i c u a r l y t r u c k i n g , has u n d e r m i n e d t h e i r m o n o p o l i s t i c a d v a n t a g e s . R a t e s h a v e b e e n o f t e n a d v a n c e d t o o f f s e t r i s i n g c o s t s w i t h g r e a t e r r e v e n u e s f r o m l i m i t e d t r a f f i c . " P r e s e n t l y r a i l r a t e s a r e t o o h i g h t o be c o m p e t i t i v e ; t o o low t o be p r o f i t a b l e . To p r e s e r v e t h e a p p e a r a n c e o f p r o f i t a b i l i t y i n l e a n y e a r s , management has o f t e n p o s t p o n e d r e p l a c e m e n t o f a g i n g a s s e t s . T h e i r c a p a c i t y t o i n v e s t i n modern t e c h n o l o g y has b e e n l i m i t e d . " T h e l a r g e r o l e t h a t r a i l r o a d s s t i l l p l a y i n s u p p l y i n g e s s e n t i a l t r a n s p o r t makes i t v i t a l t h a t s o l u t i o n s be f o u n d f o r t h e r a i l r o a d 9 p r o b l e m s . Low p r o f i t a b i l i t y , d e c l i n i n g s h a r e s o f f r e i g h t and p a s s e n g e r t r a f f i c may i m p l y m e r e l y t h a t t h e r a i l i n d u s t r y i s g r a d u a l l y b e i n g r e p l a c e d by b e t t e r c o m p e t i t o r s . "On t h e o t h e r h a n d , t h o s e d e v e l o p m e n t s may be a r e f l e c t i o n o f e i t h e r c o n t i n u i n g f a i l u r e s o f management t o d e a l s u c c e s s f u l l y w i t h c r i t i c a l r a t e , s e r v i c e , and l a b o r p o l i c i e s o r o f t h e e f f e c t s o f d i f f e r e n t i a l p u b l i c a i d , r e g u l a t o r y o r t a x p o l i c i e s 3 t h a t n e g a t e o r o b s t r u c t t h e e f f o r t s o f management, o r o f b o t h . " G r a n t i n g t h a t e x t e r n a l f a c t o r s m e n t i o n e d i n t h e f o r e g o i n g may b e s i g n i f i c a n t l y a f f e c t i n g a r a i l r o a d ' s p r o f i t a b i l i t y , n o n e t h e l e s s t h e r a i l r o a d s t h e m s e l v e s a r e n o t b l a m e l e s s . T h e s h i p p e r s , g e n e r a l p u b l i c a n d r e g u l a t o r y b o d i e s a l l f e e l t h a t r a i l r o a d s c a n s o l v e t h e i r e a r n i n g p r o b l e m s o n l y by g a i n s i n e f f i c i e n c y ( i . e . c o s t r e d u c t i o n ) a n d p r o d u c t i v i t y and by i m p r o v i n g s e r v i c e . As s u c h , s u r v i v a l o f r a i l -r o a d s as an e c o n o m i c a l l y v i a b l e b u s i n e s s r e s t s on t h e i r a b i l i t y t o r a d i c a l l y i m p r o v e t h e i r f r e i g h t s e r v i c e . E v o l v i n g more e f f e c t i v e m ethods o f p o l i c i n g t h e i r p e r f o r m a n c e may be an i m p o r t a n t p a r t . T h e r e i s no s t a n d a r d m e t h o d o l o g y by w h i c h t o m e a s u r e r a i l r o a d e f f i c i e n c y , a n d t h e r e i s a s y e t no s i n g l e i n d e x w h i c h c a n p r o v i d e an o v e r a l l p e r f o r m a n c e m e a s u r e . R a i l r o a d s y s t e m s , l i k e any o t h e r b u s i n e s s s y s t e m , h a v e a m u l t i - d i m e n s i o n a l g o a l s t r u c t u r e ( e . g . c o s t m i n i m i z a -t i o n , b e t t e r s e r v i c e , e t c . ) s o t h a t t h e p e r f o r m a n c e a l o n g e a c h o f t h e s e d i m e n s i o n s i s r e l e v a n t t o t h e l e v e l o f e f f i c i e n c y o f t h e s y s t e m . C o n t r i b u t i o n s come f r o m many d e p a r t m e n t s a n d ' p r o d u c t i o n l i n e s ' , a n d , by i t s n a t u r e , t h e p r o d u c t i o n p r o c e s s i n t h e r a i l r o a d i n d u s t r y b e i n g g e o g r a p h i c a l l y d i s p e r s e , m e a s u r e m e n t o f e f f i c i e n c y i s r a t h e r c o m p l i -c a t e d . I n d e e d t h e s t a t e o f t h e a r t l e n d s i t s e l f t o a c r u d e p r e s c r i p -10. t i o n o f r u l e s o f thumb a p p l i e d u n d e r d i f f e r e n t c o n t e x t s , w h i c h may o r may n o t be f a m i l i a r t o t h e s e l f - p r o c l a i m e d a n a l y s t . U l t i m a t e l y , t o c o m p r e h e n s i v e l y gauge a r a i l r o a d ' s o p e r a t i n g e f f i c i e n c y , a v a r i e t y o f m e a s u r e s a r e e m p l o y e d w i t h v a r y i n g d e g r e e s o f r e l i a b i l i t y . T h e p a r t i -c u l a r c h o i c e o f m e a s u r e s e m p l o y e d i s b a s e d upon a number o f c o n s i d e r a -t i o n s s u c h a s s p e c i a l c h a r a c t e r i s t i c s o f t h e f i r m , i n d u s t r y ' s t r a d i -t i o n a l u s e , a n a l y s t s ' p e r s o n a l f a m i l i a r i t y , and j u d g e m e n t on t h e i r a p p l i c a b i l i t y , a nd l a s t l y , on t h e a v a i l a b i l i t y o f r e l e v a n t d a t a . I t has l o n g b e e n common p r a c t i s e f o r i n d u s t r i a l a nd o t h e r b u s i n e s s o r g a n i z a t i o n s t o u t i l i z e s t a t i s t i c a l m e a s u r e s as i n d i c a t o r s o f t h e i r o b j e c t i v e p e r f o r m a n c e . "The c o n t i n u o u s s i f t i n g a n d e x a m i n a t i o n o f s t a t i s t i c s w h i c h r e p r e s e n t homogenous u n i t s o f work i s e s s e n t i a l i n a n y b u s i n e s s , and none more s o , p e r h a p s , t h a n t h a t o f r a i l r o a d s , b e c a u s e t h e c h a r g e s f o r s e r v i c e a r e n o t b a s e d upon c o s t and t h u s , t h e 4 u s u a l r o u g h c o m m e r c i a l m e a s u r e o f s a l e s m a n s h i p i s i n a p p l i c a b l e . " R a i l r o a d s c o m p i l e p r o b a b l y t h e m o s t e l a b o r a t e s t a t i s t i c s i n t h e i n d u s -t r y . I t i s n e c e s s a r y f o r them t o c o m p i l e s u c h s t a t i s t i c s e i t h e r t o meet t h e G o v e r n m e n t / R e g u l a t o r y b o d y ' s m a n d a t o r y r e q u i r e m e n t o r f o r t h e p u r p o s e o f a i d i n g t h e management, e s p e c i a l l y i n i n t e r n a l c o n t r o l . T h e s t a t i s t i c s e s s e n t i a l l y p r o v i d e a m e a s u r e o f c o n t r o l by com-p a r i s o n o f u n i t s o f work done ( o r i n p u t s ) a n d / o r u n i t s o f t r a f f i c c o n v e y e d ( o u t p u t s ) . T h e r e a r e v e r y few r a i l r o a d s t a t i s t i c s and m e a s u r e s o f p e r f o r m a n c e w h i c h c a n be c o m p a r e d t o an a b s o l u t e s t a n d a r d . F o r a s s e s s i n g ( p e r f o r m a n c e ) a p a r t i c u l a r o b j e c t i v e , r e l a t i v e m e a s u r e s a r e o f t e n a d o p t e d , a n d c o m p a r i s o n s made o v e r t i m e a n d / o r b e t w e e n r a i l r o a d s . S t a t i s t i c a l m e a s u r e s o f p e r f o r m a n c e show much o f w hat I I . has h a p p e n e d and much o f what t h e s i t u a t i o n was. I t i s an a n a l y s i s w h i c h c a n n o t a f f e c t t h e p r e v i o u s r e c o r d o f e f f i c i e n c y b u t may i n d i c a t e i n e f f i c i e n t p e r f o r m a n c e i n an o p e r a t i o n a r e a ( s ) w h i c h c o u l d be r e c t i f i e d . B. P r o b l e m s o f M e a s u r i n g R a i l r o a d O p e r a t i n g P e r f o r m a n c e M e a s u r e s o f r a i l w a y o p e r a t i n g p e r f o r m a n c e g e n e r a l l y g a uge e f f i c i e n c y e i t h e r i n t e r m s o f i n p u t s ( s ) o r o u t p u t ( s ) o r some s p e c i f i e d r e l a t i o n s h i p b e t w e e n them. T h e f i n a l p r o d u c t o f a r a i l r o a d i s t r a n s p o r t a t i o n s e r v i c e , a n d t h i s has many f a c e t s , e . g . r e v e n u e f r e i g h t t o n - m i l e s , p a s s e n g e r s e a t - m i l e s , e t c . W h i l e e a c h o f t h e s e ' p r o d u c t s ' i s a r e s u l t a n d sum o f a w h o l e r a n g e o f i n t e r r e l a t e d a c t i v i t i e s , e . g . t r a i n o p e r a t i o n s , s w i t c h i n g , e q u i p m e n t m a i n t e n a n c e , e t c . , e v e r y s u c h a c t i v i t y i n v o l v e s d i f f e r e n t s e t s o f i n p u t s ( s ) a n d / o r o u t p u t ( s ) . A c c o r d i n g l y , t h e r e i s a w i d e v a r i e t y o f r a i l w a y i n p u t s a n d o u t p u t s . R a i l w a y i n p u t s a n d o u t p u t s c o u l d b r o a d l y be c a t e g o r i z e d as i n E x h i b i t I I -- 1. R a i l i n p u t s a n d o u t p u t s a r e s p e c i f i e d i n a number o f m e a s u r e s . In some c a s e s , d e p e n d i n g upon a p a r t i c u l a r a c t i v i t y p e r -f o r m a n c e t o be m e a s u r e d , an i n p u t may be c o n s i d e r e d as an o u t p u t a n d v i c e - v e r s a . T h e r e i s a l a r g e v a r i e t y o f r a i l i n p u t s a n d o u t p u t s a n d when t h e s e a r e s p e c i f i e d i n d i f f e r e n t c o m b i n a t i o n s t o s e r v e as i n d i c a t o r s , t h e r e s u l t i s an e x t e n s i v e l i s t o f p o t e n t i a l r a i l w a y e f f i c i e n c y m e a s u r e s . However, t h e r e a r e many p r o b l e m s i n e x a m i n i n g t h e e f f i c i e n c y o f a p a r t i c u l a r r a i l r o a d u t i l i z i n g s t a t i s t i c s - b a s e d m e a s u r e s o f p e r -f o r m a n c e . A l t h o u g h r a i l r o a d s c o m p i l e an immense mass o f s t a t i s t i c s , 12. EXHIBIT I I - I RAILWAY INPUTS AND OUTPUTS INPUTS O p e r a t i n g E x p e n s e s ( I d e n t i f i e d b y A c t i v i t y ) I n v e s t m e n t n e t Road a n d S t r u c t u r e s F r e i g h t C a r s L o c o m o t i v e s M a i n t e n a n c e o f Way E q p t . C o m m u n i c a t i o n E q p t . E l e c t r i f i c a t i o n E q p t . Road a n d T r a c k M i l e a g e ( p e r m i s s i b l e maximum s p e e d s ) T r a i n - h o u r s • T o t a l • F r e i g h t ( s w i t c h i n g a nd t h r o u g h ) • Y a r d S w i t c h i n g • P a s s e n g e r S e r v i c e E n g i n e s H o u r s i n S e r v i c e • Y a r d • Road • T o t a l No. i n S e r v i c e ( b y h o r s e p o w e r ) • T o t a l • Road S e r v i c e • Y a r d S e r v i c e C a r s ( F r e i g h t ) • No. ( b y t y p e s ) • C a p a c i t y ( b y t y p e ) C a r s ( P a s s e n g e r ) • No. ( b y t y p e ) • No. i n s e r v i c e E m p l o y e e s ( b y T r a d e ) • No. • S e r v i c e H o u r s • C o m p e n s a t i o n • H o u r l y Wage OUTPUTS R e v e n u e s T r a i n - M i l e s Ton M i l e s • G r o s s • R e v e n u e • N e t P a s s e n g e r - M i l e s L o c o m o t i v e R e p a i r s L o c o m o t i v e M i l e s p e r d a y / y e a r C a r - h i r e B a l a n c e C a r - M i l e s T o t a l L o a d e d Empty L o a d s / y e a r C a r R e p a i r s ( $ ) Revenue T o n s H a u l e d C a r s H a n d l e d C a r l o a d s ( b y c o m m o d i t i e s ) P a s s e n g e r s Moved ( b y c l a s s ) - T r a c k & S t r u c t u r e M a i n t e n a n c e • T i e s ( g r a d e ; new, u s e d ) • R a i l ( w e i g h t ; new, u s e d ) • B a l l a s t ( g r a d e , c u b i c y d s . ) 13. many o f them a r e r a t h e r a m b i g u o u s . T h e way i n w h i c h s e v e r a l s t a t i s t i c s a r e c o m p i l e d may g e n e r a l l y n o t be known t o t h e a n a l y s t . S h u n t i n g e n g i n e - m i l e s i s an e x a m p l e o f a s t a t i s t i c a l f i c t i o n . I t does n o t i n d i -c a t e t o - a n d - f r o m movements o f s h u n t i n g e n g i n e s i n y a r d as i t may i m p l y . I t i s a c t u a l l y a d i s t a n c e e q u i v a l e n t o f t h e t o t a l d u r a t i o n f o r w h i c h t h e l o c o m o t i v e s w o r k e d a t an a r b i t r a r y r a t e -- f i v e m i l e s t o a s h u n t -i n g h o u r . I t w o u l d h a v e b e e n more m e a n i n g f u l i f t h e g e n e r a l l y m e a s u r e d s h u n t i n g - e n g i n e h o u r s were u s e d as t h e y w e r e . A l s o , i n s t r u c t i o n s r e g a r d i n g c o m p i l a t i o n o f many s t a t i s t i c s a r e h a r d t o f i n d . The m a i n p r o b l e m i n e x a m i n i n g t h e e f f i c i e n c y o f a r a i l r o a d i s t h e l e v e l o f a g g r e g a t i o n o f t h e a n a l y s i s w i t h r e s p e c t t o r e p r e s e n t a -t i v e i n p u t s a nd o u t p u t s . M o s t o f t h e s t a t i s t i c s on i n p u t s a n d / o r o u t p u t s c o n s i s t o f a g g r e g a t i o n s o r a v e r a g e s o f s i m i l a r u n i t s r e l a t i n g t o p o s s i b l y d i s s i m i l a r c o n d i t i o n s . D i s s i m i l a r i t i e s g e t i n v o l v e d b e c a u s e , by i t s n a t u r e , r a i l t r a n s p o r t a t i o n s e r v i c e i s m a n u f a c t u r e d a t v a r y i n g l o c a t i o n s a n d / o r u n d e r d i f f e r e n t o p e r a t i n g c o n d i t i o n s . In o t h e r w o r d s , t h e s t a t i s t i c s a r e i n f a c t a g g r e g a t e s o r a v e r a g e s o f g r o u p s o f f i g u r e s w h i c h a r e n o t homogenous. T h e y may n o t be t r u e r e p r e s e n t a t i v e s o f t h e c o n d i t i o n s o f p a r t i c u l a r l i n e s e g m e n t s , o p e r a -t i o n s a n d m a r k e t s . C o m p a r i n g a s t a t i s t i c w i t h t h e c o r r e s p o n d i n g s t a t i s t i c c o l l e c t e d f r o m t h e same a r e a i n p r e v i o u s p e r i o d ( s ) may show a m a j o r s h i f t o r t r e n d s , i n d i c a t i n g i n e f f i c i e n c y . T h e same c o m p a r i -s o n i s a l s o u s e f u l i n t h e s e n s e t h a t i t may show a g e n e r a l t e n d e n c y w h i c h e x a m i n a t i o n o f d i s a g g r e g a t e d r e s u l t s by d i f f e r e n t p e o p l e ( e s p e c i a l l y l o w e r l e v e l s o f management) i n v a r i o u s p l a c e s may n o t h a v e d i s c l o s e d . A g g r e g a t e d a n a l y s i s , t h u s may r e v e a l l i t t l e m a n a g e r i a l 14. i n f o r m a t i o n o v e r t i m e a b o u t a p a r t i c u l a r r a i l r o a d . I t f o r e x a m p l e , d o e s n o t i n d i c a t e w h at c h a n g e s h a v e t a k e n p l a c e i n a p a r t i c u l a r d i v i s i o n / d i s t r i c t , n o r do e s i t g i v e a c l u e as t o why a p a r t i c u l a r c h a n g e o c c u r r e d . I n p u t s a n d / o r o u t p u t m e a s u r e s may h a v e t o be d i s a g g r e g a t e d b e f o r e t h e y c a n be o f much u s e . S t a t i s t i c s may be s u b d i v i d e d on t h e b a s i s o f t i m e , g e o g r a p h i c a r e a s , o r some o t h e r o p e r a t i n g c h a r a c t e r i s t i c ( s ) u n i q u e t o r a i l r o a d s . O n l y b y d i s a g g r e g a t i n g and e x a m i n i n g t h e p r i -mary u n i t s c a n t h e c a u s e s o f . l o c a l v a r i a t i o n s be a s c e r t a i n e d . A n o t h e r a g g r e g a t i o n p r o b l e m , i s t h a t i n p u t s a n d o u t p u t s a r e u s u a l l y c o m p i l e d a n d a v a i l a b l e u n d e r b r o a d c a t e g o r i e s , e . g . s e r v i c e h o u r s , t r a i n m i l e s , f o r t h e e n t i r e s y s t e m . T h u s , e f f i c i e n c y m e a s u r e s w h i c h i n v o l v e some f o r m o f i n p u t s a nd o u t p u t r e l a t i o n s h i p a r e n o t r e a l l y c o n v e y i n g much i n f o r m a t i o n . S e r v i c e h o u r s c o u l d be s u b -d i v i d e d a c c o r d i n g t o o c c u p a t i o n s , a n d t r a i n m i l e s a c c o r d i n g t o w h e t h e r t h e y p e r t a i n t o p a s s e n g e r , f r e i g h t o r m i x e d s e r v i c e . An i n p u t - o u t p u t a n a l y s i s b a s e d upon s u c h s u b - c a t e g o r i e s o f i n p u t s a nd o u t p u t s may be a more u s e f u l s t a t i s t i c . To i l l u s t r a t e t h e d a n g e r o f t r e a t i n g as c o m p a r a b l e d a t a w h i c h may n o t be homogenous, l e t us c o n s i d e r t r a i n - m i l e s , a s t a t i s t i c com-p i l e d by m o s t r a i l r o a d s . T r a i n - m i l e s a r e a u n i t o f s e r v i c e . S u c h ' s t a t i s t i c s may i n c l u d e , w i t h o u t d i s t i n c t i o n , a t r a i n - m i l e p r o d u c e d by a l o c o m o t i v e a l o n e o r w i t h s e v e n t y f r e i g h t c a r s l o a d e d w i t h m a n u f a c t u r e d g o o d s . O b v i o u s l y , t h e r e i s an enormous d i s p a r t i t y b e t w e e n t h e p r o d u c t i v i t y o f t h e s e two t y p e s o f t r a i n m i l e s . S i m i l a r l y , i n 1974 U.S. ( c l a s s 1 r a i l r o a d s ) f r e i g h t r e v e n u e was up a t $15.8 15. b i l l i o n f r o m 1 9 7 3 ' s 13.8 b i l l i o n . S u r p r i s i n g l y , r e v e n u e c a r l o a d i n g s h a d d e c l i n e d d u r i n g t h e same p e r i o d , f r o m 2 7 . 4 m i l l i o n t o 2 6 . 4 m i l l i o n . I n o r d e r t o a s s e s s w h a t was t h e c a u s e o f s u c h a d e c l i n e i n c a r l o a d -i n g s w h i l e r e v e n u e h a d i n f a c t i n c r e a s e d , i t was n e c e s s a r y t o d i s -a g g r e g a t e c a r l o a d i n g s a c c o r d i n g t o c l a s s e s o f g o o d s c a r r i e d . U p o n e x a m i n a t i o n o f t h e s t a t i s t i c s i t was r e a l i z e d t h a t t h e n u m b e r s o f c a r -l o a d s o f l u m b e r , g r a i n , a n d o t h e r f a r m p r o d u c t s , w h i c h a r e c h a r g e d T o w e r r a t e s , h a d d e c l i n e d c o n s i d e r a b l y (13% - 1 6 % ) . T h e r e w e r e s l i g h t i n c r e a s e d i n c a r l o a d s o f o t h e r g o o d s w h i c h p a y h i g h e r r a t e s a n d h a d p r o b a b l y o f f s e t a n d made up f o r t h e f r e i g h t c a r l o a d l o s s e s . A f t e r s u c h a d i s a g g r e g a t e d a n a l y s i s t h e c a u s e was k n o w n , a n d i t was now p o s s i b l e f o r t h e r a i l r o a d s t o t a k e s p e c i f i c m a r k e t i n g a c t i o n t o i m p r o v e t h e i r f r e i g h t - r e v e n u e p e r f o r m a n c e e v e n f u r t h e r . T h e r e a r e s e v e r a l o t h e r e x a m p l e s , w h i c h w i l l b e d e a l t w i t h e l s e w h e r e . I n c o n c l u s i o n , s t a t i s t i c a l m e a s u r e s o f r a i l w a y p e r f o r m a n c e , i f p r o p e r l y u s e d , a r e e s s e n t i a l f o r a c h i e v i n g t h e e n d o f i m p r o v e d e f f i c i e n c y . B u t i f t h e m e a s u r e s a r e h i g h l y a g g r e g a t i v e , t h e y a r e m e r e l y h i s t o r i c a l r e c o r d s o f l i t t l e u s e t o m a n a g e m e n t . T h e r e i s no o n e c o m p o s i t e m e a s u r e o f p e r f o r m a n c e w h i c h c o u l d g a u g e r a i l w a y s y s t e m p e r f o r m a n c e g i v i n g d u e c o n s i d e r a t i o n t o a l l o r g a n -i z a t i o n a l o b j e c t i v e s . I n f a c t , t o b e a b l e t o a s s e s s p r e c i s e l y p e r f o r -m a n c e o f e v e n a s i n g l e a c t i v i t y ( o r o b j e c t i v e ) o f t e n m o r e t h a n o n e i n d i c a t o r i s n e e d e d . T h e r e a r e n o e x a c t y a r d - s t i c k s d e v e l o p e d a s y e t w i t h w h i c h t o g a u g e p r e c i s e l y t h e p e r f o r m a n c e o f m o s t r a i l w a y a c t i v i t i e s . T h e m e a n i n g a n d i m p o r t a n c e o f d e r i v e d ' . r a i I w a y e f f i c i e n c y m e a s u r e s a r e n o t a l w a y s a d e q u a t e l y c l e a r . H e n c e , t o a c c u r a t e l y 16. assess a particular performance objective, i t is often necessary to use a number of indicators where each indicator measures some relevant factor. For example, to assess utilization of a freight car fleet, we might employ several indicators such as: revenue ton-miles per car day, revenue car-miles per car day, and the ratio of empty to total car-miles. The need for using a combination of indicators arises also because of the partial nature of railway operating performance measures. Rail-way efficiency measures (M) are generally in a derived relationship between input (I) and output (0) and can be expressed in the form M = f(0,I). The input or output specified therein are not completely representative of all relevant aspects of multiple inputs involved in the process or activity being examined. Instead, they are capable of envisaging one or only some of the factors. For example, let us con-sider the common efficiency measure gross ton-miles per train hour. An increase in GTM/Train Hour may be attributed to improvement in train speeds. However, this increase in speed may possibly be due to changes in certain inputs that are other than those envisaged in the measure, e.g. increased investments in better locomotives or heavier track. Or i t might reflect much heavier car-loadings (which might be more costly to handle). These influences on GTM/Train Hour are quite different from increased performance due to better scheduling and utilization of equipment. Furthermore, measurements generally are averages of non-homo-genous inputs or outputs, and efficiency measures which are based upon system-wide data may not always provide useful results. To be able 17. t o a r r i v e a t m e a n i n g f u l c o n c l u s i o n s i t may be n e c e s s a r y t o d i s a g g r e g a t e t h e . i n p u t s o r o u t p u t s t o a p p r o p r i a t e l e v e l s a n d / o r s p e c i f y a d d i t i o n a l e f f i c i e n c y m e a s u r e s . T h u s , a g a i n , more t h a n one i n d i c a t o r may n e e d t o bemused t o a s s e s s p e r f o r m a n c e . A n d , t o f i n d o u t t h e c a u s e f o r s a y a d e c r e a s e i n r e v e n u e c a r l o a d s ( o u t p u t ) a c c o r d i n g t o c l a s s o f c o m m o d i t i e s c a r r i e d , e . g . g r a i n s , p e t r o l e u m , p r o d u c t s , e t c . To c o n c l u d e , i t must be e m p h a s i z e d t h a t i n i s o l a t i o n , m e a s u r e s o f r a i l w a y p e r f o r m a n c e do n o t a l w a y s i n d i c a t e c a u s a l i t y , may be i n -a d e q u a t e , a n d may l e a d t o m i s l e a d i n g c o n c l u s i o n s . When u s e d i n a c o m b i n a t i o n , some c o m b i n a t i o n s a r e a d - h o c a n d may d i f f e r o v e r t i m e o r o v e r r a i l r o a d s . T h e r e a r e , g e n e r a l l y , no a b s o l u t e s t a n d a r d s a v a i l a b l e w i t h w h i c h t o compare t h e m e a s u r e m e n t s o f an a c t i v i t y p e r f o r m a n c e a n d make j u d g e -ments o r e v a l u a t i o n s . T h a t i s , t h e r e i s no u n i q u e optimum number o f G T M / T r a i n H o u r . M o s t s t a n d a r d s t h a t c u r r e n t l y e x i s t a r e r a t h e r a r b i -t r a r y . M o s t a r e e m p i r i c a l i n n a t u r e , t h a t i s , t a r g e t p e r f o r m a n c e l e v e l s w i l l be drawn f r o m o t h e r r a i l r o a d s o r i n d u s t r i e s , o r p e r h a p s t h e company's b e s t o r a v e r a g e e x p e r i e n c e . B u t t h e r e i s no a s s u r a n c e t h a t s u c h t a r g e t s a r e o p t i m a l . T o o many f a c t o r s a f f e c t t h e p o t e n t i a l p e r f o r m a n c e m e a s u r e s f o r d i f f e r e n t c o m p a n i e s o r i n d u s t r i e s . H ence a b s o l u t e c o m p a r i s o n s o f p e r f o r m a n c e may n o t be m e a n i n g f u l . To o v e r -come t h i s d i f f i c u l t y , r e l a t i v e s t a n d a r d s a r e e m p l o y e d . M e a s u r e m e n t s o f an a c t i v i t y ( o r o b j e c t i v e ) p e r f o r m a n c e a r e c o m p a r e d e i t h e r t e m p o r a l l y o v e r a r a i l r o a d a n d / o r o v e r a s i m i l a r ( i n c e r t a i n r e s p e c t s ) r a i l r o a d f o r c o r r e s p o n d i n g p e r i o d s o f t i m e . A c o m b i n e d c r o s s s e c t i o n a n d t i m e s e r i e s a p p r o a c h i s t o be p r e f e r r e d as i t r e d u c e s d i s t o r a t i o n s , 18. p a r t i c u l a r l y t h o s e due t o s h o r t - t e r m f l u c t u a t i o n s i n o p e r a t i n g c o n d i -t i o n s , p o s s i b l y i n t r o d u c e d w h i l e m a k i n g c r o s s s e c t i o n a l c o m p a r i s o n s i n i s o l a t i o n . M a k i n g c o m p a r i s o n s o v e r t i m e , w h e t h e r w i t h i n a r a i l r o a d o r o v e r o t h e r r a i l r o a d s , f o r t h e same t i m e - s p a n , n e e d y a r d s t i c k s t o m e a s u r e r e l a t i v e p e r f o r m a n c e and i n d i c a t e t h e e x t e n t o f i m p r o v e m e n t i n an a c t i v i t y . T h e a v e r a g e a n n u a l r a t e o f g r o w t h (AARG) c a n be u s e d f o r t h i s p u r p o s e when c o m p a r i n g r a i l r o a d s , w h i l e p e r c e n t a g e c h a n g e i s e m p l o y e d i n i n t r a - r a i l r o a d a n a l y s i s . AARG i s d e t e r m i n e d by f i t t i n g a r e g r e s s i o n l i n e o f t h e f o r m 1 og-|QX = X l o g A+ t o t h e d a t a , w here 'X' = t h e m e a s u r e , 'A' a n d ,'B' a r e r e g r e s s i o n c o e f f i c i e n t s a n d ' t ' i s t h e y e a r . The e q u a t i o n i s t r a n s f o r m a b l e t o t h e f o r m X = ( l o g ^ A ) (log'V where l o g ^ B r e p r e s e n t s t h e g r o w t h f a c t o r a n d AARG = l o g ^ B _ 1 1 B 1 i s t h e s l o p e o f t h e r e g r e s s i o n l i n e . T hus when 'X' i s p l o t t e d a g a i n s t ' t ' on a s e m i - l o g g r a p h s h e e t , a s t e e p e r s l o p e ( o r B) o f t h e c u r v e w i l l i n d i c a t e h i g h e r v a l u e s o f AAGR. The AARG has two m a i n a d v a n t a g e s . F i r s t l y , when m a k i n g t e m p o r a l c o m p a r i s o n s o v e r a r a i l r o a d , t h e p r o b l e m o f w i d e c h a n g e s t h a t may be 1 9 . i n t r o d u c e d i n i n d i c a t o r due t o a c h a n g e i n t h e c h o i c e o f t h e b a s e y e a r , i s a l l e v i a t e d . T h e n , i t makes i n t e r - r a i l r o a d c o m p a r i s o n s o f a n a c t i v i t y p e r f o r m a n c e m e a n i n g f u l . R e l a t i v e r a t e s o f i m p r o v e m e n t i n p e r -f o r m a n c e (AARG) c a n be c o m p a r e d e v e n i f t h e a b s o l u t e v a l u e s o f p e r f o r -mance m e a s u r e s b e i n g c o m p a r e d may d i f f e r w i d e l y b e t w e e n t h e r a i l r o a d s f o r t h e p e r i o d c h o s e n . C. B a c k g r o u n d F a c t o r s A f f e c t i n g R a i l w a y P e r f o r m a n c e M e a s u r e s To a c c u r a t e l y e v a l u t e r a i l r o a d o p e r a t i n g p e r f o r m a n c e , a n a n a l y s t must h a v e a s o u n d b a c k g r o u n d c o n v e r n i n g t h e r a i l r o a d ' s o p e r a t i o n a nd an o v e r - v i e w o f t h e e n v i r o n m e n t i t o p e r a t e s . A number o f a r e a s may n e e d t o be r e s e a r c h e d . F a c t o r s w h i c h a f f e c t m e a s u r e s o f r a i l w a y o p e r a t i n g p e r f o r m a n c e a r e as f o l l o w s : 1. G e n e r a l i ) a) T h e E c o n o m i c b a s e a n d g r o w t h , o f t e r r i t o r y s e r v e d . b) I n f l a t i o n , c h a n g e s i n p r i c e s , e x c h a n g e r a t e s , a nd s e r v e d i n v e s t m e n t . i i ) P h y s i c a l f e a t u r e s and c l i m a t e o f a r e a s e r v e d , p a r t i c u l a r l y e x t e n s i v e n e s s o f s t e e p g r a d i e n t s and s h a r p c u r v e s and v u l n e r -a b i l i t y t o f l o o d s , r a i n a n d o t h e r c a l a m i t i e s . i i i ) Management p o l i c y r e g a r d i n g l e v e l o f s e r v i c e as w e l l as on b r o a d f i n a n c i a l a n d c o m m e r c i a l m a t t e r s . i v ) T r a n s p o r t c o m p e t i t i o n . v ) R e g u l a t i o n s i n e f f e c t , a n d s u b s i d i e s r e c e i v e d i f a n y . v i ) N o n - e c o n o m i c g o a l s , i f a n y . T h e s e c o u l d be n a t i o n a l d e f e n s e r e q u i r e m e n t s a n d / o r s o c i o - p o l i t i c a l o b j e c t i v e s , e . g . R e g i o n a l d e v e l o p m e n t . v i i ) B a s i c s o c i a l , p o l i t i c a l , d e m o g r a p h i c a n d s p a t i a l f e a t u r e s o f t h e r e g i o n / c o u n t r y s e r v e d . 2. T r a f f i c P a t t e r n s i ) I n t e r c h a n g e p o i n t s and t r a f f i c r o u t i n g p a t t e r n s and t r e n d s i n c l u d i n g : a) c a r s o r i g i n a t e d and d e l i v e r e d t o c o n n e c t i o n b) c a r s o r i g i n a t e d a n d t e r m i n a t e d o n - l i n e c ) c a r s r e c e i v e d f r o m c o n n e c t i o n s a n d t e r m i n a t e d o n - l i n e a n d , d) c a r s h a n d l e d t h a t u s e t h e r a i l w a y a s a b r i d g e . i i ) C o m m o d i t i e s h a n d l e d and t h e i r a) v o l u m e b) d i r e c t i o n and s e a s o n a l i t y c ) r o u t e s d) m a r k e t s h a r e . i i i ) P a s s e n g e r s h a n d l e d by c l a s s e s and t h e i r a) v o l u m e b) d i r e c t i o n a n d s e a s o n a l i t y c ) r o u t e s d) m a r k e t s h a r e . 3. P h y s i c a l C o n d i t i o n o f Roadway i ) A d e q u a c y o f r o u t e - c a p a c i t y t o h a n d l e t r a f f i c i i ) M a i n t e n a n c e s t a n d a r d s a n d c o n d i t i o n s p r e v a i l i n g , w h i l e k e e p i n g i n v i e w t r a f f i c d e n s i t y , p e r m i s s i b l e s p e e d , n a t u r e o f t e r r a i n , v u l n e r a b i l i t y t o o t h e r h a z a r d s , and s a f e t y r e q u i r e m e n t s . 4. P h y s i c a l C o n d i t i o n o f E q u i p m e n t i ) Number o f c a r s , t y p e , age a n d m a j o r c o m m o d i t i e s h a n d l e d i i ) L o c o m o t i v e s - number, a g e , s i z e ( h o r s e p o w e r ) a n d t y p e ( d i e s e l , e l e c t r o n i c o r s t e a m ) • i i i ) Bad o r d e r r a t i o s i v ) Heavy a n d l i g h t r e p a i r s ($ amount) v) Number o f a c c i d e n t s a n d d e r a i l m e n t s , a n d t h e i r c a u s e s . 5. L e v e l o f T e c h n o l o g i c a l A d v a n c e m e n t , B o t h i n T r a i n O p e r a t i o n s  a n d i n E q u i p m e n t and P l a n t U s e d I n c l u d e s c a p a c i t y and among o t h e r f a c t o r s , d e g r e e o f m o d e r n i z a -t i o n o f c l a s s i f i c a t i o n y a r d s a n d t e l e c o m m u n i c a t i o n e q u i p m e n t . 6. L a b o u r P o l i c i e s a n d L n c i d e n t s o f S t r i k e s , e t c . I t i s n o t a l w a y s n e c e s s a r y t o r e v i e w e a c h one o f t h e f o r e g o i n g c h a r a c t e r i s t i c s o f a r a i l w a y t o be a b l e t o a c c u r a t e l y a s s e s s r a i l -way p e r f o r m a n c e . H o wever, t h e f o r e g o i n g s h o u l d p r o v i d e a c o n v e n i e n t c h e c k l i s t f o r i d e n t i f y i n g p a r t i c u l a r c h a r a c t e r i s t i c s o f a r a i l w a y w h i c h a f f e c t i t s m e a s u r e s o f o p e r a t i n g p e r f o r m a n c e i n c o m p a r i s o n w i t h o t h e r r a i l w a y s . 22. D. M e a s u r e s o f R a i l w a y s O p e r a t i n g P e r f o r m a n c e In t h i s s e c t i o n , a c o m p r e h e n s i v e p e r f o r m a n c e e v a l u a t i o n s y s t e m f o r t o t a l r a i l w a y p e r f o r m a n c e i s d e v e l o p e d . T h i s a p p r o a c h i s n o t o r g a n i z e d a r o u n d t r a d i t i o n a l l i n e d e p a r t m e n t s r e p o r t i n g t o t o p manage-ment. The o b j e c t i v e i s t o g e t p e r f o r m a n c e m e a s u r e on t h e r a i l s y s t e m as a w h o l e . S u b s e q u e n t l y , one c a n e v a l u a t e p e r f o r m a n c e o f s p e c i f i c f u n c t i o n a l d e p a r t m e n t s . T h e r e f o r e , i n s t e a d o f c a t e g o r i z i n g p e r f o r -mance m e a s u r e d by t r a d i t i o n a l r a i l r o a d o p e r a t i n g d e p a r t m e n t s , t h e p r e -s e n t a p p r o a c h c a t e g o r i z e s t h e numerous p e r f o r m a n c e m e a s u r e s a c c o r d i n g t o c o n c e p t u a l t y p e s o f a c t i v i t y . R a i l w a y o p e r a t i o n s i n v o l v e t h r e e c o n c e p t u a l t y p e s o f p e r f o r m a n c e d i m e n s i o n s : t e c h n i c a l , s e r v i c e q u a l i t y a n d e c o n o m i c . An e x t e n s i v e l i s t o f p e r f o r m a n c e m e a s u r e s i s i d e n t i f i e d u n d e r t h e s e t h r e e h e a d i n g s . E x h i b i t I I - 2 f u r t h e r d e v e l o p s a p p r o p r i a t e s u b - h e a d i n g s u n d e r e a c h o f t h e s e t h r e e h e a d i n g s ( o r d i m e n s i o n s ) . T h i s c l a s s i f i c a t i o n o f p e r f o r m a n c e m e a s u r e s i s , i n e v i t a b l y , n o t p r e c i s e . T h e r e may be some o v e r l a p a s some p e r f o r m a n c e m e a s u r e s may f i t u n d e r more t h a n one c a t e g o r y o r s u b - h e a d i n g . S p e e d o f t r a i n s , f o r e x a m p l e , i s n o t o n l y an i m p o r t a n t m e a s u r e o f t e c h n i c a l p e r f o r m a n c e b u t a l s o an i n d i c a t i o n o f t i m e t a k e n i n t r a n s i t , an e q u a l l y u s e f u l s e r v i c e - q u a l i t y m e a s u r e . MEASURES OF RAILROAD OPERATING PERFORMANCE MEASURES OF TECHNICAL PERFORMANCE MEASURES OF SERVICE PERFORMANCE MEASURES OF ECONOMIC PERFORMANCE MEASURES OF -TRAIN OPERA-TIONS PERFORMANCE MEASURES OF -EQUIPMENT U T I L I Z A T I O N OTHERS, E.G. FUEL SPEED SAFETY R E L I A B I L I T Y & DEPENDABILITY OTHERS, E.G. TECHNOLOGICAL ADVANCEMENT COMMERCIAL PRODUCTIVITY LABOUR PRODUCTIVITY FINANCIAL PERFORMANCE MEASURES OF CAP I T A L PRODUCTIVITY EQUIPMENT PRODUCTIVITY 24. L o o k i n g a h e a d t o E x h i b i t s I I - 3, I I - 4, a n d I I - 5, i t c a n be o b s e r v e d t h a t t h e r e a r e a v e r y l a r g e number o f p o t e n t i a l m e a s u r e s o f p e r f o r m a n c e u n d e r e a c h h e a d i n g . T o e m p l o y a l l o f t h e s e i n an a n a l y s i s w o u l d be an o v e r w h e l m i n g t a s k , b u t f o r t u n a t e l y i t i s n o t n e c e s s a r y . I n s t e a d , by c a r e f u l l y s e l e c t i n g a c e r t a i n c o m b i n a t i o n o f o n l y a few o f t h e s e i n d i c a t o r s , t h e p e r f o r m a n c e u n d e r e a c h f u n c t i o n a l a r e a c a n be m e a s u r e d w i t h a s a t i s f a c t o r y l e v e l o f a c c u r a c y . T h e r e m a i n d e r o f t h i s c h a p t e r e l a b o r a t e s on t h e v a r i o u s p e r f o r m a n c e m e a s u r e a p p r o -p r i a t e f o r e a c h s u b - h e a d i n g s . I t a l s o e x p l a i n s t h e c o n s i d e r a t i o n s t h a t l e a d t o s e l e c t i n g o n l y some o f t h e numerous i n d i c a t o r s t o g a uge p e r f o r m a n c e . 1. T e c h n i c a l F e a t u r e s and M e a s u r e s o f P e r f o r m a n c e R a i l r o a d s i n v o l v e c o m p l e x t e c h n i c a l o p e r a t i o n s . I t i n v o l v e s o p e r a t i n g t r a i n s and c o n t r o l l i n g r o l l i n g s t o c k ( l o c o m o t i v e s and c a r s ) a n d t r a f f i c t o a t t a i n t h e b e s t i n s a f e and e f f i c i e n t u t i l i z a -t i o n o f p l a n t and e q u i p m e n t . R u n n i n g t r a i n s t o a c h i e v e t h e maximum t e c h n i c a l e f f i c i e n c y w o u l d m a x i m i z e t r a f f i c c a p a c i t y . T h i s c a n be a c h i e v e d by m a i n t a i n i n g maximum p e r m i s s i b l e s p e e d s , e f f i c i e n t s c h e d u l e s and e f f e c t i v e u s e o f r o u t e c a p a c i t i e s . C o n t r o l o v e r r o l l i n g s t o c k i s n e c e s s a r y t o e n s u r e t h a t c a r s and t r a f f i c move a s f a s t , as p o s s i b l e a n d t h a t c a r s a r e a v a i l a b l e w i t h o u t d e l a y w h e r e v e r t h e r e may be a t r a f f i c demand. In a d d i t i o n , t h e r e i s a n e e d t o w a t c h t h a t t r a f f i c movements a r e s a f e a n d d e p e n d a b l e . C o - o r d i n a t i n g a l l o f t h e s e a c t i v i -t i e s c a l l s f o r h i g h l y t e c h n i c a l s k i l l s a n d j u d g e m e n t . O p e r a t i n g a n d m a i n t a i n i n g r a i l w a y e q u i p m e n t and p l a n t up t o o p t i -mum t e c h n i c a l a n d s a f e t y s t a n d a r d s i n v o l v e s modern t e c h n o l o g y . I t i s 25. t h e r e f o r e i m p e r a t i v e t h a t a l l t e c h n i c a l o p e r a t i o n s a n d a c t i v i t i e s be g a u g e d by t e c h n i c a l m e a s u r e s a n d s t a n d a r d s and j u d g e m e n t made as t o how w e l l e q u i p m e n t a nd f a c i l i t i e s ' t e c h n o l o g i c a l c h a r a c t e r i s t i c s and p o t e n t i a l s a r e b e i n g e x p l o i t e d . T e c h n i c a l f e a t u r e s o f o p e r a t i o n e n c o m p a s s t h e f o l l o w i n g m a i n a r e a s : i ) T r a i n o p e r a t i o n i i ) E q u i p m e n t u t i l i z a t i o n i i i ) F u e l c o n s u m p t i o n a n d o t h e r m i s c e l l a n e o u s a r e a s . Numerous m e a s u r e s o f t e c h n i c a l p e r f o r m a n c e , c l a s s i f i e d u n d e r t h e s e t h r e e s u b - h e a d i n g s a r e i d e n t i f i e d i n E x h i b i t I I - 3. ( i ) T r a i n O p e r a t i o n T h e m a i n g o a l t h a t g u i d e s t r a i n o p e r a t i o n i s t h a t o f maximum r e a l i z a t i o n o f t r a f f i c c a p a c i t y . To a c h i e v e t h i s i t i s n e c e s s a r y t o o p e r a t e t r a i n s on e f f i c i e n t s c h e d u l e s , maximum p e r m i s s i b l e s p e e d , a n d i n a maximum number t o e f f e c t i v e l y u s e r o u t e - c a p a c i t y . O f a l l t h e m e a s u r e s o f p e r f o r m a n c e on t r a i n o p e r a t i o n s l i s t e d i n E x h i b i t I I - 3, m e a s u r e s w h i c h a r e c o n s i d e r e d c a p a b l e o f g a u g i n g a c c u r a t e l y p e r f o r -mance o f a l l t h e s e f a c t o r s a r e : number o f t r a i n s p e r y e a r , t r a i n -m i l e s p e r y e a r , s p e e d o f t r a i n s , a n d f r e i g h t a n d / o r p a s s e n g e r t r a i n -m i l e s p e r r o u t e - m i l e p e r y e a r . E X H I B I T I I - 3 TECHNICAL MEASURES OF PERFORMANCE A. M e a s u r e s o f P e r f o r m a n c e o f T r a i n O p e r a t i o n s 1. G r o s s t o n - m i l e s p e r f r e i g h t t r a i n h o u r N e t t o n - m i l e s p e r f r e i g h t t r a i n h o u r Revenue t o n - m i l e s p e r f r e i g h t t r a i n h o u r 2. P a s s e n g e r - m i l e s p e r p a s s e n g e r t r a i n h o u r 3. N e t t o n - m i l e s p e r e n g i n e h o u r G r o s s t o n - m i l e s p e r e n g i n e h o u r R e v e n u e t o n - m i l e s p e r e n g i n e h o u r 4. T r a i n - m i l e s p e r y e a r : ( F r e i g h t a n d p a s s e n g e r ) 5. F r e i g h t t r a i n - m i l e s p e r f r e i g h t t r a i n h o u r ( s p e e d ) 6. P a s s e n g e r t r a i n - m i l e s p e r p a s s e n g e r t r a i n h o u r 7. G r o s s t o n - m i l e s p e r f r e i g h t t r a i n h o u r / R e v e n u e t o n - m i l e s p e r f r e i g h t t r a i n h o u r 8. A v e r a g e g r o s s t o n s p e r t r a i n 9. A v e r a g e r e v e n u e t o n s p e r t r a i n 10. A v e r a g e n e t t o n s p e r t r a i n 11. Revenue t o n s p e r t r a i n as % o f g r o s s t o n s p e r t r a i n 12. A v e r a g e f r e i g h t t r a i n r u n ( m i l e s ) ( t r a i n m i l e s / t r a i n ) 13. A v e r a g e p a s s e n g e r t r a i n - r u n ( m i l e s ) 14. A v e r a g e t r a i n - h o u r s p e r t r a i n 15. T r a i n s w i t c h i n g h o u r s as % o f t o t a l t r a i n h o u r s 16. T r a i n h o u r s p e r y e a r ( f r e i g h t , p a s s e n g e r , a n d l o a d ) 17. P a s s e n g e r - m i l e s p e r p a s s e n g e r t r a i n - m i l e (No. o f p a s s e n g e r s / t r a i n ) 18. P a s s e n g e r t r a i n c a r - m i l e s p e r t r a i n - m i l e s (No. o f c a r s p e r t r a i n ) N o t e : N o r m a l l y a l l m e a s u r e s o f p e r f o r m a n c e a r e c o m p i l e d on an a n n u a l b a s i s . EXHIBIT I I - 3 ( c o n t i n u e d ) 19. G r o s s t o n - m i l e s o f p a s s e n g e r c a r s a n d c o n t e n t s , p e r p a s s e n g e r t r a i n h o u r 20. Number o f t r a i n s r u n : ( F r e i g h t , p a s s e n g e r , a n d t o t a l ) 2 1 . R a t i o o f Number o f t r a i n s r u n p e r y e a r on a r o u t e t o t h e r o u t e s maximum c a p a c i t y 22. F r e i g h t c a r s / t r a i n ( a v e r a g e t o t a l f r e i g h t c a r - m i l e s p e r f r e i g h t t r a i n m i l e ) 23. A v e r a g e l o a d e d f r e i g h t c a r - m i l e s p e r f r e i g h t t r a i n m i l e 24. A v e r a g e empty f r e i g h t c a r - m i l e s p e r f r e i g h t t r a i n m i l e 25. L o c o m o t i v e u n i t m i l e s p e r f r e i g h t t r a i n m i l e s ( i . e . L o c o s / T r a i n ) B. E q u i p m e n t U t i l i z a t i o n , M e a s u r e s o f P e r f o r m a n c e - T r a c k U t i l i z a t i o n 1. R o u t e - m i l e a g e ( b y s i z e o f g a u g e s , by r a i l w e i g h t , and t o t a l ) 2. T r a c k - m i l e s ( b y t y p e o f g a u g e s , by r a i l w e i g h t s , and t o t a l ) 3. T h o u s a n d s o f g r o s s t o n - m i l e s p e r r o u t e m i l e ( d e n s i t y ) T h o u s a n d s o f n e t t o n - m i l e s p e r m i l e o f r o a d T h o u s a n d s o f r e v e n u e - t o n - m i l e s p e r r o a d - m i l e 4. T h o u s a n d s o f GTM ( F r e i g h t ) p e r m i l e o f t r a c k T h o u s a n d s o f NTM p e r m i l e o f t r a c k T h o u s a n d s o f RTM p e r m i l e o f t r a c k 5. T h o u s a n d s o f p a s s e n g e r m i l e s p e r m i l e o f r o a d T h o u s a n d s o f p a s s e n g e r m i l e s p e r m i l e o f t r a c k 6. T h o u s a n d s o f f r e i g h t c a r m i l e p e r m i l e o f r o u t e ( l o a d e d ) T h o u s a n d s o f f r e i g h t c a r m i l e p e r m i l e ( e m p t y ) T h o u s a n d s o f f r e i g h t c a r m i l e p e r m i l e ( t o t a l ) 7. T h o u s a n d s o f c a r - l o a d s p e r m i l e o f r o a d ( r o u t e ) 8. T h o u s a n d s o f t o n s o f GTM ( F r e i g h t p l u s P s g r . ) p e r m i l e o f r o u t e 28. EXHIBIT II - 3 ( c o n t i n u e d ) - L o c o m o t i v e U t i l i z a t i o n 1. No. o f l o c o m o t i v e s by t y p e ( d i e s e l , e l e c t r i c , s t e a m a n d t o t a l ) 2. T o t a l h o r s e p o w e r o r T r a c t i v e E f f o r t o f f l e e t b y t y p e o f L o c o s 3. T o t a l r o a d - s e r v i c e m i l e s T o t a l d i e s e l s e r v i c e m i l e s T o t a l e l e c t r i c s e r v i c e m i l e s T o t a l s t e a m s e r v i c e m i l e s 4 . T o t a l y a r d - m i l e s D i e s e l y a r d - m i l e s E l e c t r i c y a r d - m i l e s S t e a m y a r d - m i l e s 5. T o t a l t r a i n s w i t c h i n g m i l e s D i e s e l t r a i n s w i t c h i n g m i l e s E l e c t r i c t r a i n s w i t c h i n g m i l e s S t e a m t r a i n s w i t c h i n g m i l e s T o t a l l o c o m o t i v e m i l e s p e r y e a r ( E l e c t r i c , D i e s e l and Steam) ( R o a d S e r v i c e , Y a r d & S w i t c h i n g ) 6. % o f d i e s e l m i l e s i n s e r v i c e t o t o t a l l o c o m o t i v e m i l e s 7. % o f e l e c t r i c l o c o m o t i v e m i l e s t o t o t a l l o c o m o t i v e m i l e s 8. % o f s t e a m l o c o m o t i v e m i l e s t o t o t a l l o c o m o t i v e m i l e s 9. L o c o m o t i v e - u n i t m i l e s p e r s e r v i c e a b l e u n i t day ( d i e s e l , e l e c t r i c , a n d s t e a m i n d i v i d u a l l y , a n d t o t a l ) 10. L o c o m o t i v e - u n i t m i l e s p e r a c t i v e l o c o m o t i v e p e r d a y ( f o r s t e a m , d i e s e l , a n d e l e c t r i c , a n d t o t a l ) 11. L o c o m o t i v e - u n i t h o u r s p e r s e r v i c e a b l e l o c o m o t i v e - u n i t day ( r o a d - s e r v i c e ) , by c a t e g o r i e s : d i e s e l e l e c t r i c s t e a m combi ned 12. L o c o m o t i v e - u n i t h o u r s p e r s e r v i c e a b l e l o c o m o t i v e - u n i t d a y ( y a r d s e r v i c e ) by c a t e g o r i e s : d i e s e l e l e c t r i c s t e a m c o m b i n e d 2 9 . E X H IBIT I I - 3 ( c o n t i n u e d ) 13. L o c o m o t i v e u n i t h o u r s p e r s e r v i c e a b l e l o c o m o t i v e - u n i t d a y : d i e s e l e l e c t r i c s t e a n f c o m b i n e d ( t o t a l ) 14. A v e r a g e number o f c a r s p e r l o c o m o t i v e u n i t 15. T o t a l u n i t - l o c o m o t i v e m i l e s p e r s e r v i c e a b l e l o c o m o t i v e - d a y f o r f r e i g h t s e r v i c e ( r o a d s e r v i c e ) b y t y p e s : d i e s e l e l e c t r i c c o m b i n e d 16. T o t a l u n i t - l o c o m o t i v e m i l e s p e r s e r v i c e a b l e l o c o m o t i v e - d a y f o r p a s s e n g e r s e r v i c e ( r o a d s e r v i c e ) by t y p e s : d i e s e l e l e c t r i c s t e a m c o m b i n e d L o c o m o t i v e u n i t m i l e s p e r s e r v i c e a b l e l o c o m o t i v e d a y ( a l l t y p e s o f s e r v i c e s , by t y p e s o f l o c o s . ) 17. G r o s s t o n - m i l e s ( f r e i g h t a n d p a s s e n g e r ) p e r s e r v i c e a b l e l o c o -m o t i v e s p e r y e a r G r o s s t o n - m i l e s h a u l e d by a l l d i e s e l l o c o m o t i v e s ( F r e i g h t ) p e r y e a r G r o s s t o n - m i l e s h a u l e d by p a s s e n g e r l o c o m o t i v e s p e r y e a r 18. R a t i o o f G r o s s T o n - M i l e s h a u l e d by i ) D i e s e l , a n d i i ) E l e c t r i c L o c o s o v e r t o t a l G r o s s T o n - M i l e s 19. A v e r a g e g r o s s t o n - m i l e s p e r d i e s e l u n i t m i l e i n f r e i g h t s e r v i c e A v e r a g e g r o s s t o n - m i l e s p e r e l e c t r i c u n i t m i l e i n f r e i g h t s e r v i c e 20. G r o s s t o n - m i l e s p e r f r e i g h t l o c o m o t i v e h o u r 21. N e t t o n - m i l e s p e r f r e i g h t l o c o m o t i v e h o u r 22. P a s s e n g e r m i l e s p e r l o c o m o t i v e u n i t - m i l e i n p a s s e n g e r s e r v i c e ( b r e a k - u p by t y p e o f l o c o m o t i v e as w e l l ) 23. Number o f c a r s d e a l t w i t h p e r y a r d s w i t c h i n g e n g i n e - h o u r 24. P e r c e n t a g e o f a v e r a g e number o f e n g i n e s u n d e r o r a w a i t i n g r e p a i r s d a i l y t o a v e r a g e t o t a l number on l i n e by t y p e o f l o c o m o t i v e , i . e . d i e s e l , e l e c t r i c , o r s t e a m , as w e l l as f o r t h e t o t a l f l e e t 30. EXHIBIT I I - 3 ( c o n t i n u e d ) 25. R a t i o o f s w i t i c h i n g u n i t - m i l e s t o r o a d - h a u l u n i t m i l e s ( p r e f e r a b l y by f r e i g h t / p a s s e n g e r s e r v i c e ) - F r e i g h t C a r U t i l i z a t i o n 1. Number o f c a r s ( b y t y p e ) .2. T o t a l c a p a c i t y o f c a r s 3. T o t a l c a r m i l e s 4. L o a d e d c a r - m i l e s 5. Empty c a r m i l e s 6. R a t i o o f l o a d e d - t o empty c a r m i l e s R a t i o o f l o a d e d t o t o t a l c a r m i l e s 7. A v e r a g e c a r - m i l e s p e r s e r v i c e a b l e u n i t day ( a v e r a g e h a u l ) 8. C a r wagon t u r n a r o u n d t i m e A v e r a g e t u r n a r o u n d = Zot*] ^ 1 e f f c * r s  3 T o t a l d a i l y l o a d i n g 9. Number o f t r i p s o r l o a d s p e r c a r p e r y e a r , i . e . T o t a l a n n u a l c a r l o a d s T o t a l number o f c a r s 10. C a r h i r e b a l a n c e ( l e a s i n g ) C a r h i r e b a l a n c e / n u m b e r o f c a r s owned 11. A v e r a g e c a p a c i t y p e r c a r 12. N e t t o n - m i l e s p e r c a r - d a y ( p r e f e r a b l y by t y p e ) 13. Revenue t o n - m i l e s p e r c a r d a y ( p r e f e r a b l y by t y p e ) 14. R e v e n u e c a r l o a d i n g s ( t o t a l ) , a n d , b r e a k u p o f R e v e n u e c a r l o a d i n g s by c o m m o d i t y c l a s s e s 15. A v e r a g e w e i g h t o f a c a r l o a d o r o r i g i n a t e d f r e i g h t T o t a l w e i g h t o f f r e i g h t c a r r i e d i n t o n s ( p e r y e a r ) T o t a l number o f c a r l o a d s ( p e r y e a r ) EXHIBIT I I - 3 ( c o n t i n u e d ) 16. A v e r a g e l o a d p e r c a r ( N e t t o n - m i l e s p e r l o a d e d c a r m i l e s ) 17. P e r c e n t a g e o f c a r c a p a c i t y u s e d ( w t . o r v o l . ) ( b y t y p e ) A v e r a g e l o a d p e r c a r A v e r a g e c a r c a p a c i t y 18. C a r - d a y s a s s o c i a t e d w i t h l o a d s p e r l o a d h a n d l e d ( b y t y p e o f t r a f f i c ) A v e r a g e empty d a y s p e r l o a d h a n d l e d A v e r a g e l o a d e d d a y s p e r l o a d h a n d l e d A v e r a g e empty ( p r e p a r a t i o n ) d a y s p e r l o a d o r i g i n a t e d A v e r a g e empty ( d i s p o s i t i o n ) d a y s p e r l o a d o r i g i n a t e d A v e r a g e l o a d e d d a y s p e r l o a d o r i g i n a t e d A v e r a g e l o a d e d d a y p e r l o a d t e r m i n a t e d 19. Empty ( a v a i l a b l e ) c a r d a y s p e r l o a d o r i g i n a t e d 20. Bad o r d e r d a y s p e r l o a d h a n d l e d 21. S t o r e d c a r d a y s p e r l o a d h a n d l e d 22. Bad o r d e r t i m e p e r c a r -A v e r a g e c a r d a y s p e r c a r a w a i t i n g r e p a i r A v e r a g e c a r d a y s p e r c a r r e p a i r i n p r o c e s s 2 3 . A v e r a g e number o f u n s e r v i c e a b l e wagons d a i l y t o a v e r a g e t o t a l number on l i n e ( B a d o r d e r r a t i o ) ( p e r c e n t a g e ) 24. A v e r a g e o r i g i n - d e s t i n a t i o n o r o r i g i n - i n t e r c h a n g e o r r e c e i p t - t e r m i n a t i o n / c a r f o r e a c h t r a f f i c f l o w a n d a r e a 25. A v e r a g e d e l a y p e r c a r a t t e r m i n a l s , i . e . t i m e w a i t i n g movement a t o r i g i n t i m e w a i t i n g p l a c e m e n t a t d e s t i n a t i o n t i m e w a i t i n g i n t e r c h a n g e s t i m e w a i t i n g i n t e r m e d i a t e t e r m i n a l s 26. A v e r a g e d e l a y and t i m e i n s h i p p e r s h a n d s 27. A v e r a g e d e l a y and t i m e i n R a i l w a y ' s h a n d s , i . e . A v e r a g e t i m e i n t e r m i n a l ' s A v e r a g e t i m e i n t r a i n ' s A v e r a g e t i m e i n m i s c e l l a n e o u s d e l a y s 28. T o n s o f c a r l o a d f r e i g h t o r i g i n a t e d p e r c a r / a v e r a g e w e i g h t c a p a c i t y p e r c a r 29. A v e r a g e h o u r s . i n r o a d movement p e r c a r d a y , i . e . ( A v e r a g e c a r m i l e s p e r c a r d a y / A v e r a g e s p e e d o f F t . t r a i n ) EXHIBIT I I - 3 ( c o n t i n u e d ) 30. F r e i g h t y a r d a n d t r a i n s w i t c h i n g l o c o - m i l e s p e r 1000 l o a d e d c a r m i l e s ( f r e i g h t ) 3 1. R e v e n u e t o n - m i l e s p e r t o n o f c a r c a p a c i t y 32. R a t i o o f r e v e n u e t o n - m i l e s t o r e v e n u e c a r l o a d s ( m i l e s , h a u l ) 33. Y a r d a n d t r a i n s w i t c h i n g u n i t m i l e s p e r c a r l o a d l o a d e d o r r e c e i v e d 34. L o a d e d a n d empty c a r - m i l e s p e r f r e i g h t s w i t c h i n g u n i t - m i l e - P a s s e n g e r C a r s U t i l i z e d 1. Number o f c a r s ( b y t y p e ) 2. Number o f p a s s e n g e r c a r - m i l e s p e r y e a r 3. Revenue p a s s e n g e r - m i l e s p e r c a r - m i l e C. F u e l a n d O t h e r P e r f o r m a n c e M e a s u r e s 1. Q u a n t i t y o f f u e l consumed i n t o n s / g a l l o n s ( d i e s e l ) ( c o a l ) ( o t h e r s ) o r KWH o f e l e c t r i c i t y , p e r y e a r 2. Q u a n t i t y o f f u e l c o n s u m e d p e r l o c o m o t i v e m i l e 3. Q u a n t i t y o f f u e l c o n s u m e r p e r h o r s e p o w e r p e r m i l e F u e l c o n s u m e d / y e a r  A v g . H.P. o f l o c o x E n g i n e - m i l e s 4. F u e l consumed p e r G.T.M. ( f r e i g h t a n d p a s s e n g e r ) - M i s c e l l a n e o u s 1. D e l a y s a t b r e a k - o f - g a u g e p o i n t s o r i n t e r c h a n g e ( A v e r a g e d e l a y p e r c a r ) ( f r e i g h t - 1 o a d e d ) 2. A v e r a g e d e l a y a t m a r s h a l l i n g y a r d s p e r f r e i g h t c a r h a n d l e d 3. A v e r a g e % o f t r a c k m i l e a g e on w h i c h s p e e d r e s t r i c t i o n s a r e i m p o s e d 4. A v e r a g e s p e e d on s u c h r e s t r i c t e d r o u t e s 3 3 . F o r ' i n d i v i d u a l t r a i n s r u n , t h e d e s i r e d o b j e c t i v e ( i n t u r n ) i s t o m a i n t a i n maximum s p e e d s a n d t o n n a g e . H i g h e r t o n n a g e i s r e a l i z e d by o p e r a t i n g f r e i g h t t r a i n s o f l o n g e r l e n g t h s , w i t h l a r g e r c a r s , and h e a v i e r l o a d s p e r c a r . O b v i o u s l y , s u c h e f f i c i e n t p e r f o r m a n c e a l s o r e s u l t s i n h i g h e r t o n - m i l e s p r o d u c e d p e r t r a i n c r e w . G r o s s , N e t and Reven u e t o n s p e r t r a i n , number o f c a r s p e r t r a i n , a v e r a g e c a p a c i t y o f c a r , a n d number o f l o c o m o t i v e s p e r t r a i n a r e m o s t s u i t a b l e m e a s u r e s f o r a p p r a i s i n g t h e s e p e r f o r m a n c e o b j e c t i v e s . In a d d i t i o n , g r o s s t o n -m i l e s p e r t r a i n h o u r s i s a u s e f u l s u r r o g a t e p e r f o r m a n c e m e a s u r e o f t r a i n o p e r a t i o n s . ( i i ) E q u i p m e n t U t i l i z a t i o n T h e r e a r e t h r e e m a i n c a t e g o r i e s o f r a i l w a y p l a n t and e q u i p m e n t : t r a c k , c a r s a n d l o c o m o t i v e s . a) T r a c k : I t i s i m p o r t a n t t o a t t a i n maximum p o s s i b l e t r a f f i c d e n s i t y f o r e x i s t i n g t r a c k o r r o u t e m i l e a g e . T h e r e i s c l o s e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t r a f f i c d e n s i t y , s p e e d o f t r a i n s , a n d r o u t e c a p a c i t y . C h a n g e s i n r o u t e - m i l e a g e , g r o s s t o n - m i l e a g e ( t o t a l ) p e r r o u t e - m i l e , a n d m a x i -mum p e r m i s s i b l e s p e e d s , ( v i s - a - v i s , d e n s i t y o f r a i l s ) c a n a d e q u a t e l y m e a s u r e t r a c k u t i l i z a t i o n . T r a i n s p e e d s , f u e l c o n s u m p t i o n and r i d i n g q u a l i t y a r e a l l a f f e c t e d by q u a l i t y ( w e i g h t , w e l d i n g , m a i n t e n a n c e ) o f t r a c k as w e l l as by r o a d c u r v a t u r e a n d g r a d i e n t . ( T r a c k s h o u l d n e e d minimum m a i n t e n a n c e f o r r e q u i r e d s t a n d a r d s . ) However, i t s h o u l d be n o t e d t h a t m a i n t e n a n c e r e q u i r e m e n t s v a r y w i t h q u a l i t y o f r o a d a n d t r a c k . 3 4 . b) L o c o m o t i v e s : To a c h i e v e maximum e f f i c i e n c y a l o c o m o t i v e s h o u l d be k e p t i n s e r -v i c e f o r maximum p o s s i b l e d u r a t i o n o f t h e day w h i l e h a u l i n g a t optimum l o a d c a p a c i t y a n d s p e e d s . ( T h e s e f a c t o r s c o u l d be m e a s u r e d by: e n g i n e m i l e s p e r day p e r e n g i n e i n u s e , h o u r s p e r day p e r l o c o m o t i v e w o r k e d . ) A t t h e same t i m e , i t s h o u l d r e q u i r e minimum m a i n t e n a n c e , c r e w a t t e n t i o n , and f u e l . S u i t a b l e m e a s u r e s f o r t h e s e c o u l d be b a d o r d e r r a t i o , f u e l c onsumed p e r 1000 h o r s e p o w e r h o u r . A u s e f u l m e a s u r e o f o v e r a l l l o c o m o t i v e p e r f o r m a n c e c a n be t h e g r o s s t o n - m i l e s ( f r e i g h t a n d / o r p a s s e n g e r s e r v i c e ) p e r l o c o m o t i v e . In a d d i t i o n , we a l s o n e e d t o m e a s u r e r a t i o o f s w i t c h i n g u n i t m i l e s t o r o a d u n i t m i l e s , and c a r s d e a l t w i t h p e r y a r d s w i t c h i n g h o u r . F i n a l l y , b a s i c s t a t i s t i c s s u c h as a g e , and h o r s e p o w e r o f f l e e t a nd l o c o m o t i v e m i l e s ( b y c a t e g o r i e s ) h a v e t o be c o n s i d e r e d . c ) C a r s : I n a d e q u a t e u t i l i z a t i o n o f f r e i g h t c a r s i s a s e r i o u s b o t t l e n e c k i n p r e s e n t day r a i l r o a d o p e r a t i o n s . In v i e w o f t h e r a i l w a y t r a n s p o r t c h a r a c t e r i s t i c s , management i s n o t e x e r c i s i n g a d e q u a t e c o n t r o l o v e r t h e i r movement t o e x p l o i t t h e i r c a p a c i t y t o t h e maximum e x t e n t . E f f i c i e n c y has l a g g e d m o s t i n u t i l i z a t i o n o f f r e i g h t c a r s . U t i l i z a -t i o n o f c a r c a p a c i t y c a n g e n e r a l l y be g a u g e d by n e t and r e v e n u e t o n -m i l e s p e r c a r d a y . To r e a l i z e t h e maximum c a r r y i n g c a p a c i t y o f t h e c a r f l e e t , i t has t o be e n s u r e d t h a t c a r s moved l o a d e d w i t h maximum f r e i g h t , a nd minimum t u r n - a r o u n d - t i m e . ( A v e r a g e c a r - l o a d s , l o a d e d c a r m i l e s / t o t a l c a r m i l e s , t u r n - a r o u n d - t i m e , and number o f l o a d s p e r 35. c a r a r e r e l e v a n t m e a s u r e s f o r t h e s e f a c t o r s . ) R e d u c t i o n s i n t u r n - a r o u n d -t i m e e x p a n d s e f f e c t i v e c a r s u p p l y , and c a n be a c h i e v e d b y : i ) m o v i n g c a r s a t h i g h e r s p e e d s , i i ) r e d u c i n g d e l a y s a t t e r m i n a l s , y a r d s e n -r o u t e , and s h i p p e r s , and i i i ) m i n i m i z i n g b a d o r d e r r a t i o . An a p p r o -p r i a t e m e a s u r e f o r t h e s e f a c t o r s a r e : c a r - m i l e s p e r c a r d a y , i i ) a v e r a g e h o u r s p e r day i n movement p e r c a r , i i i ) bad o r d e r r a t i o , i v ) a v e r a g e t i m e f o r r e p a i r p e r c a r p e r y e a r , d e l a y a t v) t e r m i n a l s , v i ) i n y a r d s e n r o u t e a n d v i i ) w i t h s h i p p e r s . In a d d i t i o n , c h a n g e s i n s i z e , c a p a c i t y , and age o f c a r s ( b y t y p e ) h a v e t o be c o n s i d e r e d . ( i i i ) F u e l E f f i c i e n c y F u e l c o n s u m p t i o n i s an i m p o r t a n t c o n s i d e r a t i o n i n r a i l w a y o p e r a t i o n , e s p e c i a l l y s i n c e t h e 1973 e n e r g y - c r i s i s ( f o r m a t i o n o f O P E C ) . I t i s one o f t h e m a i n o b j e c t i v e s o f o p e r a t i n g m a n a g e r s t o a t t a i n as much t r a n s p o r t a t i o n t o n - m i l e s p e r t o n ( o r g a l l o n o r KWH) o f f u e l as p o s s i b l e . T h i s c a n be m e a s u r e d by f u e l c onsumed p e r 1000 g r o s s a n d / o r r e v e n u e t o n - m i l e s . In a d d i t i o n , t o t a l q u a n t i t y o f f u e l consumed and c h a n g e s i n i t a r e t o be r e c o r d e d . F u e l c o n s u m p t i o n v a r i e s w i t h type' o f l o c o m o t i v e , s p e e d , l o a d s , and n a t u r e o f r o a d . As s u c h , s u i t a b l e m e a s u r e o f l o c o m o t i v e f u e l c o n s u m p t i o n c a n b e , f u e l consumed p e r 1000 h o r s e p o w e r p e r l o c o m o t i v e h o u r i n u s e , and f u e l consumed p e r l o c o m o t i v e m i l e . 2. S e r v i c e Q u a l i t y F e a t u r e s a n d M e a s u r e o f P e r f o r m a n c e S u r v i v a l o f r a i l r o a d s may h i n g e v i r t u a l l y on i m p r o v i n g t h e s e r v i c e q u a l i t y i t o f f e r s t o i t s c u s t o m e r s a n d m a k i n g i t more c o m p e t i t i v e w i t h 3 6 . o t h e r modes. A l m o s t a l l o v e r t h e w o r l d t r a f f i c i s b e i n g l o s t as c u s t o m e r s a r e f i n d i n g t h a t r a i 1 - t r a n s p o r t i s t o o s l o w a nd u n r e l i a b l e . S h i p p e r s a r e g e t t i n g more and more i m p a t i e n t w i t h f r e q u e n t f r e i g h t c a r s h o r t a g e s . Much o f t h e s h i f t o f t r a f f i c away f r o m r a i l r o a d s i s due t o o t h e r modes o f f e r i n g more c o n v e n i e n t , f a s t , a n d f l e x i b l e s e r v i c e t o i t s c u s t o m e r s . F o l l o w i n g a r e some o f t h e m a i n a s p e c t s o f s e r v i c e q u a l i t y l e v e l w h i c h need t o be m e a s u r e d and c o n t r o l l e d , i ) s p e e d i i ) d e p e n d a b i l i t y i i i ) r e l i a b i l i t y o f s c h e d u l e s i v ) l e v e l o f m o d e r n i z a t i o n , o r t e c h n o l o g i c a l a d v a n c e m e n t E x h i b i t I I - 4 i d e n t i f i e s v a r i o u s m e a s u r e s o f s e r v i c e q u a l i t y u n d e r t h e f o u r s u b - h e a d i n g s m e n t i o n e d i n t h e f o r e g o i n g . i ) S p e e d C u s t o m e r s p e r f e r s p e e d y s e r v i c e o r minimum t i m e i n t r a n s i t f o r t h e i r s h i p m e n t s . To a c h i e v e t h i s i t i s n e c e s s a r y n o t o n l y t o m a i n t a i n maximum p e r m i s s i b l e r u n n i n g s p e e d s , b u t a l s o t o make c e r t a i n t h a t e a c h l o a d e d c a r moves f r o m s h i p p e r ' s l o a d i n g d o c k t o r e c e i v e r ' s u n l o a d i n g d o c k on t h e c o m b i n a t i o n o f t r a i n s w i t c h i n g a nd t r a n s f e r r u n s w h i c h r e p r e s e n t f u l l f i l m e n t o f minimum p o s s i b l e a n d a d v e r t i s e d t r a n s i t t i m e . A v e r a g e s p e e d o f t r a i n s , f r e q u e n c y o f t r a i n s , a n d c a r t u r n - a r o u n d t i m e a r e a p p r o p r i a t e m e a s u r e s t o a p p r a i s e t h e s e a s p e c t s . i i ) D e p e n d a b i l i t y T h i s i s one o f t h e m o s t i m p o r t a n t c h a r a c t e r i s t i c s o f t r a n s p o r t s e r v i c e o f f e r e d . C u s t o m e r s v a l u e s a f e movement and d e l i v e r y o f goods 37. and passengers, and freedom from delays and from loss and damage in transit. Railways must strive to achieve the highest standards of safety. To gauge safety standards achieved by a railroad, it would be necessary to employ all the measures of performance listed under the sub-heading, dependability, in exhibit II - 4. Another aspect parti-cularly requiring improvement is that of making cars available as and when required by the shippers. By reducing transit times, availability to shippers would improve and service could thus become more dependable in this respect. Car turn-around time is a good indirect measure of this aspect. i i i) Reliabi1i ty It is very important that railways provide reliable service, i.e. the trains run on schedules and f u l l f i l advertised transit times. Reliability could be a critical factor in transportation of certain goods, e.g. perishables and mail. Thus to be able to measure said reliability factors i t would be necessary to measure the percentage of trains on-time and average delay per train. iv) Level of Modernization (Technological Advancement) Modernization affects all three service quality factors described above. It might be argued that the only way of improving service-quality and making railway service competitive with other modes is to modernize railroad operations. Also, modernization involves heavy capital expenditures, and sound economic and technical justification is essential. Besides, in developing'countries i t may be critical to assess loss of jobs that any modernization may call for. St i l l 3 8 . o t h e r r e a s o n s f o r a p p r a i s i n g t h e l e v e l a n d e x t e n s i v e n e s s o f m o d e r n i z a -t i o n a r e : a) T h e p e r f o r m a n c e s t a n d a r d s b e i n g e m p l o y e d i n r a i l r o a d a n a l y s i s may n e e d t o be a d j u s t e d w i t h t e c h n o l o g i c a l c h a n g e s i n t r o d u c e d on t h e s y s t e m . b) W h i l e m a k i n g r a i l r o a d c o m p a r i s o n s , a l l o w a n c e s h a v e t o be made f o r d i f f e r e n t d e g r e e s o f m o d e r n i z a t i o n . c ) I t h e l p s i n s e l e c t i n g r a i l r o a d s w i t h s i m i l a r l e v e l s o f m o d e r n i z a t i o n f o r i n t e r - r a i l r o a d a n a l y s i s . M e a s u r e s o f p e r f o r m a n c e 1 t h r o u g h 11 l i s t e d u n d e r T e c h n o l o g i c a l A d v a n c e m e n t i n E x h i b i t I I - 4 c a n gauge l e v e l o f m o d e r n i z a t i o n i n a l l s i g n i f i c a n t a s p e c t s o f r a i l r o a d o p e r a t i o n . To c o n c l u d e , i t must be a c k n o w l e d g e d t h a t d a t a on r a i l s e r v i c e q u a l i t y m e a s u r e s i s n o t e a s i l y a v a i l a b l e . . 3. E c o n o m i c F e a t u r e s a n d M e a s u r e s o f P e r f o r m a n c e T e c h n o l o g i c a l a n d s e r v i c e - q u a l i t y f e a t u r e s o f an u n d e r t a k i n g must be e x a m i n e d a g a i n s t an e c o n o m i c b a c k g r o u n d . As an o p e r a t i n g e n t e r p r i s e , a r a i l w a y s y s t e m i s t o be e c o n o m i c a l l y j u s t i f i e d . C o n s e q u e n t l y , one o f a r a i l r o a d ' s m a i n g o a l s i s t o m a i n t a i n t h e h i g h e s t p o s s i b l e l e v e l o f e c o n o m i c p r o d u c t i v i t y . T h i s means p r o d u c i n g maximum o u t p u t f r o m minimum r e s o u r c e s o r f a c t o r s o f p r o d u c t i o n ( i . e . l a b o u r , m a t e r i a l a n d c a p i t a l ) . In a d d i t i o n , r a i l w a y i n d u s t r y i n v o l v e s l a r g e c a p i t a l and as s u c h has a s i g n i f i c a n t r o l e t o p l a y i n n a t i o n a l e c o n o m i c d e v e l o p -m e nt. I t t h e r e f o r e h as t o be made c e r t a i n t h a t a c o u n t r y ' s s c a r c e r e s o u r c e s a r e e c o n o m i c a l l y a n d e f f i c i e n t l y u s e d by them. C o s t s must 39. E X H I B I T I I - 4  MEASURES OF PERFORMANCE OF SERVICE QUALITY PROVIDED A. S p e e d 1. A v e r a g e s p e e d o f t r a i n s ( f r e i g h t a n d p a s s e n g e r ) 2. F r e q u e n c y o f t r a i n s a n d s c h e d u l e s 3. T u r n - a r o u n d t i m e o f wagons B. D e p e n d a b i l i t y 1. No. o f d e r a i l m e n t s p e r m i l l i o n t r a i n - m i l e s 2. No. o f a c c i d e n t s p e r m i l l i o n t r a i n m i l e s 3. P a s s e n g e r s k i l l e d a n d i n j u r e d p e r 10 m i l l i o n t r a i n m i l e s 4. R a i l e m p l o y e e s k i l l e d and i n j u r e d p e r m i l l i o n e n g i n e - m i l e s ( t o t a l ) 5. No. o f c l a i m s f o r damages p e r m i l l i o n r e v e n u e t o n - m i l e s o f f r e i g h t 6. A v e r a g e amount o f c l a i m p e r c l a i m f o r damages ( $ ) C. R e l i a b i l i t y o f S c h e d u l e s 1. P e r c e n t a g e o f t r a i n s o n - t i m e t o t o t a l number o f t r a i n s ( f r e i g h t and p a s s e n g e r ) 2. A v e r a g e d e l a y s o f e v e r y t r a i n d e l a y e d ( t i m e u n i t s ) D. T e c h n o l o g i c a l A d v a n c e m e n t 1. % o f d i e s e l l o c o m o t i v e - m i l e s t o t o t a l l o c o m o t i v e m i l e s 2. % o f e l e c t r i c l o c o m o t i v e - m i l e s t o t o t a l m i l e s 3. 7o o f t r a c k e l e c t r i f i e d ( e l e c t r i f i e d r o u t e m i l e a g e / t o t a l r o u t e -m i l e s ) 4. % o f t r a f f i c m o v i n g o v e r e l e c t r i c t r a c t i o n 5. % o f r o u t e w i t h o v e r 100 l b s . / f o o t ( o r h e a v i e r ) t r a c k w e i g h t s 6. % o f r o u t e - m i l e a g e w i t h c o n t i n u o u s w e l d e d r a i l s 7. % o f r o u t e - m i l e a g e w i t h c e n t r a l i z e d t r a f f i c c o n t r o l 8. %. o f r o u t e - m i l e a g e w i t h a u t o m a t i c t r a f f i c c o n t r o l 9. % o f r o u t e - m i l e a g e w i t h c o m p u t e r i z e d c a r c o n t r o l 10. No. o f e m p l o y e e s p e r r o u t e m i l e 11. % o f l o c o m o t i v e a n d c a r f l e e t s l e s s t h a n 10 y e a r s o l d 4 0 . be m i n i m i z e d . O f c o u r s e , i t has t o be k e p t i n v i e w t h a t on o c c a s i o n s , c o n s i d e r a t i o n f o r c e r t a i n o p e r a t i o n a l d e c i s i o n s may be o t h e r t h a n p u r e l y e c o n o m i c , e . g . n a t i o n a l d e f e n c e , r e g i o n a l d e v e l o p m e n t , n a t i o n a l i n t e g r a t i o n , and o t h e r s o c i o - p o l i t i c a l o b j e c t i v e s . P e r f o r m a n c e m e a s u r e s b a s e d upon e c o n o m i c c r i t e r i a a r e t h e r e f o r e u s e d t o e x a m i n e an o p e r a t i o n s e c o n o m i c p e r f o r m a n c e . E c o n o m i c e f f i c i e n c y o f r a i l w a y f a c t o r s o f p r o d u c t i o n i s r e f l e c t e d i n t h e f o l l o w i n g a s p e c t s : i ) T r a n s p o r t s e r v i c e o r c o m m e r c i a l p r o d u c t i v i t y i i ) L a b o u r p r o d u c t i v i t y i i i ) E q u i p m e n t p r o d u c t i v i t y i v ) C a p i t a l p r o d u c t i v i t y o r f i n a n c i a l p e r f o r m a n c e A l a r g e number o f e c o n o m i c m e a s u r e s o f p e r f o r m a n c e c l a s s i f i e d u n d e r t h e a b o v e f o u r s u b - h e a d i n g s a r e i d e n t i f i e d i n E x h i b i t I I I - 5. i ) T r a n s p o r t S e r v i c e P r o d u c t i v i t y A r a i l r o a d ' s m a i n p r o d u c t i s t r a n s p o r t a t i o n o f t r a f f i c , f r e i g h t a n d / o r p a s s e n g e r s . M a r k e t i n g and s a l e s o f r a i l t r a n s p o r t s e r v i c e s i s o f v i t a l i m p o r t a n c e , a nd need s t o be e x a m i n e d , p a r t i c u l a r l y f r o m an e c o n o m i c v i e w p o i n t . M e a s u r e s o f P e r f o r m a n c e number 1, 3, 6 t h r o u g h 12, 19, 20, 2 2 , and 23 l i s t e d u n d e r t h e s u b - h e a d i n g , " C o m m e r c i a l P r o d u c t i v i t y " i n E x h i b i t I I - 5, a r e c o n s i d e r e d a d e q u a t e t o a c c u r a t e l y g a u g e c o m m e r c i a l p r o d u c t i v i t y . Such an e v a l u a t i o n may o f t e n i n c l u d e m e a s u r i n g p e r f o r m a n c e o f c e r t a i n o u t p u t s t h a t a r e n o t d i r e c t l y m a r k e t a b l e ( e . g . r e v e n u e t r a i n - m i l e s ) . T h e s e m e a s u r e m e n t s do n o t o n l y p r o v i d e a b e t t e r i n s i g h t i n t o s a l e s p e r f o r m a n c e b u t a l s o h e l p i n e v a l u a t i n g e c o n o m i c a s p e c t s o f c e r t a i n o p e r a t i n g a c t i v i t i e s ( e . g . 41. T r a i n O p e r a t i o n s ) . P e r f o r m a n c e m e a s u r e s 2, 4, 5, 14, 15, 16 - 18, and 32 - 34 i n t h e same l i s t s h o u l d be e m p l o y e d i n a r a i l r o a d p e r f o r m a n c e a n a l y s i s . F o r o b v i o u s r e a s o n s , e m p h a s i s i s on f r e i g h t t r a f f i c . i i ) L a b o u r P r o d u c t i v i t y On t h e a v e r a g e , as much as 50% o f a r a i l w a y ' s o p e r a t i n g e x p e n s e s a r e on l a b o u r wages and c o m p e n s a t i o n . I t i s e s s e n t i a l t h a t l a b o u r p r o d u c t i v i t y be a t t h e h i g h e s t p o s s i b l e l e v e l . O f t e n i t i s c h a r g e d t h a t d e s p i t e t e c h n o l o g i c a l i m p r o v e m e n t s i n r a i l w a y o p e r a t i o n s , p o t e n t i a l l a b o u r s a v i n g s h a v e n o t b e e n a c h i e v e d by r a i l r o a d managements. A l l o w -a n c e s , o f c o u r s e , h a v e t o be made where one o f t h e g o a l s o f r a i l r o a d s i s t o s e r v e as an i m p o r t a n t s o u r c e o f e m p l o y m e n t . T h i s has p a r t i c u l a r r e l e v a n c e t o t h e l e s s d e v e l o p e d n a t i o n s . I t i s n e c e s s a r y t o g a uge t r e n d s i n t h e b a s i c d a t a on e m p l o y e e s . L a b o u r P r o d u c t i v i t y M e a s u r e s No. 5 a , 6 - 8 , a n d 19 - 25 c a n a d e q u a t e l y s e r v e t h e p u r p o s e . R a i l r o a d s h a v e a w i d e c a t e g o r y o f e m p l o y e e s a n d p r o d u c e a v a r i e t y o f o u t p u t s . T h e r e f o r e , l a b o u r p r o d u c t i v i t y has t o be m e a s u r e d i n t e r m s o f m a in o u t p u t s a n d by m a i n e m p l o y e e c a t e g o r i e s . P e r f o r m a n c e M e a s u r e s number 1 - 3 , 5 - 6 , 1 0 - 1 5 , and 18 a r e c o n -s i d e r e d e s s e n t i a l f o r t h i s p u r p o s e . i i i ) E q u i p m e n t P r o d u c t i v i t y Huge i n v e s t m e n t s a r e i n v o l v e d i n t r a c k , l o c o m o t i v e s , c a r s a n d o t h e r e q u i p m e n t . The a v e r a g e c o s t o f a l o c o m o t i v e i s i n t h e r a n g e o f $ 2 0 0 , 0 0 0 , w h i l e an A m e r i c a n c a r i s w o r t h $30,000 ( o n t h e a v e r a g e ) . A b o u t 35% o f A m e r i c a n C l a s s 1 r a i l w a y ' s i n v e s t m e n t i n p l a n t and 42. E X H I B I T I I - 5  ECONOMIC MEASURES OF PERFORMANCE: A. C o m m e r c i a l P r o d u c t i v i t y o r T r a n s p o r t  S e r v i c e P e r f o r m a n c e 1. R e v e n u e t o n s o f f r e i g h t ( o r i g i n a t e d , o t h e r a n d t o t a l ) by c o m m o d i t i e s / c l a s s e s 2. N e t t o n s moved 3. R e v e n u e t o n - m i l e s 4. N e t t o n - m i l e s 5. G r o s s t o n - m i l e s ( f r e i g h t ) 6. A v e r a g e h a u l ( f r e i g h t ) 7. R e v e n u e p a s s e n g e r s c a r r i e d 8. Revenue p a s s e n g e r s e a t - m i l e s c a r r i e d 9. A v e r a g e m i l e s t r a v e l l e d by a p a s s e n g e r 10. R e v e n u e c a r - l o a d s ( b y c o m m o d i t i e s ) 11. Revenue p e r r e v e n u e t o n - m i l e 11a. E x p e n s e s p e r r e v e n u e t o n - m i l e 12. R e v e n u e p e r r e v e n u e t o n o f f r e i g h t 13. R e v e n u e s p e r g r o s s t o n - m i l e s 14. T o t a l r e v e n u e s p e r m i l e o f r o u t e 14a. C o n t r i b u t i o n p e r m i l e o f r o u t e ( a f t e r t o t a l e x p e n s e s ) 15. R e v e n u e p e r t o n o f f r e i g h t c a r c a p a c i t y 16. R e v e n u e s p e r t r a i n m i l e ( p a s s e n g e r a n d f r e i g h t ) 17. C o s t s p e r t r a i n m i l e ( p a s s e n g e r and f r e i g h t ) 18. N e t i n c o m e o r p r o f i t s p e r t r a i n m i l e ( p a s s e n g e r and f r e i g h t ) 19. Revenue p e r p a s s e n g e r m i l e 20. Revenue p e r p a s s e n g e r c a r r i e d EXHIBIT I I - 5 ( c o n t i n u e d ) 21. Revenue t o n m i l e s / g r o s s t o n m i l e s 22. C o s t / y a r d s w i t c h i n g m i l e 23. C o s t / t r a i n s w i t c h i n g m i l e 24. C o s t / c a r m i l e f r e i g h t ( b y t y p e s ) 25. C o s t / t r a i n m i l e ( f r e i g h t ) 26. C o s t / c a b o o s e m i l e 27. C o s t / c a r l o a d ( b i l l i n g ) 28. C o s t / c a r l o a d ( t r a i n ) 29. C o s t / c a r day ( b y c a r c a t e g o r y ) 30. T r a n s p o r t a t i o n e x p e n s e s 31. T o t a l n e t r a i l i n c o m e p e r 1000 t r a i l i n g GTM 32. T r a n s p o r t a t i o n e x p e n s e s p e r GTM 33. C o n t r i b u t i o n p e r GTM a f t e r t r a n s p o r t a t i o n e x p e n s e s 34. C o n t r i b u t i o n p e r GTM a f t e r t o t a l e x p e n s e s B. L a b o u r P r o d u c t i v i t y 1. R e v e n u e s p e r e m p l o y e e l a . R evenue t o n - m i l e s p e r e m p l o y e e 2. Revenue t o n - m i l e s p e r man-hour p a i d 3. G r o s s t o n - m i l e s ( f r e i g h t p l u s p a s s e n g e r ) p e r e m p l o y e e 4. G r o s s t o n - m i l e s p e r man-hour p a i d 5. R e v e n u e t r a i n m i l e s ( i n t h o u s a n d s ) ( f r e i g h t p l u s p a s s e n g e r ) p e r e m p l o y e e 5 a . No. o f e m p l o y e e s ( b y c r a f t o r o c c u p a t i o n ) 6. S e r v i c e H o u r s 7. T o t a l wages e x p e n s e 44. EXHIBIT I I - 5 ( c o n t i n u e d ) 7 a . C o m p e n s a t i o n p e r s e r v i c e h o u r 7b. A v e r a g e wages p e r y e a r p e r e m p l o y e e 8. L a b o u r c o s t / h o u r s w o r k e d 9. C a r s h a n d l e d p e r s e r v i c e h o u r 10. M a i n t e n a n c e o f way and s t r u c t u r e s - Man h o u r s p e r m i l l i o n g r o s s t o n - m i l e s 11. M a i n t e n a n c e o f e q u i p m e n t a n d s t o r e s : i ) man h o u r s p e r t h o u s a n d l o c o m o t i v e m i l e s ; , i i ) man h o u r s p e r t h o u s a n d c a r m i l e s 12. T r a n s p o r t a t i o n ( o t h e r t h a n t r a i n , e n g i n e a n d y a r d ) man h o u r s p e r c a r l o a d 13. T r a n s p o r t a t i o n ( y a r d m a s t e r s , s w i t c h t e n d e r s , h o s t l e r s ) man h o u r s p e r i ) c a r l o a d , a n d i i ) p e r 1000 c a r - m i l e s 14. T r a n s p o r t a t i o n ( t r a i n a n d e n g i n e s e r v i c e s ) man h o u r s p e r i ) t h o u s a n d t r a i n - m i l e s a n d i i ) t r a i n h o u r s 15. No. o f e m p l o y e e s p e r r o u t e - m i l e 16. No. o f e m p l o y e e s p e r t r a c k - m i l e 17. E m p l o y e e s p e r m i l l i o n r e v e n u e f r e i g h t t o n - m i l e s p l u s p a s s e n g e r mi l e s 18. % o f n o . o f e m p l o y e e s i n o p e r a t i o n s ( d i r e c t l y ) t o t o t a l e m p l o y e e s 19. % o f e m p l o y e e s i n m a n a g e r i a l , c l e r i c a l , s u p e r v i s o r y , e t c . ( i . e . a d m i n i s t r a t i v e w o r k ) t o t o t a l e m p l o y e e s 20. N e t i n v e s t m e n t p e r e m p l o y e e 21. F r a c t i o n o f c o m p e n s a t i o n c h a r g e d t o o p e r a t i n g e x p e n s e s , i . e . c o m p e n s a t i o n c o n t r i b u t i n g t o w a r d s o p e r a t i n g e x p e n s e s / compensa-t i o n p a i d t o a l l e m p l o y e e s 22. Y a r d e n g i n e m e n , wages ($ p e r y a r d u n i t h o u r -- l o c o m o t i v e ) 23. T r a i n e n g i n e m e n wages p e r t r a i n h o u r ( $ ) 24. T r a i n e n g i n e m e n wages p e r t r a i n m i l e ( $ ) EXHIBIT I I - 5 ( c o n t i n u e d ) C. E q u i p m e n t P r o d u c t i v i t y 1. F u e l c o s t / d i e s e l u n i t - m i l e 2. F u e l c o s t / r e v e n u e t r a i n 3. F u e l c o s t s 3 a . F u e l c o s t s / l o c o m o t i v e 4. R e v e n u e t o n - m i l e s p e r t o t a l o r i g i n a l i n v e s t m e n t i n e q u i p m e n t 5. Revenue t o n - m i l e s p e r n e t o r i g i n a l i n v e s t m e n t i n e q u i p m e n t 6. M a i n t e n a n c e o f r o a d c o s t s p e r y e a r p e r m i l e o f r o u t e 7. T o t a l r e v e n u e s p e r y e a r p e r m i l e o f t r a c k 8. I n v e s t m e n t p e r t o n o f c a r c a p a c i t y 9. M a i n t e n a n c e o f e q u i p m e n t c o s t s ( w i t h o r w i t h o u t d e p r e c i a t i o n ) 10. M a i n t e n a n c e o f way o r r o a d p r o p e r t y c o s t s ( w i t h o r w i t h o u t d e p r e c i a t i o n ) 11. M a i n t e n a n c e o f e q u i p m e n t c o s t s p e r 1000 GTM 12. M a i n t e n a n c e o f way c o s t s p e r 1000 GTM 13. L o c o m o t i v e r e p a i r s c o s t s p e r l o c o m o t i v e u n i t - m i l e 14. F r e i g h t c a r r e p a i r s p e r a v e r a g e f r e i g h t c a r i n s e r v i c e ($) 15. T r a i n a n d l o c o , f u e l e x p e n s e s p e r 1000 GTM 16. T r a i n and l o c o , f u e l e x p e n s e s p e r 1000 h o r s e p o w e r h o u r s 17. R e v e n u e s p e r r o u t e - m i l e 18. G r o s s t o n - m i l e s ( F r t . p l u s P s g r . ) p e r r o u t e - m i l e 19. Y a r d f u e l p e r y a r d l o c o m o t i v e h o u r ( $ ) 20. Revenue t r a i n m i l e s p e r r o u t e - m i l e ( F r t . p l u s P s g r . ) 21. Revenue t o n - m i l e s p e r l o c o m o t i v e ( F r e i g h t ) 22. R e v e n u e P a s s e n g e r - m i l e s p e r - p a s s e n g e r l o c o m o t i v e 23. R e v e n u e t r a i n m i l e s ( F r t . p l u s P s g r . ) p e r l o c o m o t i v e 4 6 . E X HIBIT I I - 5 ( c o n t i n u e d ) 24. G r o s s t o n - m i l e s ( F r t . p l u s P s g r . ) p e r l o c o m o t i v e 2 5 . R e v e n u e t o n - m i l e s p e r c a r p e r y e a r ( F r e i g h t ) 26. P a s s e n g e r s e a t m i l e s p e r c a r p e r y e a r * N o t e : Some o f t h e i n d i c a t o r s on f r e i g h t c a r s l i s t e d u n d e r c o m m e r c i a l p r o d u c t i v i t y s e r v e a l s o a s i n d i c a t o r s o f e q u i p m e n t p r o d u c t i v i t y . D. F i n a n c i a l M e a s u r e s o f P e r f o r m a n c e o r C a p i t a l P r o d u c t i v i t y - C o s t E f f e c t i v e n e s s 1. O p e r a t i n g r a t i o ( r a i l w a y o p e r a t i n g e x p e n s e s / r a i l w a y o p e r a t i n g r e v e n u e s ) 2. T r a n s p o r t a t i o n r a t i o ( t r a n s p o r t a t i o n e x p e n s e s / r a i l w a y r e v e n u e s ) 2 a . T r a n s p o r t a t i o n e x p e n s e s / T o t a l e x p e n s e s 2b. T r a n s p o r t a t i o n e x p e n s e s • p e r y e a r 3. M a i n t e n a n c e o f e q u i p m e n t r a t i o ( M a i n t e n a n c e o f E q u i p m e n t E x p e n s e s / f r e i g h t r e v e n u e s ) 4. M a i n t e n a n c e o f way r a t i o ( M a i n t e n a n c e o f way e x p e n s e s / R a i l w a y r e v e n u e s ) 5. M a i n t e n a n c e o f way e x p e n s e s / r e v e n u e s ( f r e i g h t ) 6. M a i n t e n a n c e o f e q u i p m e n t e x p e n s e s / r e v e n u e s ( f r e i g h t ) 7. M a i n t e n a n c e o f way e x p e n s e s / r a i l w a y o p e r a t i n g e x p e n s e s 8. M a i n t e n a n c e o f e q u i p m e n t e x p e n s e s / r a i l w a y o p e r a t i n g e x p e n s e s 9. L a b o u r c o s t s / o p e r a t i n g e x p e n s e s 10. L a b o u r c o s t s / f r e i g h t r e v e n u e ( p r e f e r a b l y by e m p l o y e e c l a s s ) 11. L a b o u r c o s t s / t o t a l r e v e n u e s (wage r a t i o ) 12. L a b o u r c o s t s p e r l a b o u r c o s t s p l u s r a i l w a y o p e r a t i n g i n c o m e 13. R a t i o o f g e n e r a l o p e r a t i n g e x p e n s e s t o f r e i g h t r e v e n u e 14. R a t i o o f t r a n s p o r t a t i o n e x p e n s e s p l u s g e n e r a l o p e r a t i n g e x p e n s e s t o f r e i g h t r e v e n u e 47 E X H I B I T I I - 5 ( c o n t i n u e d ) 15. T o t a l m a i n t e n a n c e o f e q u i p m e n t e x p e n s e s 16. T o t a l m a i n t e n a n c e o f way e x p e n s e s 17. T o t a l t r a n s p o r t a t i o n e x p e n s e s 18. T o t a l R a i l w a y o p e r a t i n g e x p e n s e s 19. T o t a l f i x e d c h a r g e s o r i n t e r e s t e x p e n s e s 19a. F i x e d c h a r g e s / o p e r a t i n g r e v e n u e s - P r o f i t a b i l i t y 1. T o t a l r a i l w a y o p e r a t i n g r e v e n u e s 2. T o t a l r a i l w a y o p e r a t i n g e x p e n s e s 3. T o t a l f r e i g h t r e v e n u e s 4. T o t a l p a s s e n g e r r e v e n u e s 5. F r e i g h t r e v e n u e s / t o t a l r a i l w a y o p e r a t i n g r e v e n u e s 6. P a s s e n g e r r e v e n u e s / t o t a l r a i l w a y o p e r a t i n g r e v e n u e s 7. N e t r a i l w a y o p e r a t i n g r e v e n u e / t o t a l r a i l w a y o p e r a t i n g e x p e n s e s 7 a . A l l T a x e s / t o t a l r a i l w a y o p e r a t i n g r e v e n u e 8. R a i l w a y o p e r a t i n g i n c o m e / t o t a l r a i l w a y o p e r a t i n g r e v e n u e 9. Net r a i l w a y o p e r a t i n g i n c o m e / t o t a l r a i l w a y o p e r a t i n g r e v e n u e 9 a . N e t r a i l w a y o p e r a t i n g i n c o m e 10. O t h e r i n c o m e / t o t a l r a i l w a y o p e r a t i n g r e v e n u e 11. Income b e f o r e f i x e d c h a r g e s / t o t a l r a i l w a y o p e r a t i n g r e v e n u e s 12. O r d i n a r y i n c o m e / t o t a l r a i l w a y o p e r a t i n g r e v e n u e s ( i . e . N e t i n c o m e b e f o r e e x t r a o r d i n a r y e x p e n s e s ) 13. N e t i n c o m e / t o t a l r a i l w a y o p e r a t i n g r e v e n u e s 1 3 a . N e t i n c o m e y e a r 14. R a t e o f R e t u r n ( N e t r a i l w a y o p e r a t i n g i n c o m e / n e t i n v e s t m e n t i n T r a n s p o r t a t i o n P r o p e r t y ( i . e . r o a d , e q u i p m e n t ) i n c l u d i n g c a s h 4 8 . E X H I B I T I I - 5 ( c o n t i n u e d ) and m a t e r i a l i n v e n t o r i e s l e s s a c c r u e d d e p r e c i a t i o n , r e t i r e m e n t s and a m o r t i z a t i o n ) 15. T o t a l e x t r a o r d i n a r y i n c o m e / t o t a l r a i l w a y o p e r a t i n g r e v e n u e s 16. R e v e n u e s p e r t o t a l n e t i n v e s t m e n t ( i n c l u d e s a l l p r o p e r t y ) 17. Net i n c o m e / n e t w o r t h 18. R a t i o o f c u r r e n t a s s e t s t o l i a b i l i t i e s 19. R a t i o o f c a s h and t e m p o r a r y c a s h i n v e s t m e n t s t o c u r r e n t l i a b i l i t i e s 20. R e t u r n t o s t o c k h o l d e r s , i . e . d i v i d e n d s ( p r e f e r r e d and common) p e r y e a r 21. L o n g t e r m d e b t / t o t a l a s s e t s 22. L o n g t e r m d e b t / e q u i t y 23. F i x e d c h a r g e s as % o f t o t a l o p e r a t i n g r e v e n u e 24. R a t i o o f f i x e d c h a r g e s t o t o t a l d e b t 2 5 . Pay o u t r a t i o 26. Q u i c k r a t i o 2 7 . T o t a l s h a r e h o l d e r s e q u i t y / t o t a l l i a b i l i t i e s 28. C u r r e n t l i a b i l i t i e s / t o t a l o p e r a t i n g r e v e n u e s 29. L o n g t e r m d e b t / t o t a l o p e r a t i n g r e v e n u e s 30. C u r r e n t a s s e t s / t o t a l o p e r a t i n g r e v e n u e s 3 1 . T o t a l s h a r e h o l d e r s e q u i t y / t o t a l o p e r a t i n g r e v e n u e 32. T a x e s ( i n c l u d i n g F e d e r a l ) / t o t a l o p e r a t i n g r e v e n u e 33. E q u i p m e n t r e n t a l / t o t a l o p e r a t i n g r e v e n u e 34. T o t a l f a c i l i t y r e n t a l / t o t a l o p e r a t i n g r e v e n u e 3 4 a . N e t F a c i l i t i e s a n d e q u i p m e n t r e n t a l s ( $ ) 35. O t h e r i n c o m e / n e t i n c o m e 36. N e t r a i l w a y o p e r a t i n g i n c o m e / n e t i n c o m e E X H I B I T I I - 5 ( c o n t i n u e d ) 37. G r o s s c a p i t a l e x p e n d i t u r e / t o t a l o p e r a t i n g r e v e n u e s 3 8 a . G r o s s c a p i t a l e x p e n d i t u r e p e r y e a r 38. E q u i p m e n t c a p i t a l e x p e n d i t u r e / t o t a l o p e r a t i n g r e v e n u e s 3 9 . Roadway a n d s t r u c t u r e c a p i t a l e x p e n d i t u r e s / t o t a l o p e r a t i n g r e v e n u e s 40. E q u i p m e n t d e p r e c i a t i o n / e q u i p m e n t m a i n t e n a n c e e x p e n s e s 4 0 a . D e p r e c i a t i o n o f e q u i p m e n t 4 1 . Roadway and s t r u c t u r e / M O W a nd s t r u c t u r e m a i n t e n a n c e e x p e n s e s d e p r e c i a t i o n 50 e q u i p m e n t i s i n c a r s . S i n c e 1973, r a i l f u e l e x p e n s e s have i n c r e a s e d m a n i f o l d s a n d f u e l e f f i c i e n c y has g a i n e d g r e a t i m p o r t a n c e . I t i s , t h e r e f o r e , e s s e n t i a l t h a t r a i l r o u t e s , e q u i p m e n t f a c i l i t i e s ( a n d t h e f u e l consumed by t h e s e ) , a r e m o s t e f f i c i e n t l y u t i l i z e d i n t h e e c o n o m i c s e n s e . E f f e c t i v e u t i l i z a t i o n h e l p s r a i l r o a d s o b t a i n w e l l - p a y i n g t r a f f i c , y i e l d s u b s t a n t i a l e c o n o m i e s , a n d a c h i e v e h i g h e r r a t e o f r e t u r n on i n v e s t m e n t s . P e r f o r m a n c e M e a s u r e s , number 13, and 21 - 24, l i s t e d u n d e r E q u i p m e n t U t i l i z a t i o n i n E x h i b i t I I - 5, c a n s a t i s -f a c t o r i l y m e a s u r e l o c o m o t i v e u t i l i z a t i o n . S i m i l a r l y , M e a s u r e s number 8, 14, a n d 25 - 26 c a n c o m p r e h e n s i v e l y a n a l y z e u t i l i z a t i o n o f c a r f l e e t , w h i l e M e a s u r e s 6, 7, 10, 12, and 18 - 20 w o u l d c o v e r w a y / t r a c k / r o u t e p r o d u c t i v i t y . To gauge f u e l u t i l i z a t i o n a c c u r a t e l y , M e a s u r e s Number 1 - 3 a , a n d 15 - 17 a r e t o be e m p l o y e d . To a s s e s s o v e r a l l u t i l i z a t i o n o f t o t a l e q u i p m e n t , we c a n u s e m e a s u r e s 4, 5, 9, a n d 11. i v ) C a p i t a l P r o d u c t i v i t y T h i s a s p e c t i>s o f g r e a t c o n c e r n t o management, s h a r e h o l d e r s , t h e g o v e r n m e n t a n d e x t e r n a l f i n a n c i a l a n d r e g u l a t o r y a g e n c i e s . One o f t h e m a i n g o a l s o f a r a i l r o a d e n t e r p r i s e i s t o p r o d u c e a n d s e l l t r a n s p o r t s e r v i c e i n an e c o n o m i c a l l y e f f i c i e n t manner. E v a l -u a t i o n o f C a p i t a l P r o d u c t i v i t y o r F i n a n c i a l A n a l y s i s d o e s t o a g r e a t e x t e n t r e f l e c t a s y s t e m ' s o v e r a l l e c o n o m i c p e r f o r m a n c e . C a p i t a l p r o d u c t i v i t y c a n be e v a l u a t e d by e m p l o y i n g two s e t s o f p e r f o r m a n c e m e a s u r e s : one t o a s s e s s c o s t e f f e c t i v e n e s s b y m a i n c a t e g o r i e s o f r a i l e x p e n s e s and t h e o t h e r , t o gauge p r o f i t a b i l i t y and f i n a n c i a l s i t u a t i o n . The m a i n c a t e g o r i e s o f r a i l e x p e n s e s a r e : T r a n s p o r t a t i o n , M a i n -t e n a n c e o f E q u i p m e n t , M a i n t e n a n c e o f Way, and E m p l o y e e Wages. O t h e r e x p e n s e s o f i n t e r e s t a r e C a p i t a l E x p e n d i t u r e , T a x e s , a n d I n t e r e s t s a n d / o r f i x e d c h a r g e s . P e r f o r m a n c e M e a s u r e s number 1 - 4, 7 - 9, 11, 15 a n d 16 - 18 l i s t e d u n d e r t h e s u b - h e a d i n g C o s t E f f e c t i v e n e s s i n E x h i b i t I I - 5 c a n c o m p r e h e n s i v e l y gauge c o s t e f f e c t i v e n e s s . P r o f i t a b i l i t y n e e d s t o be m e a s u r e d i n t e r m s s p e c i f i c a l l y i n u s e on r a i l r o a d s , as w e l l as i n a c o n v e n t i o n a l f i n a n c i a l a n a l y s i s . P e r -f o r m a n c e M e a s u r e s 1 - 1 3 a , 15, 2 3 , 2 8 - 4 1 , l i s t e d u n d e r P r o f i t a b i l i t y s u b - h e a d i n g a r e a l l r e q u i r e d t o c o m p r e h e n s i v e l y m e a s u r e p r o f i t a b i l i t y i n r a i l t e r m s , w h i l e M e a s u r e s o f p e r f o r m a n c e numbered 14, 16 - 22 and 24 - 27 c a n w e l l gauge f i n a n c i a l p e r f o r m a n c e i n c o n v e n t i o n a l t e r m s . 52. CHAPTER I I I  THE PERFORMANCE OF PAKISTAN RAILWAYS, 1968 - 1977 In t h i s c h a p t e r , t h e o p e r a t i n g p e r f o r m a n c e o f P a k i s t a n N a t i o n a l R a i l w a y s i s e v a l u a t e d b a s e d s o l e l y on i n t r a - r a i 1 r o a d a n a l y s i s . T h e a n a l y s i s d e m o n s t r a t e s how c e r t a i n s e t s o f i n d i c a t o r s , a nd u s e o f p e r c e n t a g e c h a n g e s , as t h e y a r d s t i c k t o g a uge t e m p o r a l v a r i a t i o n s i n them, c a n be e m p l o y e d t o m e a s u r e p e r f o r m a n c e o f t h e v a r i o u s o b j e c -t i v e s i n v o l v e d . C o n c l u s i o n s a r e drawn a f t e r c o m b i n i n g t h e a n a l y t i c a l a n a l y s i s w i t h a r e v i e w o f i m p o r t a n t e n v i r o n m e n t a l and i n s t i t u t i o n a l f a c t o r s . Due t o n o n - a v a i l a b i l i t y o f d a t a , some p o t e n t i a l l y u s e f u l m e a s u r e s c o u l d n o t be u t i l i z e d h e r e . A. C o u n t r y B a c k g r o u n d : P a k i s t a n i s a b o u t t h e s i z e o f B r i t i s h C o l u m b i a , w i t h an a r e a o f 793,600 km ( 3 0 6 , 4 1 2 s q u a r e m i l e s ) . However, i t s p o p u l a t i o n i s a r o u n d 72.5 m i l l i o n . I t s p e r c a p i t a i n c o m e i s a b o u t U.S. $160. T h o ugh a g r i c u l t u r e p r o v i d e s l i v e l i h o o d f o r o v e r 70% o f t h e p o p u l a t i o n , t h e c o u n t r y ' s i n d u s t r i a l s e c t o r i s w e l l d e v e l o p e d and c l o s e t o a c h i e v -i n g s e l f - s u f f i c i e n c y e x c e p t f o r t h e most s o p h i s t i c a t e d and h e a v y e q u i p m e n t . T h e r e i s a l a r g e t r a d e s e c t o r as w e l l . T h e r e i s a s i n g l e r a i l r o a d company i n t h e c o u n t r y , and i t s o f f i c i a l name i s P a k i s t a n R a i l w a y s . R a i l w a y a n d r o a d a r e t h e p r i n c i p a l modes o f t r a n s p o r t a t i o n f o r b o t h f r e i g h t a n d p a s s e n g e r t r a f f i c . A i r t r a f f i c i s s t i l l o f n e g l i g i b l e s i z e , b u t i s i n c r e a s i n g r a p i d l y . T h e r e i s a w i d e s p r e a d s h o r t a g e o f t r a n s p o r t i n P a k i s t a n and t h e g r o w t h 5 3 . . ) , ' , . , O i : j ' N Af 5 IIA " I 3 T A N _ : \ x , - . ^ ^ ' '~ A * * i C vim'-AT » .1 4 7'/ f HiKJZA \ f - A c c r a n / _ ^ G | L G | T o p f ' /^:^i°*«05'SHARJf/''/ KASHMIR r ^V,S^.^;^ /ffll" "SPOT "~> o:'-A/>>"'"':-V ISLAMABAD . OSRH:A&AR D l S P L I Y i D 'oV / D.'.K I TORY &IIAIIiHA&AI"\. UHTtKlll f £;CUU;A \ ^•*^O^c-C^2v / c-'AHihov.-.a . v \ O K A L A T ' GLOBAL Al CERA GKAIIHHAM J A C 0 6 A C A O LARK 1 0 : PAKISTAN RAILWAYS REFERENCES fcRAJLWAYS_o»OAP GAUGE SINGLE LINE R~R AJ I.V/if>_B HO A CJu6 EJ50D ELElIX E~ ~;r>-K l«AJl.WiYi_MtTt«E GAUGE SlfiCiLE L i T i E —o"- l: P^AiLWAYWIAIJROft' G A U G l s ^SiT lKE -D IV^ :OMpSU£E^ l^£77olNT l ^ c « K A T K ! N A L _ B O J J t J O A R V P'-JOVINCE BOUNDARY ~ ~ " SCALE.. M I l U s c 30 l o o 5© 11 toe M i m THE STATE OF JAMMU I, KASHMIR IS I N DISPUTE, ITS ACCESSION TO INOIA OR PAKISTAN MAS NOT BEEN DECIDED THROUGH PLEBISCITE UNDER HIE UNITED NATIONS. 54. o f economy i s h a n d i c a p p e d by l i m i t a t i o n s i n t h e t r a n s p o r t s y s t e m s . The r a i l w a y i n P a k i s t a n has a n d w i l l c o n t i n u e t o p l a y an i m p o r -t a n t r o l e i n t h e s o c i o - e c o n o m i c d e v e l o p m e n t o f t h e c o u n t r y . A w i d e r a i l w a y n e t w o r k has b e e n e s t a b l i s h e d ( E x h i b i t I I I - I ) , and t h e r a i l w a y i s a m a j o r c a r r i e r o f t r a f f i c ( p a s s e n g e r s and g o o d s ) e s p e c i a l l y f o r b u l k c a r g o , l o n g h a u l a n d mass t r a n s p o r t a t i o n . I t h a s p r o v i d e d a c c e s s t o a r e a s and c o m m u n i t i e s h i t h e r t o l a c k i n g e a s y c o m m u n i c a t i o n w i t h c e n t r e s and s e a - p o r t s w i t h an i n e x p e n s i v e and r e l i a b l e f o r m o f t r a n s p o r t . Mass t r a n s p o r t a t i o n by r a i l has made p o s s i b l e p r o d u c t i o n and mass d i s t r i b u t i o n , a n d i t has c o n t r i b u t e d i m p o r t a n t l y t o t h e a c c e s s i b i l i t y o f raw m a t e r i a l s , l a b o u r s u p p l y a n d m a r k e t s . In a d d i t i o n t o i t s g o a l s o f n a t i o n a l d e v e l o p m e n t a n d p r o v i d i n g c o m p e t i t i v e t r a n s p o r t , t h e r a i l w a y i n P a k i s t a n i s v e r y much d e f e n s e o r i e n t e d . T h i s i s n e c e s s i t a t e d b e c a u s e o f c e r t a i n s e r i o u s p r o b l e m s w i t h n e i g h b o u r i n g I n d i a . T h u s , many r o u t e s a r e b e i n g o p e r a t e d on o t h e r t h a n p u r e e c o n o m i c g r o u n d s . T h e p r i n c i p l e a l t e r n a t e mode o f t r a n s p o r t , i . e . r o a d , i s f a s t i m p r o v i n g b u t s t i l l i n a d e q u a t e and somewhat i n e f f i c i e n t . However, P a k i s t a n R a i l w a y s has o f l a t e , as i n o t h e r c o u n t r i e s o f t h e w o r l d , l o s t i t s m a r k e t s h a r e t o r o a d . F r e i g h t t r a f f i c , w h i c h was m o n o p o l i z e d by r a i l w a y s w i t h 8 0 % s h a r e o f t h e c o u n t r y ' s t o t a l i n 1 959-60, d r o p p e d t o 56% by 1974-75. The r o a d t r a f f i c d u r i n g t h e same p e r i o d r o s e s h a r p l y f r o m 18% t o 5 3 % . To o f f s e t i t s d r o p p i n g r e v e n u e s , r a i l r a t e s were r a i s e d o f t e n i n t h e p a s t . R e c e n t f i n a n c i a l l o s s e s i n c u r r e d , t h e r e f o r e , h a v e c a l l e d f o r a r e v i e w o f t h e r a i l t r a n s p o r t i n a c o u n t r y whose r e s o u r c e s a r e s c a r c e , a n d i n v e s t m e n t i n t r a n s p o r t i s as much as 55. 10% o f a l l p u b l i c i n v e s t m e n t o u t l a y . I n t e r n a l l y , p r o d u c t i v i t y and u t i l i z a t i o n o f r a i l w a y e q u i p m e n t a n d f a c i l i t i e s n e e d a d r a s t i c i m p r o v e -ment. E x t e r n a l l y , r e g u l a t o r y , p r i c i n g , i n t e r - m o d a l c o m p e t i t i o n , and i n v e s t m e n t p o l i c i e s n e e d s e r i o u s a t t e n t i o n o f t h e G o v e r n m e n t t o a v o i d w a s t e f u l c o m p e t i t i o n and i n e f f i c i e n t u t i l i z a t i o n o f r e s o u r c e s . T h e r e i s no b o d y e q u i v a l e n t t o t h e CTC i n C a n a d a o r ICC i n t h e U.S.A., t o s e r v e as a r e g u l a t o r y a g e n c y f o r t r a n s p o r t s e r v i c e s i n P a k i s t a n . One o f t h e m a i n p r o b l e m s f a c e d by P a k i s t a n R a i l w a y s i s t h a t i t has n o t b e e n a b l e t o m o d e r n i z e i t s e l f . I n f a c t , e v e n m a i n t e n a n c e has b e e n a p r o b l e m . H e a v y i n i t i a l c a p i t a l o u t l a y s a n d l a r g e compon-e n t s o f v e r y s c a r c e f o r e i g n e x c h a n g e h a v e been t h e l i m i t i n g f a c t o r s . Whereas t r u c k i n g , t h e p r i n c i p a l c o m p e t i t o r , d i d n o t h a v e an y s u c h i n h e r e n t h a n d i c a p s . In f a c t , t h e y b e n e f i t t e d w i t h g o v e r n m e n t i n v e s t i n g a l o t on r o a d w a y s . As i t i s , P a k i s t a n R a i l w a y s i n some a s p e c t s a n d on some r o u t e s i s q u i t e m o d e r n , w h i l e on o t h e r s i t i s somewhat p r i m i t i v e . B. I n t r o d u c t i o n t o P a k i s t a n R a i l w a y s : T h e P a k i s t a n R a i l w a y was e s t a b l i s h e d o v e r 100 y e a r s a g o . O v e r t h e y e a r s i t grew a n d now has a r o u t e - m i l e a g e o f 4577.4 m i l e s w i t h a b o u t 1,000 s t a t i o n s . M o s t o f t h e f r e i g h t and p a s s e n g e r t r a f f i c moves o v e r t h e p l a i n s . In p l a c e s t h e r e a r e l o n g s t r e t c h e s o f r o a d o v e r s t e e p g r a d e s and h i g h c u r v a t u r e , b u t t h e t r a f f i c on s u c h r o u t e s i s n o t d e n s e . P a k i s t a n R a i l w a y s i s w h o l l y i n t h e p u b l i c s e c t o r . I t i s managed by t h e F e d e r a l G o v e r n m e n t . I t has 140,000 e m p l o y e e s a n d i s t h e l a r g e s t p u b l i c u t i l i t y u n d e r t a k i n g o f t h e G o v e r n m e n t . I t 56. EXHIBIT I I I - 2 PAKISTAN RAILWAY ORGANIZATION F e d e r a l C a b i n e t M i n i s t e r o f R a i l w a y s ] R a i l w a y B o a r d ( F o u r Members w i t h one as t h e C h a i r m a n ) R a i l w a y A d m i n i s t r a t i o n ( F o u r Members* h e a d t h e T r a f f i c , M e c h a n i c a l , E n g g . , a nd F i n a n c e W i n g s )  O p e r a t i n g D i v i s i o n s S i x i n No. ( H e a d e d by a D i v i s i o n a l S u p d t . ) M e c h a n i c a l Works D i v i s i o n ( H e a d e d by a D i v i s i o n a l Sup.) *These members s e r v e on t h e B o a r d as w e l l , C a r r i a g e F a c t o r y ( H e a d e d by a C h i e f E n g r . O p t g . D e p t . P e r s o n n e l D e p t . F i n a n c e D e p t . I P o l i c e M e d i c a l S i g n a l l i n g E l e c t r i c a l D e p t . D e p t . D e p t . E n g g . D e p t . 5 7 . o p e r a t e s on t h e d i v i s i o n s y s t e m and t h e r e a r e s i x s u c h d i v i s i o n s . T h e b r o a d o r g a n i z a t i o n a l f e a t u r e s a r e i d e n t i f i e d i n E x h i b i t I I I - 2. T h e g r o s s r e v e n u e s f r o m f r e i g h t t r a f f i c , i n 1977, w e r e $117.2 m i l l i o n ( R u p e e s 1 , 1 7 2 , 3 0 0 , 0 0 0 ) , w h i c h i s 68. 2 % o f t h e t o t a l o p e r a t i n g i n c o m e . P a s s e n g e r t r a f f i c c o n t r i b u t e d 26.6%. P a k i s t a n R a i l w a y s c a r r i e d 4.8 m i l l i o n t o n - m i l e s o f r e v e n u e f r e i g h t . I n o t h e r w o r d s , i t moved 10,928,000 t o n s o f f r e i g h t f o r an a v e r a g e h a u l o f 343.8 m i l e s . C o m m o d i t i e s m a i n l y c a r r i e d a r e : Cement ( 7 % ) , C h e m i c a l s ( 6 % ) , C o a l , e t c . ( 3 % ) , P e t r o l e u m , e t c . ( 1 1 % ) , C o t t o n ( 5 % ) , R i c e ( 4 % ) , Wheat ( 8 % ) . O t h e r c a t e g o r i e s i n c l u d e m a n u f a c t u r e d g o o d s , r a i l w a y s t o r e s , a n d m a c h i n e r y . T h e t r a f f i c i s e s s e n t i a l l y o f t h e o r i g i n a t i n g and t e r m i n a t i n g t y p e . T h e o p e r a t i n g r a t i o i n 1977 was 9 4 % , and t h e r a i l w a y has g e n e r a l l y b e e n i n f i n a n c i a l d i s t r e s s s i n c e 1973-74. In t h e y e a r 1976-77 a l o n e , t h e o r g a n i z a t i o n l o s t a r o u n d $15.8 m i l l i o n ( R u p e e s 1 5 8 , 7 9 3 , 0 0 0 ) . The l o s s e s c a n p a r t l y be a t t r i b u t e d t o l a r g e amounts o f i n t e r e s t and p r i n c i p l e t h a t had t o be p a i d b a c k on f o r e i g n l o a n s . T h e s e l o a n s a r e u s u a l l y i n f o r e i g n c u r r e n c y and a r e n e c e s s a r y t o p u r c h a s e h e a v y and s o p h i s t i c a t e d r a i l w a y e q u i p m e n t a b r o a d , as t h e same c a n n o t be p r o d u c e d d o m e s t i c a l l y . T r a n s p o r t a t i o n e x p e n s e s amount t o a b o u t 39% o f t h e t o t a l o p e r a t i n g e x p e n s e s w h i l e m a i n t e n a n c e o f r o a d a n d e q u i p m e n t e x p e n s e s a r e 38%. T o t a l e x p e n s e s on w a g e s , e t c . were 52% o f t h e t o t a l o p e r a t i n g e x p e n s e s . * * A l l f i g u r e s r e l a t e t o t h e p e r i o d 1973-77. 58. C. O p e r a t i n g P e r f o r m a n c e o f P a k i s t a n R a i l w a y s D u r i n g t h e P e r i o d 1968-1977 w i t h E m p h a s i s on F r e i g h t T r a f f i c  1. T e c h n i c a l E f f i c i e n c y ( i ) E q u i p m e n t U t i l i z a t i o n ( a ) T r a c k U t i l i z a t i o n D u r i n g t h e p e r i o d u n d e r s t u d y ( 1 9 6 8 - 1 9 7 7 ) , P a k i s t a n R a i l w a y s r o u t e - m i l e a g e i n c r e a s e d f r o m 5,335 t o 5,477 m i l e s , i . e . by o n l y 143 m i l e s ( s e e E x h i b i t I I I - 3 ) . One r e a s o n f o r t h i s s m a l l 2.7% a d d i t i o n i s t h a t r a i l w a y n e t work i s a l r e a d y w i d e s p r e a d o v e r t h e c o u n t r y ' s a r e a . H owever, i t m u s t be p o i n t e d o u t t h a t w h i l e c e r t a i n s e c t i o n a l r o u t e s , e x t e n d i n g o v e r h u n d r e d s o f m i l e s and u n e c o n o m i c a l , a r e b e i n g m a i n -t a i n e d , c e r t a i n o t h e r a r e a s w i t h p o t e n t i a l s f o r d e n s e t r a f f i c a r e n o t b e i n g c o v e r e d by a d d i t i o n a l r a i l w a y n e t w o r k s . A s h o r t a g e o f c a p i t a l a n d f i n a n c i a l p r o b l e m s a r e p e r h a p s p l a u s i b l e r e a s o n s f o r t h i s n e g l e c t . An a d d i t i o n a l 143 m i l e s t r e t c h had t o be l a i d b e c a u s e o f i t s v i t a l i m p o r t a n c e f r o m n a t i o n a l d e f e n c e v i e w p o i n t . I t p r o v i d e s an a l t e r n a t e r o u t e f o r c o n n e c t i n g t h e s t r a t e g i c K a r a c h i p o r t w i t h t h e r i c h and d e n s e l y p o p u l a t e d n o r t h e r n h i n t e r l a n d i n an e m e r g e n c y w i t h n e i g h b o u r -i n g I n d i a o r t h e R u s s i a n s i n A f g a n i s t a n . R a i l s l a i d on o n l y a b o u t a 1000 m i l e s t r e t c h , c a l l e d t h e main l i n e , w e i g h 100 pounds t o a y a r d , t h u s e n a b l i n g a maximum s p e e d o f 75 mph t o be a c h i e v e d . T h e r e s t o f t h e r o u t e - m i l e a g e has l i g h t e r t r a c k and c o n s e q u e n t l y a l l o w s much l o w e r s p e e d l e v e l s . I t i s n e c e s -s a r y t o m o d e r n i z e t h e r o a d a n d s t r u c t u r e s t o a l l o w maximum t r a i n s p e e d s a n d r e d u c e m a i n t e n a n c e c o s t s , p a r t i c u l a r l y on d e n s e t r a f f i c r o u t e s . T h e r e a r e i n a l l a b o u t 1000 r a i l w a y s t a t i o n s o v e r t h e e n t i r e s y s t e m . T h e s e a r e s t a f f e d w i t h e m p l o y e e s e n t r u s t e d w i t h o p e r a t i n g 60. a n d s a l e s f u n c t i o n s . ( b ) L o c o m o t i v e U t i l i z a t i o n A r e d e e m a b l e f e a t u r e o f t h e r a i l w a y o p e r a t i o n s has b e e n t h e m o d e r n -i z a t i o n o f l o c o m o t i v e f l e e t s . W h i l e t h e number o f d i e s e l l o c o m o t i v e s i n c r e a s e d f r o m 337 t o 468 ( i . e . b y 3 3 % ) , t h e t o t a l h o r s e p o w e r i n c r e a s e d p h e n o m e n o n a l l y by 50%. T h e a v e r a g e h o r s e p o w e r p e r l o c o m o t i v e ( D i e s e l and E l e c t r i c ) a l s o i n c r e a s e d f r o m 1455 t o 1735. In 1977, 70% o f a l l e n g i n e - m i l e s w e r e done by t h e d i e s e l f l e e t , w h i l e t h e 29 e l e c t r i c l o c o m o t i v e s i n t r o d u c e d i n 1971 c o n s t i t u t e d o n l y 4% o f t h e f l e e t a nd p e r f o r m e d 6% o f t h e work done i n t e r m s o f e n g i n e - m i l e s . T h e r e s t o f t h e work was p e r f o r m e d by t h e s t e a m l o c o m o t i v e s . T h e p e r f o r m a n c e o f t h e d i e s e l l o c o m o t i v e s has b e e n d e p l o r a b l e . F i r s t , t h e p e r c e n t a g e o f t h e a v e r a g e number o f e n g i n e s u n d e r o r w a i t i n g r e p a i r s d a i l y t o t h e a v e r a g e t o t a l number on l i n e , i n c r e a s e d f r o m 10 t o 17% ( i . e . by 7 0 % ) . T h e same f i g u r e s f o r e l e c t r i c l o c o m o t i v e s , t h o u g h r e m a i n i n g s t e a d y a t 1 1 % , a r e s t i l l h i g h a n d r e f l e c t p o o r m a i n -t e n a n c e w o r k . The s e r i o u s s h o r t a g e s o f l o c o m o t i v e s p a r e s due t o d e a r t h o f f o r e i g n - e x c h a n g e r e q u i r e d t o i m p o r t them f r o m a b r o a d a l s o s u g g e s t s t h e c r i t i c a l n e e d f o r i m p r o v e m e n t i n m a i n t e n a n c e methods a n d manage-ment, a n d i n v e n t o r y c o n t r o l on n e e d e d p a r t s t o r e d u c e i n e f f e c t i v e n e s s . S e c o n d l y , u t i l i z a t i o n , i n t e r m s o f h o u r s w o r k e d p e r day p e r d i e s e l e n g i n e a v a i l a b l e f o r u s e , shows no i m p r o v e m e n t , and r e m a i n e d a t 15 h o u r s p e r d a y . H o w e v e r , e l e c t r i c , l o c o m o t i v e s w e r e b e t t e r u t i l i z e d a n d t i m e i n s e r v i c e i n c r e a s e d on t h e a v e r a g e f r o m 11 t o 16 h o u r s a day ( i . e . an i n c r e a s e o f 5 0 % ) . F i n a l l y , t h e d i e s e l l o c o m o t i v e s showed no 61. 62. i m p r o v e m e n t e v e n i n t e r m s o f e n g i n e - m i l e s p e r day p e r e n g i n e i n u s e , w h i c h a c t u a l l y d e c r e a s e d f r o m 166 t o 149 m i l e s ( i . e . by 1 1 % ) . P o o r p e r f o r m a n c e o f d i e s e l f l e e t i s p o s s i b l y due t o p o o r m a i n t e n a n c e s t a n d a r d s , d e l a y s on l i n e b e c a u s e o f o p e r a t i o n a l p r o b l e m s , and s h o r t a g e o f s p a r e s . T h e p e r f o r m a n c e o f e l e c t r i c l o c o m o t i v e s f r o m t h e same a n g l e has b e e n r e m a r k a b l e . T h e i r e n g i n e - m i l e s i n c r e a s e d f r o m 118 t o 208 m i l e s ( i . e . by 7 6 % ) . T h i s i s t h e r e s u l t o f l e s s t i m e s p e n t i n m a i n t e n a n c e as t h e f l e e t i s r e l a t i v e l y new, a n d i n h e r e n t a d v a n t a g e s o f e l e c t r i c l o c o m o t i v e s b e i n g e x p l o i t e d . To c o n c l u d e , i t i s a b s o l u t e l y n e c e s s a r y t h a t t h e r a i l w a y i m p r o v e i t s u t i l i z a t i o n o f l o c o m o t i v e f l e e t , p a r t i c u l a r l y d i e s e l . T o do t h i s i t i s n e c e s s a r y t o k e e p t h e l o c o m o t i v e i n work f o r t h e maximum d u r a t i o n o f t h e day and t o r e d u c e downtime t o a minimum. W i t h l i m i t e d p o t e n t i a l r e s o u r c e s t o i m p o r t s p a r e s , i t i s n e c e s s a r y t o d e v e l o p e f f e c t i v e i n -d i g e n o u s m a i n t e n a n c e methods and management, a n d t o e x p l o r e t h e f e a s i -b i l i t y o f d e v e l o p i n g p r o d u c t i o n f a c i l i t i e s d o m e s t i c a l l y . M o d e r n i z a t i o n o f t h e f l e e t t o an e x t e n t i s c a l l e d f o r . Steam l o c o m o t i v e s w h i c h c o n -s t i t u t e 4 1 % o f t h e t o t a l f l e e t , a r e i n e f f i c i e n t , t e c h n i c a l l y a nd e c o n o m i c a l l y , a n d o u g h t t o be r e p l a c e d by D i e s e l o r E l e c t r i c u n i t s . ( c ) C a r - U t i l i z a t i o n T h e r a i l w a y ' s c a r f l e e t showed v i r t u a l l y no i m p r o v e m e n t b o t h i n t e r m s o f number and c a p a c i t y . The number o f c a r s r e m a i n e d a r o u n d 3 7 , 0 0 0 , w h i l e t h e t o t a l c a r r y i n g c a p a c i t y i n c r e a s e d s l i g h t l y f r o m 832,784 t o 835,331 t o n s ( i . e . by 0 . 3 3 % ) . T h e a v e r a g e c a r r y i n g c a p a c i t y o f a c a r r e m a i n e d 21 t o n s . A t t h e same t i m e , l i t t l e m o d e r n i z a t i o n 63. 64. t o o k p l a c e . M o s t o f t h e c a r s a r e o l d f o u r w h e e l e r s , n o t f i t t e d w i t h r o l l e r - b e a r i n g s , a n d h e n c e u n a b l e t o r u n a t h i g h s p e e d s . T h e u t i l i z a -t i o n o f c a r f l e e t s h a s b e e n m o s t u n s a t i s f a c t o r y . T h e wagon t u r n a r o u n d t i m e d e t e r i o r a t e d f r o m 12 t o 20 d a y s ( i . e . by 66%) a n d t h e number o f l o a d s p e r c a r p e r y e a r d r o p p e d f r o m 31 t o 18 ( i . e . by 4 2 % ) . The a v e r a g e h o u r s i n a day a wagon was i n movement a l s o d r o p p e d f r o m 3.5 t o 2.7 h o u r s ( i . e . by 2 4 % ) . A d e c l i n e i n t h e t i m e t h e c a r s were i n movement, when t h e r e was no i m p r o v e m e n t i n t h e t u r n - a r o u n d - t i m e -- i n f a c t i t d e t e r i o r a t e d -- i n d i c a t e d t h a t l o n g e r d e l a y s o c c u r r e d a t t e r m i n a l s a n d / o r i n t h e y a r d s e n r o u t e . N e t t o n - m i l e s p e r c a r day d r o p p e d f r o m 374 t o 365 ( i . e . b y 2.4%) ( s e e E x h i b i t I I I - 5 ) . T h e r e was an i n c r e a s e i n t h e a l r e a d y h i g h p e r c e n t a g e o f c a r s u n d e r o r a w a i t i n g r e p a i r s ( i . e . f r o m 5.55% t o 5.64%, a 2% i n c r e a s e ) . T h e o n l y r e d e e m a b l e f a c t o r has b e e n t h e i n c r e a s e i n t h e a v e r a g e c a r - l o a d , f r o m 15 t o 19 t o n s ( i . e . by 2 7 % ) . T h i s means t h a t 94% o f t h e c a r s c a r r y i n g c a p a c i t y was b e i n g u s e d when l o a d e d w i t h f r e i g h t . T h e r a t i o o f a v e r a g e number o f l o a d e d c a r s t o empty c a r s d r o p p e d f r o m 68 t o 6 3 % ( i . e . by 7 % ) . From t h e f o r e g o i n g i t i s e v i d e n t t h e r a i l w a y ' s m a i n t e n a n c e s t a n d a r d s a r e un-s a t i s f a c t o r y c o n s i d e r i n g t h a t t h e r e q u i r e d t e c h n i c a l know-how a n d d o m e s t i c f a c i l i t i e s f o r c a r p r o d u c t i o n e x i s t . T h i s i s n o t w i t h s t a n d -i n g t h e f a c t t h a t a p o r t i o n o f t h e c a r f l e e t b e i n g o v e r a g e d may h a v e r e q u i r e d f r e q u e n t a n d / o r e x t e n s i v e r e p a i r s . T h e a n a l y s i s a l s o shows t h a t t h e management has l i t t l e o r no c o n t r o l o v e r f r e i g h t c a r movements. T h e r e i s a d e q u a t e demand, b u t t h e demand i s n o t b e i n g m a t c h e d b y s u p p l y , b o t h i n t e r m s o f l o c a t i o n a n d t i m i n g . The r e a s o n f o r s u c h mismanagement c o u l d be a t t r i b u t e d t o l a c k 65. o f c o m p u t e r i z e d o r e f f e c t i v e manual c o n t r o l o v e r c a r - m o v e m e n t s , and t h e f a c t t h a t r a i l w a y s t a f f a r e . n o t m o t i v a t e d t o p r e v e n t s u c h d e l a y s . Some c a r d e l a y s do p e r h a p s , t a k e p l a c e i n m a r s h a l l i n g y a r d s e n r o u t e , and o n e r e a s o n f o r t h i s c o u l d be i n a d e q u a t e c a p a c i t y o f y a r d s . W i t h o u t a s u b s t a n t i a l i m p r o v e m e n t i n u t i l i z a t i o n o f i t s c a r f l e e t , r a i l w a y s a r e n o t l i k e l y t o a c h i e v e h i g h e r f r e i g h t t r a f f i c r e v e n u e s a n d p r o f i t s . B e s i d e s , i t i s e s s e n t i a l t h a t t h e c a r f l e e t be m o dern-i z e d , a t l e a s t t o some e x t e n t , t o o v e r c o m e s e r i o u s t e c h n i c a l d e f i c i e n c i e s i n t h e e x i s t i n g c a r s . A number o f c a r s a r e o v e r a g e d and s h o u l d be r e p l a c e d as t h e s e a r e u n e c o n o m i c a l t o m a i n t a i n , c a u s e d e l a y s by r e q u i r -i n g f r e q u e n t r e p a i r s , and c a n n o t r u n s a f e l y a t h i g h e r s p e e d s . S e c o n d , many o f t h e c a r s s t i l l r u n on b r a s s b e a r i n g s a n d t h e management, v e r y r i g h t l y , w a n t s t o c o n v e r t t o an a l l r o l l e r b e a r i n g f i t t e d f l e e t . E f f i c i e n c y g a i n s f r o m t h i s m o d e r n i z a t i o n w o u l d i n c l u d e s a f e r u n s a t h i g h e r s p e e d s , l e s s m a i n t e n a n c e and h i g h e r l o a d c a r r y i n g c a p a c i t y . ( i i ) T r a i n O p e r a t i o n s T h e R a i l w a y ' s t r a i n o p e r a t i o n s have n o t b e e n s a t i s f a c t o r y e i t h e r . T h e number o f f r e i g h t t r a i n s r u n d e c r e a s e d s h a r p l y f r o m 91,000 t o 63,000 ( i . e . by 3 1 % ) . A t t h e same t i m e e v e n t h e f r e i g h t t r a i n - m i l e s d r o p p e d f r o m 9,825,000 t o 7,148,270 ( i . e . by 2 7 % ) . T h e r e was s l i g h t i m p r o v e m e n t i n t h e a v e r a g e g r o s s t o n s , n e t t o n s , and t o t a l number o f wagons p e r t r a i n . H owever, a l l t h i s was n o t a d e q u a t e e n o u g h t o o f f s e t t h e r e d u c t i o n i n t r a i n - m i l e s o r r e v e n u e f r e i g h t t r a f f i c . G r o s s t o n s p e r t r a i n s t e a d i l y i n c r e a s e d f r o m 986 t o 1191 ( i . e . by 2 0 % ) , b u t t h i s p a r t l y r e f l e c t s an i n c r e a s e i n t h e empty wagons p e r t r a i n . T h e 67. t o t a l number o f wagons p e r t r a i n d i d i n c r e a s e f r o m 48 t o 53 ( i . e . by a b o u t 9 % ) , b u t i t d o e s n o t i m p l y b e t t e r o p e r a t i o n s , as more wagons p e r t r a i n r a n empty. N e t l o a d p e r t r a i n i m p r o v e d f r o m 489 t o 613 t o n s ( i . e . by 2 0 % ) . T h i s was t h e r e s u l t o f h e a v i e r l o a d i n g s o f c a r s ( b y a b o u t 2 7 % ) . A v e r a g e s p e e d o f f r e i g h t t r a i n s i m p r o v e d s l i g h t l y f r o m 10.1 t o 11.7 mph ( i . e . by a b o u t 9 % ) . T h i s was t h e r e s u l t o f g r e a t e r d i e s e l i z a -t i o n , a nd e l e c t r i f i c a t i o n o f a 200 m i l e d e n s e t r a f f i c s t r e t c h . G r o s s t o n - m i l e s p e r t r a i n - h o u r i n c r e a s e d f r o m 9959 t o 13,155 ( i . e . by a b o u t 32%) ( E x h i b i t I I I - 6 ) . H o w e v e r , t h e s e f i g u r e s n e e d t o be i n t e r p r e t e d w i t h c a r e , as t h e y do n o t i m p l y much i m p r o v e m e n t . S l i g h t l y h i g h e r s p e e d s , a m o d e s t r i s e i n n e t l o a d s p e r t r a i n , a nd an i n c r e a s e i n t h e t o t a l number o f c a r s p e r t r a i n ( t h o u g h n o t a l l were l o a d e d ) , was t h e c a u s e o f t h i s c h a n g e . W i t h m o d e r n i z a t i o n a n d m a r k e d a d d i t i o n t o l o c o -m o t i v e f l e e t s , c o m m u n i c a t i o n s y s t e m s , t r a c k a n d y a r d s , i n t h e 10 y e a r p e r i o d , l a c k o f any i m p r o v e m e n t i n t r a i n o p e r a t i o n s r e f l e c t s g r o s s m i smanagement, e s p e c i a l l y when no i m p r o v e m e n t i n q u a l i t y o f s e r v i c e a c c o m p a n i e d i t . R e d e e m a b l y , p a s s e n g e r t r a i n - m i l e s i n c r e a s e d by 9%, b u t s t i l l , i f we c o n s i d e r t h e t o t a l p a s s e n g e r and f r e i g h t t r a i n m i l e s p e r r o u t e m i l e ( a u s e f u l a g g r e g a t e m e a s u r e o f p e r f o r m a n c e ) , we f i n d t h e s i t u a t i o n v e r y u n s a t i s f a c t o r y . T h e s e f i g u r e s g e n e r a l l y d e c l i n e d a n d d r o p p e d f r o m 5870 t o 5445 m i l e s ( i . e . by a b o u t 7 % ) . I t i s t r u e t h a t t h e r a i l w a y n e e d s t o m o d e r n i z e i t s o p e r a t i o n s , y e t i t must f i r s t l e a r n t o make t h e b e s t u s e o f i t s e x i s t i n g f a c i l i -t i e s i f i t w a n t s t o meet t h e c o m p e t i t i o n f r o m r o a d t r a f f i c . 68. ( i i i ) F u e l E f f i c i e n c y D i e s e l f u e l consumed shows i m p r o v e m e n t . I t d r o p p e d f r o m .04 t o .03 t o n s p e r 1000 h o r s e p o w e r p e r h o u r . A t t i m e s when w o r l d o i l p r i c e s w e r e s h o o t i n g up, t h i s was a r e m a r k a b l e t e c h n i c a l a c h i e v e m e n t . One r e a s o n f o r t h i s i m p r o v e m e n t c o u l d be due t o s t r i n g e n t management c o n t r o l a n d , s e c o n d , t h e l o w e r c o n s u m p t i o n o f t h e r e l a t i v e l y new d i e s e l l o c o m o t i v e s . 2. S e r v i c e Q u a l i t y In v i e w o f t h e n o n - a v a i l a b i l i t y o f d a t a , i t i s n o t p o s s i b l e t o e v a l u a t e c e r t a i n i m p o r t a n t a s p e c t s o f s e r v i c e q u a l i t y s u c h a s number o f a c c i d e n t s , s a f e t y , c l a i m s a n d damages t o f r e i g h t , p u n c t u a l i t y o f t r a i n s , r e l i a b i l i t y , and c e r t a i n a m e n i t i e s e x p e c t e d by t h e c u s t o m e r s . However, on t h e w h o l e , f r e i g h t s e r v i c e q u a l i t y c a n be c o n s i d e r e d t o h a v e d e t e r i o r a t e d . T h i s i s e v i d e n t n o t o n l y from, a d r o p i n t h e f r e i g h t t r a f f i c , b u t a l s o b e c a u s e o f : i ) No a p p r e c i a b l e i m p r o v e m e n t i n s p e e d s o f t r a i n s a n d t r a n s i t t i m e , i i ) D e t e r i o r a t i n g t u r n - a r o u n d t i m e o f c a r s , and i n c r e a s e d i n e f f e c t i v e n e s s ( b a d o r d e r r a t i o ) , i i i ) D e c r e a s e i n t h e number o f t r a i n s r u n , i . e . r e d u c e d f r e q u e n c y o f s e r v i c e , i v ) M i s m a t c h i n g s u p p l y and demand o f c a r s , i n t e r m s o f l o c a -t i o n a n d t i m i n g , as s e e n f r o m a n i n c r e a s e d number o f empty wagons p e r t r a i n . S e r v i c e q u a l i t y i s a l s o r e f l e c t e d i n m o d e r n i z a t i o n t o o , b u t 6 9 . I o In o -70. i r o n i c a l l y , a l t h o u g h t h e r e was some m o d e r n i z a t i o n i n l o c o m o t i v e f l e e t , t e l e c o m m u n i c a t i o n s y s t e m s and t r a c k - q u a l i t y , and e l e c t r i f i c a t i o n o f a b o u t 4% o f r o u t e - m i l e a g e , no a p p a r e n t g a i n s were r e f l e c t e d i n s e r v i c e q u a l i t i e s as a s s e s s e d by c u s t o m e r s . 3. E c o n o m i c P r o d u c t i v i t y (1) C o m m e r c i a l P r o d u c t i v i t y F r e i g h t t r a f f i c , w h i c h i s t h e m a j o r s o u r c e o f r e v e n u e t o t h e r a i l -w a y s , d r o p p e d by e v e r y m e a s u r e o f p e r f o r m a n c e . R e v e n u e t o n s ( e x c l u d -i n g d e p a r t m e n t a l ) d e c l i n e d f r o m 12,370,000 t o 10,755,000 t o n s ( i . e . by 3 % ) . T h e a v e r a g e h a u l i n c r e a s e d s l i g h t l y f r o m 338 t o 344 m i l e s (by 2 % ) . T o t a l r e v e n u e t o n - m i l e s a l s o d r o p p e d f r o m 4,927,321,000 t o 4,772,935,000 ( i . e . by a b o u t 3 % ) ( E x h i b i t I I I - 7 ) . T h e r e was a s h a r p f a l l ( 4 2 % ) i n t h e number o f c a r l o a d s o f t r a f f i c o r i g i n a t i n g on t h e r a i l r o a d , as t h e r e was o n l y 676,041 c a r l o a d s i n 1977 as c o m p a r e d t o 1,157,666 i n 1968. The main c o m m o d i t i e s o f goods m o v i n g o v e r t h e r a i l w a y were c e m e n t , c o a l a n d c o k e , f e r t i l i z e r s , . l u m b e r , r i c e , p e t r o l e u m and r e l a t e d p r o d u c t s , w h e a t a n d t h e r a i l w a y ' s own m a t e r i a l s . T h e mix e s s e n t i a l l y r e m a i n e d t h e same o v e r t h e s t u d y , b u t t h e r e was g e n e r a l l y a d r o p i n e a c h o f t h e c a t e g o r i e s m e n t i o n e d . T h e o n l y m a r k e d i n c r e a s e has b e e n i n t h e r a i l w a y ' s own s t o r e s w h i c h d u r i n g 1973-77 i n c r e a s e d f r o m 8.55% t o 2 9 . 4 8 % o f t o t a l t o n n a g e h a u l e d . T h i s a m a z i n g i n c r e a s e c o u l d p a r t l y be due t o r i s i n g r a i l s t o r e n e e d s , b u t e s s e n t i a l l y i t seems t o be t h e r e s u l t o f some new a n d m a j o r c o n s t r u c t i o n p r o j e c t s , e . g . a l o n g b r i d g e , a m a r s h a l l i n g y a r d , a l a r g e s t a t i o n b u i l d i n g , some new 71. t r a c k and a d d i t i o n a l r o u t e l a y i n g . R a i l w a y p a s s e n g e r t r a f f i c i m p r o v e d s l i g h t l y . T h e r e was an i n c r e a s e i n t h e number o f p a s s e n g e r s by 6.75% and i n t h e p a s s e n g e r - m i l e s by 2 9 % . T h i s was due t o a s l i g h t i m p r o v e m e n t i n q u a l i t y o f s e r v i c e o f f e r e d t o t h e p a s s e n g e r s , t o t h e m o n o p o l y o f t h e r a i l w a y f o r l o n g - d i s t a n c e t r a v e l l e r s , a n d l e s s f r e q u e n t p a s s e n g e r r a t e i n c r e a s e s . H o w e ver, i f we c o n s i d e r t h e t o t a l r e v e n u e p a s s e n g e r a n d f r e i g h t t r a i n - m i l e s ( a p o s s i b l e a g g r e g a t e m e a s u r e o f t o t a l t r a f f i c ) , we f i n d t h e r e was a d r o p i n t h e t r a i n - m i l e s by 4.8%, a n d i n t h e number o f t r a i n s by 9%. As m e n t i o n e d e l s e w h e r e , t o t a l t r a i n - m i l e s p e r r o u t e m i l e a l s o d r o p p e d by a b o u t 7%. T h e f o r e g o i n g i n d i c a t o r s c l e a r l y show t h a t t h e r a i l w a y ' s s a l e s and m a r k e t i n g p e r f o r m a n c e has b e e n v e r y u n s a t i s f a c t o r y . S u c h a s t a t e o f a f f a i r s i s t h e r e s u l t o f t h e f o l l o w i n g f a c t o r s . a) Management's a t t e n t i o n i s m a i n l y f o c u s s e d on q u a l i t y o f s e r v i c e o f a few e x p r e s s p a s s e n g e r t r a i n s , as a n y d e t e r i o r a t i o n i n t h e i r s t a n d a r d s c a n e v o k e s t r o n g and v o c a l c r i t i c i s m f r o m t h e p u b l i c a n d o t h e r power g r o u p s , a n d t h r e a t e n i t s s u r v i v a l . F r e i g h t t r a i n s g e t l i t t l e e m p h a s i s as t h e s h i p m e n t s a r e ' n o t v o c a l ' . b) C o m p e t i t i o n f r o m f a s t g r o w i n g and more e f f i c i e n t t r u c k i n g s e r v i c e s . T h e r a i l w a y c a r r i e s o n l y what t h e t r u c k s i g n o r e . c) U n r e l i a b i l i t y a n d v e r y s l o w f r e i g h t s e r v i c e . d) A p o l i c y o f i n c r e a s i n g a n d h a v i n g n o n - c o m p e t i t i v e r a t e i n c r e a s e s , i n s t e a d o f c o n t r o l l i n g m o u n t i n g e x p e n s e s , /2. a c c o m p a n i e d by v i r t u a l l y no i m p r o v e m e n t i n s e r v i c e q u a l i t y , w h i c h has d i v e r t e d t r a f f i c t o t r u c k i n g . e) T h e l o w e r l e v e l s o f s a l e s s t a f f a r e g e n e r a l l y a p a t h e t i c t o w a r d s c l i e n t s , a n d t h e s a l e s p r o c e d u r e somewhat b u r e a u -c r a t i c . I t was, t h e r e f o r e , n o t u n u s u a l t o f i n d c u s t o m e r s t u r n i n g t o t r u c k i n g , w h e r e t h e s t a f f i s more c l i e n t o r i e n t e d . * T h e e x i s t i n g wage s t r u c t u r e and t e r m s o f e m p l o y m e n t n e i t h e r m o t i v a t e s t h e s a l e s f o r c e t o a t t r a c t more t r a f f i c n o r d o e s i t d i s c o u r a g e i t s i n e f f i c i e n c y . So i t i s h i g h t i m e t h a t c o m p e n s a t i o n p a c k a g e s f o r t h e s a l e s s t a f f were r e v i s e d , a n d r e l a t e d t o t h e i r r e v e n u e e a r n i n g a b i l i t i e s . f ) M a r k e t i n g a c t i v i t i e s d e s i g n e d , o r i g i n a l l y , f o r t i m e s when t h e r a i l w a y m o n o p o l i z e d t r a f f i c h ave c h a n g e d l i t t l e . C o s t i n g , m a r k e t i n g r e s e a r c h and s a l e s p r o m o t i o n h a v e r e c e i v e d l i t t l e a t t e n t i o n . In f a c t , i t was o n l y i n 1975 t h a t f o r t h e f i r s t t i m e an i n d e p e n d e n t d e p a r t m e n t , c a l l e d T r a f f i c a n d C o s t i n g , was s e t up and e n t r u s t e d w i t h t h e a b o v e f u n c t i o n s . In p r e s e n t t i m e s , and i n v i e w o f mount-i n g c o m p e t i t i o n f r o m o t h e r modes, n e e d f o r d y n a m i c a n d e f f i c i e n t m a r k e t i n g management a n d p o l i c i e s i s v i t a l . g) P a k i s t a n R a i l w a y s l a c k e d c a p i t a l r e q u i r e d t o m o d e r n i z e a s y s t e m and t o i m p r o v e q u a l i t y o f s e r v i c e , when t r u c k i n g i n d u s t r y came up f a s t w i t h s p e e d y , more r e l i a b l e and modern s e r v i c e s . * B a s e d on p e r s o n a l o b s e r v a t i o n s and i n t e r v i e w w i t h s h i p p e r s . /3. ( i i ) E q u i p m e n t P r o d u c t i v i t y : F o c u s i n g on r e v e n u e s e a r n e d , l o c o m o t i v e - p r o d u c t i v i t y shows some i m p r o v e m e n t . T h e r e v e n u e t r a i n - m i l e s ( p a s s e n g e r p l u s f r e i g h t ) p e r l o c o m o t i v e owned i n c r e a s e d g r a d u a l l y f r o m 28,051 t o 29,165 ( i . e . by a b o u t 4 % ) . A l s o , t o t a l g r o s s t o n m i l e s p e r l o c o m o t i v e ( b r o a d - g a u g e ) i n c r e a s e d f r o m 22.7 m i l l i o n i n 1974 t o 25 m i l l i o n i n 1976 b u t d r o p p e d t o 22 m i l l i o n i n 1 9 7 7 . T h i s i m p r o v e m e n t c a n p a r t l y be a t t r i b u t e d t o r u n n i n g h e a v i e r t r a i n s , m o d e r n i z a t i o n o f f l e e t , a n d h i g h u t i l i z a t i o n o f e l e c t r i c l o c o m o t i v e s . However, i t d o e s n o t i n d i c a t e b e t t e r p e r f o r -mance o f t h e l a r g e D i e s e l p o r t i o n o f t h e f l e e t . R evenue t o n - m i l e s p e r wagon d e t e r i o r a t e d g e n e r a l l y a n d d r o p p e d f r o m 133,200 t o 130,000 ( i . e . b y 2 . 4 % ) . T h i s c o n f i r m s how p o o r l y t h e r a i l w a y ' s wagons a r e b e i n g u t i l i z e d , f r o m an e c o n o m i c v i e w p o i n t a s w e l l . T r a c k u t i l i z a -t i o n d e t e r i o r a t e d as w e l l . Number o f r e v e n u e t r a i n - m i l e s ( f r e i g h t p l u s p a s s e n g e r ) p e r r o u t e m i l e g e n e r a l l y d e c l i n e d a n d a c t u a l l y d r o p p e d by 7%. Revenue t o n - m i l e s p e r r o u t e - m i l e d i d n o t , on t h e w h o l e , i m p r o v e . T h e f i g u r e s d r o p p e d f r o m 884,353 i n 1968 t o 871,384 i n 1977 ( i . e . by 1 % ) . S i n c e huge i n v e s t m e n t s have b e e n made i n l o c o m o t i v e s and c a r s , i t i s a b s o l u t e l y e s s e n t i a l t h a t t h e r a i l w a y i m p r o v e s i t s e q u i p m e n t p r o d u c t i v i t y . O b v i o u s l y , b e t t e r u t i l i z a t i o n i n t e c h n i c a l t e r m s w o u l d , g e n e r a l l y , mean h i g h e r e c o n o m i c p r o d u c t i v i t y as w e l l . ( i i i ) L a b o u r P r o d u c t i v i t y T h e t o t a l number o f e m p l o y e e s i n c r e a s e d f r o m 135,009 t o 140,047 ( i . e . by 3 . 7 % ) , w h i l e r e v e n u e f r e i g h t t o n n a g e d e c l i n e d by 12% ( E x h i b i t Ik. I l l - 8 ) . T h e i n c r e a s e was i n a l l c a t e g o r i e s o f e m p l o y e e s and by t h e same p r o p o r t i o n s . T h e number o f e m p l o y e e s p e r r o u t e - m i l e r o s e f r o m 25 t o 26 ( i . e . b y 4 % ) , w h i l e t h e t o t a l t r a i n - m i l e s p e r r o u t e m i l e d r o p p e d by 7%. T h e a v e r a g e wages p e r e m p l o y e e r o s e s h a r p l y f r o m $169.9 t o $607.2 p e r annum ( i . e . by 2 7 1 % ) . T h e t o t a l wage e x p e n s e , as s u c h , m o u n t e d f r o m $22,932,600 t o $85,037,400 ( i . e . by a l m o s t 3 0 0 % ) . A l l t h e a b o v e m e a s u r e s o f p e r f o r m a n c e i n d i c a t e t h a t l a b o u r p r o -d u c t i v i t y h as d e t e r i o r a t e d . T h i s i s v e r y d i s c o u r a g i n g . The r a i l w a y i s c e r t a i n l y o v e r s t a f f e d , l i k e o t h e r g o v e r n m e n t c o n c e r n s . T h i s i s o f t e n j u s t i f i e d by t h e management and t h e g o v e r n m e n t as a means o f p r o -v i d i n g e m p l o y m e n t . B u t s u c h a p o l i c y a nd i n v o l v e d s o c i a l c o s t s a r e h a r d t o j u s t i f y i n t e r m s o f e c o n o m i c e f f i c i e n c y by a c o u n t r y w i t h v e r y l i m i t e d r e s o u r c e s , e s p e c i a l l y when a l a r g e unmet demand f o r P a k i s t a n i l a b o u r e x i s t s i n M i d d l e E a s t m a r k e t s . ( i v ) F i n a n c i a l P e r f o r m a n c e a) C o s t E f f e c t i v e n e s s D u r i n g t h e d e c a d e , t r a n s p o r t a t i o n e x p e n s e s i n c r e a s e d p h e n o m e n a l l y f r o m $21.8 m i l l i o n t o $62.3 m i l l i o n ( i . e . by 1 9 0 % ) . T h e t r a n s p o r t a t i o n r a t i o i n c r e a s e d f r o m 35% t o 37% ( i . e . b y 6 % ) , t h e r a t i o o f t r a n s p o r -t a t i o n e x p e n s e s t o t o t a l e x p e n s e s i n c r e a s e d f r o m 37% t o 39% ( i . e . by 5 . 4 % ) ( d u r i n g t h e p e r i o d 1 9 7 3 - 7 7 ) . A d o m i n a n t f a c t o r i n t h i s has b e e n t h e o p e r a t i n g f u e l e x p e n s e w h i c h a l o n e s h o t up f r o m 20% t o 24% o f t o t a l t r a n s p o r t a t i o n e x p e n s e s . The t o t a l o p e r a t i o n f u e l c o s t s r o s e f r o m $15,470,300 t o $28,370,000 ( i . e . by 1 4 8 % ) . W h i l e t r a n s p o r t a t i o n and f u e l e x p e n s e s i n c r e a s e d s u b s t a n t i a l l y , 7 5 . • t t i M M M II l l M t . i l i I 1 IN^ 1 i ! ! I i 1 1 i 1 i i 1 • I 1 ! 1 1 1 1 I I . i 1 1 i | J i i ' 1 1 1 i 1 1 1 i 1 ! i ! M 1 I I 1 1 1 i i I 1 1 1 1 - r H 1 1 ! 1 ! 1 i i _j 1 i 1 M 1 II 1 1 1 1 | | - r j i 1 ~1 ! 1 1 ' 1 1 i i ! ! II 1 ! 1 1 i I I i 1 | ! 1 ! ! I 1 1 1 ! i t 1 ! l l i i i h ( 1 1 I | r 1 : i I ' 1 1 1 1 1 I- i ! 1 ! II ! i M 1 i i i 1 | i _ H 4- 1 | 1 [ | ' 1 i i I ! ! 1 i 1 1 M i l i : ! 1 I i i ; I- t 1 i | I 1 1 1 1 1 1 i i 1 1 1 I i l i | i I 1 r | ! 1 i i • ! ! 1 1 l i ! I ! 1 < i 1 l 1 1 -! ' 1 i ! ' i i 1 1 i I 1 1 • : i 1 -1 i • , II i i f i i i 1 1 - " j -M l ! : 1 1 i i ' 1 i i J ! M M ' 1 , M i M M .1 i ! 1 1 1 - L 4 - L - L 1 1 1 1 i 1 1 i i i i i ; ! 1 i M M 1 1 i j MM M 1 \\ 1 i ; ; i i ] i I 1 1 i 1 I ! ! 1 M M j 1 1 - i i 1 i t i l l 1 M i l 1 ! I ! 1 1 1 1 T ! I II M II 1 f 1 1 A r 1 1 T I ' M I 1 1 1 i i i i i i ! 1 • . . i 1 1 ! [ | \ \ j ' • i j i 1 i 1 ! 1 l ! 1 1 i M M M i j 1 I i i T 1 t I 1 i t \ U .1 1 —' 1 ' _ I 1 1 i 1 | 1 | 1 1 | 1 'i \ ~ r 1 i 1 ! ' ' 1 I 1 i l l j 1 1 I i I —!-J- . .| ' i 1 i - ! 1 1 1 I i i 1 ! ! 1. i M M ! i 1 1 I ™ ! — - j — - ( ' 1 ' 1 i -^4- 1 1 1 1 i •t *. 1 1 II M || i ; i i i - r - r - r i - 1 i • 1 j : 1 i i t i i ! i U i u 1 | 1.! M M i- i i i i t i i i i II i i i i I i i I 1 i 1 i ! i ! t 1 : t t i ; i ~ 1 1 i 1 i 1 1 1 -f-h 1 1 i i | M 1 M i | | I M M i II 1 1 II i I i 1 1 I i -L i M ' t 1 1 i : 1 1 1 1 i 1 M i l l II II 1 1 1 1 1 i i 1 \s 1 1 I i - f - 1 i 1 ! 1 1 1 M M ! i | i 1 1 1 ' ! 1 X/ l —f— i 1 ! i 1 ) 1 1 • i ! 1 i • 1 1 | 1 1 1 / t 1 j i i 1 1 1 ! 1 1 ! 1 | ; i l l | I I if M l ( M ~ : i I t ( i I i 1 I ; 1 1 i M 1 II M i i i 1 i 1 i l l ' : ! • > t i 1 : M 1 M 1 M I i M M i 1 1 t l . i i ! M ' • M i - 1 I i 1 i i i i i i i I ! 1 ! 1 M M 1\ 1 M M • i ! t 1 i ; 1 ! 1 1 i M i l l I | 1 1 1 ! | M M 1 t ! 1 1 i 1 1 1 1 I 1 1 i _ 1 i I 1 1 1 ' ' 1 i i i i 1 1 | —! ' 1 1 I M 1 M l - l -1 | / | i 1 ! 1 1 '! M !' i 1 i 1 1 1 ! / 1 ' t I 1 1 M M. I | ! 1 1 1 P | | -1 ! ' . i l l : ! 1 1 1 1 \ —l 'l~ - | 1 B i i I t 1 1 1 1 1 1 l i 1 i U < \ 1 t ' • i _j 1 i ; 1 ! 1 ' ! ; I t ' | 1 i l 1 i ' i T\ 1 1 1 i 1 1 I M i l l 1 1 t i I i ( | I i i — M - I 1 ! 1 1 i M 1 ! 1 I 1 i f 1 1 I 1 • 1 ! 1 i i 1 i '•! 1 | 1 t 1 L_j_ i i 1 i 1 : I 1 h i 1 "I 1 | ••{•• •| i i i • — i — i I I I 1 1 1 1 j 1 I i i i 1 1 - i 1 j 1 1 I I I | | i i ! ! ! ! I 1 i 1 M l . I - M - i i 1 i 1 1 1 1 1 ' | i 1 i I 1 1 I I I I I 1 1 1 | I I 1 1 ! ' i • I I I ' : 1 1 M i . ! I- | ! 1 1 i 1 1 '• i I M i l l 1 i I t ( i 1 1 1 j 1 i ! I 1 1 1 ! 1 1 1 1 1 1 L 1 ! 1 1 1 1 1 1 - 1 1, -1 1 [ 1 M l i 1 1 M 1 M I 1 1 i 1 1 1 -i i 1 1 1 1 i I 1 I i 1 1 1 ! ! ! 1 i 1 1 11 1 : ! i 1 : i ) | i I 1 I —1—1—— 1 j ' 1 i 1 1. 1 ! 1 M 1 | 1 1 1 1 i | f | t ! f l t i ! 1 i 1 1 1 < 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 I 1 1 i i M I ' M M 1 ( ! 1 1 1 | I j i i ! i i i 1 1 ! ! i ! ! 1 i 1 1 | l i i '. I I'M I 1 ! 1 ! i i 1 1 1 1 I 1 • I i •ON 00 in NO N l|9 o-ivo i0 76. 77 . 78. i r o n i c a l l y , t h e r e was an a c t u a l d e c l i n e i n t r a i n - m i l e s p e r r o u t e - m i l e , as w e l l as i n r e v e n u e f r e i g h t , w h e t h e r m e a s u r e d i n t o n s , t o n - m i l e s o r c a r l o a d s . E x p e n d i t u r e on r e p a i r s , m a i n t e n a n c e o f way p l u s e q u i p m e n t ( w i t h o u t d e p r e c i a t i o n ) i n c r e a s e d s h a r p l y f r o m $15.2 m i l l i o n t o $61.3 m i l l i o n ( i . e . by 3 0 2 % ) . T h e r a t i o o f t h e s e e x p e n s e s t o t o t a l e a r n i n g s i n c r e a s e d f r o m 24.4% t o 3 5 . 7 % , w h i l e t h e r a t i o o f t h e same e x p e n s e s t o t o t a l e x p e n s e s a l s o i n c r e a s e d f r o m 32% t o 38% d u r i n g 1973-77. S u c h p h e n o m e n a l i n c r e a s e s i n t h e s e e x p e n s e s a r e h a r d t o j u s t i f y when t h e r o u t e - m i l e a g e , l o c o m o t i v e and c a r f l e e t s e i t h e r d e c r e a s e d o r showed m o d e s t i n c r e a s e s . B e s i d e s , i n f l a t i o n i n t h e c o u n t r y was s t i l l l o w . The wage r a t i o (wage e x p e n s e s / t o t a l e x p e n s e s ) i n c r e a s e d s l i g h t l y f r o m 5 1 % t o 52% ( i . e . by 1 % ) ( 1 9 7 3 - 7 7 ) , b u t t h e r a t i o o f wages t o r e v e n u e r o s e more s h a r p l y , i . e . by a b o u t 32% ( f r o m 37% t o 4 9 % ) . T h e i n c r e a s e i n t h e s e e x p e n s e s was due t o t h e i n c r e a s e i n t h e number o f e m p l o y e e s a n d l a r g e wage r a i s e s . S u c h r a i s e s c o u l d n o t be j u s t i f i e d as t h e r e was no a c c o m p a n y i n g i n c r e a s e i n l a b o u r p r o d u c t i v i t y i n any s e n s e . O b v i o u s l y , t h e r a i l w a y o p e r a t i n g expenses' a l s o r o s e s h a r p l y f r o m $75,760 m i l l i o n t o $162.3 m i l l i o n ( i . e . by 114.3%) d u r i n g 1973-77 ( E x h i b i t I I I - 1 0 ) . T o t a l e x p e n s e s p e r t r a i n m i l e s i n c r e a s e d d r a s t i c a l l y by 126%. T h e f o r e g o i n g a n a l y s i s i n d i c a t e s t h a t r a i l w a y management, i n s t e a d o f a d o p t i n g s t r i n g e n t c o s t c o n t r o l m e a s u r e s was v i r t u a l l y l a x a t t i m e s when r e v e n u e t r a f f i c , e s p e c i a l l y f r e i g h t was d e t e r i o r a t i n g and n e t i n c o m e d e c l i n i n g . In t h e a n a l y s i s , e m p h a s i s h a s b e e n l a i d on ( m e a s u r i n g p e r c e n t a g e i n c r e a s e s i n ) t o t a l e x p e n s e s o f e a c h c a t e g o r y , r a t h e r t h a n r a t i o s o f s p e c i f i c e x p e n s e s t o t o t a l e x p e n s e s , as l a t e r w o u l d n o t h a v e r e v e a l e d much b e c a u s e t h e i n c r e a s e s i n m o s t c a t e g o r i e s o f e x p e n d i t u r e s h a v e b e e n i n s i m i l a r p r o p o r t i o n . D u r i n g 1973-77 i n t e r e s t e x p e n s e s i n c r e a s e d s h a r p l y f r o m $6.82 m i l l i o n t o $14.33 m i l l i o n ( i . e . by 1 1 0 % ) . T h o u g h t h e r a t i o o f t h e s e e x p e n s e s t o t o t a l r e v e n u e s r e m a i n e d a r o u n d 5.5%, t h e s i t u a t i o n i s deemed a l a r m i n g . C a p i t a l e x p e n d i t u r e ( 1 9 7 3 - 7 7 ) i n c r e a s e d f r o m $1 m i l l i o n t o $27 m i l l i o n ( i . e T b y 2 6 0 0 % ) . * T h e r a i l w a y u s e d t h i s m a i n l y t o m o d e r a t e i t s e q u i p m e n t . A l a r g e r amount was r e q u i r e d f o r m o d e r n i z i n g t h e c a r f l e e t , l o c o m o t i v e s , a n d t r a c k . ( T h e e x t e n t t o w h i c h m o d e r n i z a t i o n i s c o n s i d e r e d j u s t i f i e d has b e e n e x p l a i n e d e a r l i e r . ) b) R e v e n u e s a n d P r o f i t a b i l i t y T o t a l r a i l w a y o p e r a t i n g r e v e n u e s i n c r e a s e d m a r k e d l y f r o m $624 m i l l i o n t o $1,719 m i l l i o n ( i . e . by 1 7 6 % ) . F r e i g h t r e v e n u e s w h i c h c o n s t i t u t e d 5 3 . 3 % o f t h e t o t a l r e v e n u e s , r o s e t o 6 8 . 2 % , w h i l e p a s s e n g e r r e v e n u e s d r o p p e d f r o m 37.7% t o 2 6 . 6 % . R e v e n u e s p e r r o u t e m i l e i n -c r e a s e d f r o m $11,696.8 t o $31,396.2 ( i . e . $ 1 6 8 % ) , w h i l e r e v e n u e s p e r e m p l o y e e r o s e f r o m $462.2 t o $1,228.0 ( i . e . by 1 6 6 % ) . H o w ever, t h e s e t r e n d s and f i g u r e s n e e d t o be i n t e r p r e t e d w i t h c a r e as s u c h l a r g e i n c r e a s e s : i n r e v e n u e s were n o t t h e r e s u l t o f an e q u a l l y l a r g e i n c r e a s e i n t r a f f i c v o l u m e s , and d i d n o t b r i n g a b o u t h i g h e r p r o f i t s . I n s t e a d , t h e y w e r e g e n e r a t e d by f r e q u e n t r a t e i n c r e a s e s . F r e i g h t r a t e s i n c r e a s e d f r o m 0.661 c e n t s t o 2.207 c e n t s p e r t o n - m i l e ( i . e . by 2 3 4 % ) , w h i l e p a s s e n g e r f a r e s p e r s e a t - m i l e * T h e s e f i g u r e s n e e d t o be i n t e r p r e t e d w i t h c a r e as t h e i n c r e a s e i n a b s o l u t e v a l u e s i s 26 m i l l i o n d o l l a r s , an amount w h i c h i s n o t r e a l l y much i n i n f l a t i o n a r y t i m e s . 80. 81. 82. w e r e r a i s e d f r o m 0.37 c e n t s t o 0.57 c e n t s ( i . e . by 5 4 % ) . So l a r g e was t h e i n c r e a s e i n o p e r a t i n g e x p e n s e s t h a t i n s p i t e o f t h e s e r i s e s i n r a t e s a n d r e v e n u e s , t h e o p e r a t i n g r a t i o w o r s e n e d ( o n t h e w h o l e ) f r o m 8 0 % t o 9 4 % d u r i n g 1973-77 ( E x h i b i t I I I - 9 ) . S i n c e i n t e r e s t e x p e n s e s r o s e a l l a l o n g t o o , t h e n e t i n c o m e d u r i n g t h e same p e r i o d d r o p p e d f r o m $11.7 m i l l i o n t o a l o s s o f $15.0 m i l l i o n ( E x h i b i t I I I - I I ) . I n t e r m s o f e a r n i n g s p e r t r a i n - m i l e , we f i n d t h a t t h e n e t i n c o m e d r o p p e d f r o m $0.37 t o a l o s s o f $0.15 ( i . e . by 141%) ( E x h i b i t I I I - 1 2 ) . A c t u a l l y , w h i l e t h e r e v e n u e s p e r t r a i n - m i l e r o s e by 9 3 % , o p e r a t i n g c o s t s p l u s i n t e r e s t and o t h e r e x p e n s e s had i n c r e a s e d by 126%. T h e r e t u r n on i n v e s t m e n t ( i . e . n e t e a r n i n g s / c a p i t a l a t c h a r g e p l u s s t o r e s f u n d ) d r o p p e d f r o m 6% t o 2% d u r i n g 1 973-77. B a s e d upon t h e a b o v e a n a l y s i s , w h i c h c e r t a i n l y i s n o t a d e q u a t e b e c a u s e o f l a c k o f f i n a n c i a l d a t a a n d s c o p e o f t h i s s t u d y , i t i s e v i d e n t t h a t t h e r a i l w a y ' s f i n a n c i a l p e r f o r m a n c e has b e e n u n s a t i s -f a c t o r y . D. Summary Th e r a i l w a y ' s o p e r a t i n g p e r f o r m a n c e d u r i n g t h e d e c a d e ( 1 9 6 8 - 1 9 7 7 ) has b e e n on t h e w h o l e , u n s a t i s f a c t o r y . I t was n o t a b l e t o show an y n e t i n c o m e t h r o u g h most o f t h e y e a r s . However, t h e l o s s e s w o u l d h a v e b e e n g r e a t e r i f m o u n t i n g o p e r a t i n g e x p e n s e s had n o t b e e n o f f s e t by f r e q u e n t r a t e i n c r e a s e s . A t t i m e s when c o m p e t i t i o n f r o m t r u c k i n g a n d p a s s e n g e r b u s e s was i n c r e a s i n g , a n d t h e r a i l w a y u n a b l e t o m o d e r n i z e much a n d i m p r o v e q u a l i t y o f s e r v i c e , a p o l i c y o f l a r g e r a t e i n c r e a s e s 83. was d i s a s t r o u s . I n s t e a d , by e x e r c i s i n g s t r i c t e r c o s t c o n t r o l s and i n c r e a s i n g p r o d u c t i v i t y , c o u p l e d w i t h m o d e s t r a t e i n c r e a s e s , more t r a f f i c c o u l d h a v e b e e n a t t r a c t e d , w i t h r e s u l t a n t h i g h e r p r o f i t s . I t s h o u l d be a c k n o w l e d g e d t h a t t h e r a i l w a y may n o t h a v e b e e n i n a p o s i -t i o n t o r e d u c e i t s wage r a t i o a n d e m p l o y e e s ( b e i n g a s o u r c e o f e m p l o y -ment t o t h e u n e m p l o y e d m a s s e s ) , and i t was r e q u i r e d t o o p e r a t e a d d i -t i o n a l s t r e t c h e s o f c l e a r l y u n e c o n o m i c a l r o u t e - m i l e a g e m e r e l y b e c a u s e o f n a t i o n a l d e f e n s e c o n s i d e r a t i o n s . N o n e t h e l e s s , i t i s h a r d t o j u s t i f y t h e l o s s i n f r e i g h t t r a f f i c when t h e s i t u a t i o n r e a l l y demanded an i n c r e a s e t o meet t h e e x t r a b u r d e n . I t i s e v i d e n t t h a t management f a i l e d t o u t i l i z e i t s a v a i l a b l e f a c i l i t i e s i n an e f f i c i e n t manner. P r o d u c t i v i t y i n a l m o s t a l l a s p e c t s o f r a i l w a y o p e r a t i o n s , f r o m t e c h n i c a l , e c o n o m i c a l a n d q u a l i t y v i e w p o i n t s , has d e c l i n e d i n s t e a d o f s h o w i n g any i m p r o v e m e n t s . F r e i g h t c a r , l o c o m o t i v e and r o u t e u t i l i z a t i o n , a l l became more i n e f f i c i e n t and more u n e c o n o m i c a l . L a b o u r e f f i c i e n c y f e l l . M a n a g e r i a l and o t h e r s t a f f h a v e n e i t h e r t h e i n c e n t i v e s n o r a d e q u a t e c h e c k s on t h e i r p e r f o r m a n c e t o d r i v e them t o w a r d s h i g h e r p r o d u c t i v i t y , s a l e s , a n d p r o f i t a b i l i t y . M a r k e t i n g management f a i l e d , a n d t r a f f i c d r o p p e d . S a l e s s t a f f a r e n o t s a l e s o r i e n t e d a n d t h e i r p r o c e d u r e s a r e b u r e a u c r a t i c . A g a i n s t t h i s , c o m p e t i n g modes a r e more c o - o p e r a t i v e w i t h t h e s h i p p e r s . P a k i s t a n R a i l w a y ' s g o a l s a n d p o l i c i e s seem t o be n e i t h e r d y n a m i c n o r d i r e c t e d t o w a r d s an e f f i c i e n t s y s t e m . W h i l e t h e n e e d f o r m o dern-i z a t i o n i s n o t u n d e r e m p h a s i z e d , i t i s r e a l l y an i m p r o v e m e n t i n i t s low p r o d u c t i v i t y t h a t t h e management s h o u l d be f o c u s s i n g o n . I t i s t h r o u g h g a i n s i n e f f i c i e n c y a l o n e t h a t t h e c o n c e r n c a n be f i n a n c i a l l y 84. v i a b l e . T h e P a k i s t a n G o v e r n m e n t on t h e o t h e r h a nd has n o t c l e a r l y l a i d down t h e c o r p o r a t e g o a l s f o r i t s n a t i o n a l r a i l w a y . The G o v e r n m e n t u s e s t h e r a i l r o a d as an i n s t r u m e n t f o r i t s s o c i a l a n d d e f e n c e p o l i c i e s . T h e i n v o l v e d s o c i a l c o s t s a r e n o t i d e n t i f i e d . T h e r e f o r e , u n l e s s t h e s e c o s t s a r e c o n s i d e r e d i n an a n a l y s i s o f t h e P a k i s t a n R a i l w a y ' s p e r f o r m a n c e , i t i s a c k n o w l e d g e d t h a t t h e management c a n n o t be h e l d r e s p o n s i b l e f o r t h e e c o n o m i c i n e f f i c i e n c y . 85. CHAPTER IV  COMPARISON OF PERFORMANCE OF PAKISTAN  RAILWAYS AND FRISCO L I N E T h i s c h a p t e r c o m p a r e s t h e o p e r a t i n g p e r f o r m a n c e o f P a k i s t a n R a i l w a y s w i t h t h a t o f t h e S a i n t L o u i s a n d San F r a n c i s c o R a i l r o a d Company ( p o p u l a r l y c a l l e d t h e F r i s c o L i n e ) , o f t h e U n i t e d S t a t e s o f A m e r i c a . P r o b l e m s i n c o m p a r i n g r a i l r o a d o p e r a t i n g i n w i d e l y d i v e r s e i n s t i t u t i o n a l s e t t i n g s a r e d i s c u s s e d f i r s t . T h e n e x t s e c t i o n e x p l a i n s t h e r e a s o n s f o r s e l e c t i n g t h e F r i s c o L i n e f o r c o m p a r i s o n and s u b s e q u e n t s e c t i o n s d e t a i l t h e p e r f o r m a n c e c o m p a r i s o n o f t h e two r a i l s y s t e m s . A. P r o b l e m s i n I n t e r - R a i l r o a d C o m p a r i s o n s C o m p a r i n g t h e o p e r a t i n g p e r f o r m a n c e o f r a i l r o a d s p l y i n g w i t h i n a c o u n t r y i s a c o m p l i c a t e d t a s k . . When t h e i r a i 1 r o a d s l i e i n d i f f e r e n t c o u n t r i e s w i t h d i v e r s e e c o n o m i c , p o l i t i c a l a n d t e c h n o l o g i c a l e n v i r o n -m e n t s , p r o b l e m s become more d i f f i c u l t . No two r a i l r o a d s a r e i d e n t i c a l . C r i t e r i a t o g u i d e i n t h e s e l e c -t i o n o f r a i l r o a d s , w i t h w h i c h a c o m p a r i s o n c o u l d l e a d t o an a c c u r a t e a n d o b j e c t i v e p e r f o r m a n c e e v a l u a t i o n a r e h a r d t o d e t e r m i n e . S u c h c r i t e r i a a r e t h u s a d - h o c a n d o f t e n u n c l e a r . Once t h e r a i l r o a d s h a v e b e e n s e l e c t e d , b a c k g r o u n d i n f o r m a t i o n ( a s d e t a i l e d i n an e a r l i e r c h a p t e r ) i s c o l l e c t e d . I f t h e r a i l r o a d s l i e i n r a t h e r d i v e r s e n a t i o n s , t h e n more e m p h a s i s has t o be p l a c e d on i n f o r m a t i o n and d a t a on t h e e c o n o m i c , s o c i o - p o l i t i c a l , g e o g r a p h i c a l , d e m o g r a p h i c a l , a n d i n s t i t u t i o n a l e n v i r o n m e n t i n w h i c h t h e y o p e r a t e . 86. 8 7 . D i f f e r e n t r a i l r o a d s o f t e n h a v e d i f f e r e n t s y s t e m s o f c o m p i l i n g a n d r e p o r t i n g s t a t i s t i c a l d a t a . T h e i r b a s i c d e f i n i t i o n s o f v a r i o u s s t a t i s t i c s may v a r y o r t h e i r d a t a may n o t b e i n a d i r e c t l y c o m p a r a t i v e a n d / o r c o n s i s t e n t f o r m . T h e r e f o r e , d a t a may n e e d t o b e m o d i f i e d t o e n s u r e t h a t i t c o n f o r m s t o t h e p a r t i c u l a r s t a n d a r d f o r m b e i n g u s e d i n a n y a n a l y s i s . When c o m p a r i n g f i n a n c i a l s t a t i s t i c s t h a t a r e i n d i f f e r e n t c u r r e n c i e s , i t may o f t e n n o t b e e n o u g h t o j u s t c o n v e r t t h e m a t t h e i n t e r n a t i o n a l e x c h a n g e r a t e . R e a l p u r c h a s i n g p o w e r may n e e d t o be c o n s i d e r e d . I n v i e w o f t h e s e d a t a p r o b l e m s , a l l u s e f u l i n d i c a t o r s m i g h t n o t a l w a y s be p o s s i b l e t o e m p l o y i n t h e a n a l y s i s . F i n a l l y , i t i s v e r y i m p o r t a n t t h a t d i f f e r e n c e s i n t h e e c o n o m i c , t e c h n o l o g i c a l , a n d i n s t i t u t i o n a l e n v i r o n m e n t i n w h i c h t h e r a i l r o a d s a r e b e i n g c o m p a r e d a r e a c c u r a t e l y a s s e s s e d a n d c o n s i d e r e d w h i l e m a k i n g j u d g e m e n t s a b o u t c o m p a r a t i v e o p e r a t i n g p e r f o r m a n c e s . T h i s i s c l e a r l y n o t a s i m p l e t a s k . B. Why F r i s c o L i n e Was C h o s e n ? T h e S a i n t L o u i s a n d S a n F r a n c i s c o R a i l w a y C o m p a n y h a s b e e n s e l e c t e d f o r c o m p a r i n g t h e r e l a t i v e p e r f o r m a n c e o f P a k i s t a n R a i l w a y s . T h e F r i s c o L i n e s ' h e a d o f f i c e i s l o c a t e d i n S t . L o u i s , M i s s o u r i , U . S . A . , a n d i t o p e r a t e s i n t h e f o l l o w i n g n i n e s t a t e s : A l a b a m a , A r k a n s a s , F l o r i d a , K a n s a s , M i s s o u r i , M i s s i s s i p p i , O k l a h o m a , T e n n e s s e e a n d T e x a s ( E x h i b i t IV - 1 ) . T h e c o m b i n e d p o p u l a t i o n o f a l l t h e s e s t a t e s i s a b o u t 39 m i l l i o n ( 1 9 7 0 c e n s u s ) . T h e r a i l r o a d i s i n t h e p r i v a t e s e c t o r a n d , b e s i d e s c o m p e t i n g w i t h o t h e r r a i l w a y c o m p a n i e s i n t h e a r e a , t h e r e i s a n i n t e n s e c o m p e t i t i o n f r o m a i r a n d t r u c k i n g m o d e s . I t i s 88. r e g u l a t e d by t h e I n t e r s t a t e Commerce C o m m i s s i o n o f t h e U.S. T h e F r i s c o L i n e o p e r a t e s o n l y f r e i g h t s e r v i c e . A b o u t 50% o f t h e t r a f f i c i s o f t h e o r i g i n a t i n g t y p e . I t c o n s i s t s o f a w i d e v a r i e t y o f c o m m o d i t i e s i n w i d e r a n g i n g q u a n t i t i e s . U n d o u b t e d l y , i t i s one o f t h e more modern an d e f f i c i e n t c l a s s I r a i l r o a d s i n N o r t h A m e r i c a . I n v i e w o f t h e a c c e s s i b i l i t y o f e s s e n t i a l d a t a r e q u i r e d , i t was c o n s i d e r e d a p p r o p r i a t e t o r e s t r i c t t h e c h o i c e t o a N o r t h A m e r i c a n r a i l -r o a d . F r i s c o was s p e c i f i c a l l y s e l e c t e d on t h e b a s i s o f t h e f o l l o w i n g g e n e r a l c r i t e r i a : 1. I t s a v e r a g e l e n g t h o f f r e i g h t h a u l , r o u t e - m i l e a g e , d i e s e l f l e e t s i z e , a n d f r e i g h t c a r c a p a c i t i e s , c o r r e s p o n d w e l l t o t h a t o f P.R. 2. M o s t o f t h e t r a f f i c moves o v e r r e l a t i v e l y l e v e l p l a i n s w i t h l o w t r a c k g r a d i e n t s , a s i s t h e c a s e on P.R. 3. A w i d e v a r i e t y o f c o m m o d i t i e s , and i n a w i d e q u a n t i t a -t i v e r a n g e a r e moved. T h i s i s s i m i l a r t o t h e s i t u a t i o n on P.R. 4. ' P o p u l a t i o n o f a r e a s s e r v e d by F r i s c o i s n o t v e r y d i f f e r e n t f r o m t h a t s e r v e d by P.R. 5. T h e t r a f f i c i s more o r l e s s w e l l s p r e a d o v e r t h e w h o l e y e a r , i . e . s e a s o n a l i t y i s n o t a v e r y s e r i o u s c o n s i d e r a -t i o n , a s i s t r u e f o r P.R. ' C. C o m p a r i s o n o f T e c h n i c a l P e r f o r m a n c e 1. E q u i p m e n t U t i l i z a t i o n ( 1 ) T r a c k U t i l i z a t i o n P.R. r o u t e - m i l e s grew a t an a v e r a g e a n n u a l r a t e o f .4 %, w h i l e 89. 1 ? ^ 1970 1972. 1974 (976 K 7 g 90. V ;CU Tyr\u'^ ^cv Pouir r f."le 9 1 . ^68 l<?7c 1972. 1974 1975 92. D i l S g l M i l e s ^ar S V u - c e g b / g . Diasel day t • I 5-9 3 . S L S F m i l e a g e d e c l i n e d by I % a n n u a l l y , d u r i n g t h e d e c a d e 1968-77 . ( E x h i b i t IV - 2 ) . S L S F w i s e l y a b a n d o n e d some o f i t s l e s s e c o n o m i c a l r o u t e s w h e r e a s P.R. n o t o n l y r e t a i n e d i t s e c o n o m i c s t r e t c h e s , i t w e n t on t o l a y a d d i t i o n a l u n p r o f i t a b l e n e t w o r k s . T r a c k u t i l i z a t i o n i m p r o v e d on S L S F , as i t s r e v e n u e t r a i n - m i l e s p e r r o u t e - m i l e p e r y e a r i n c r e a s e d a n n u a l l y b y . 3 % . D e n s i t y on P.R., h o w e v e r , d e c l i n e d an an a v e r a g e r a t e o f I % ( E x h i b i t IV - 3 ) . In 1977, P.R. moved 5445 r e v e n u e t r a i n m i l e s p e r r o u t e m i l e . T h i s a m o u n t e d t o 264% o f S L S F . However, i t must be c o n s i d e r e d t h a t S L S F t r a i n s were 257 % h e a v i e r . G r a n t e d t h a t P a k i s t a n R a i l w a y had t o l a y a d d i t i o n a l r o u t e s f o r d e f e n c e c o n s i d e r a t i o n s ( w h i l e S L S F had no s u c h o b l i g a t i o n s ) , n o n e t h e -l e s s , i t i s h a r d t o j u s t i f y u n s a t i s f a c t o r y t r a c k p r o d u c t i v i t y by t h e r a i l w a y as i n d i c a t e d by a d e c l i n e i n t h e number o f t r a i n - m i l e s . ( i i ) L o c o m o t i v e U t i l i z a t i o n S L S F d i e s e l f l e e t s i z e d e c l i n e d a t an a v e r a g e r a t e o f I % w h i l e P.R. d i e s e l l o c o m o t i v e number i n c r e a s e d by 3 . 8 % . P.R. i s s t i l l i n t h e p r o c e s s o f d i e s e l i z a t i o n , and i n 1977, o n l y 5 0 % o f t h e l o c o m o t i v e s w e r e o f d i e s e l t y p e . D i e s e l m i l e s p e r d i e s e l d a y i n 1977 w e r e 109 on P.R., w h i c h amounts t o o n l y 4 2 % o f S L S F . T h e y d e c l i n e d a t an a n n u a l r a t e o f i 8 % on P.R. a n d r e m a i n e d a l m o s t s t a t i c on S L S F ( E x h i b i t IV - 5 ) . I n 1968 u t i l i z a t i o n o f d i e s e l f l e e t by P.R. was much l o w e r t h a n S L S F and o v e r t h e 10 y e a r p e r i o d d i d n o t grow a t a s a t i s f a c t o r y r a t e . I t i s p o s s i b l e t h a t s h o r t a g e s o f i m p o r t e d s p a r e s may h a v e a f f e c t e d l o c o m o t i v e p e r f o r m a n c e on P.R.; n o n e t h e l e s s , w i t h s a t i s f a c t o r y m a i n -94. C a r Fkct (rreiQKt) . -pR. SLSF I96B 'Ho '172 1974 !<?7o l^7g 1MB —*— l-Ylo — i > m i I°I74 — i 1 1 R76 m 8 t e n a n c e management and e f f i c i e n t t r a i n o p e r a t i o n s , much b e t t e r r e s u l t s c o u l d h a v e b e e n a c h i e v e d . S L S F , w h i c h d i e s e l i z e d c o m p l e t e l y i n 1952, i s f a s t m o d e r n i z i n g a n d shows t h e t r a i t s o f a t e c h n i c a l l y e f f i c i e n t r a i l r o a d . ( i i i ) C a r U t i l i z a t i o n P a k i s t a n R a i l w a y ' s f r e i g h t c a r f l e e t grew s l i g h t l y a t a n a n n u a l r a t e o f - 0 . 1 % , w h i l e S L S F had a n e g a t i v e g r o w t h r a t e o f I % ( E x h i b i t IV - 6 ) . P.R. i s a t a s t a g e o f d e v e l o p m e n t where i t i s s t r i v i n g t o m o d e r n i z e i t s a g e d f l e e t , a n d b u i l d up a d d i t i o n a l c a p a c i t y . S L S F , h o w e v e r , m a i n t a i n s a v e r y modern f l e e t , a n d by i m p r o v i n g i t s u t i l i z a -t i o n f u r t h e r t o i n t e r n a t i o n a l l e v e l s , a i m s t o r e d u c e i t s c a r s . In 1977, n e t t o n - m i l e s p e r c a r p e r day were 1880 on S L S F , and t h i s i s 508% g r e a t e r t h a n P.R.* G r o w t h had b e e n s t e a d y ( a t 1.2%) on S L S F and r a t h e r s l o w ( 1%) on P.R. ( E x h i b i t IV - 7 ) . Wagon t u r n - a r o u n d t i m e , w h i c h was a l r e a d y a l a r m i n g l y h i g h i n 1968, f u r t h e r d e t e r i o r a t e d a t a r a t e o f 3 % a n n u a l l y . S L S F , h o w e v e r , m a i n t a i n e d a c o n s t a n t t i m e ( E x h i b i t IV - 8 ) . In 1977, i t was 20 d a y s f o r P.R. a n d 8.3 d a y s on S L S F . C l e a r l y , c a r u t i l i z a t i o n on P.R. has b e e n u n s a t i s f a c t o r y . No d o u b t a v e r y modern f l e e t , b e t t e r t r a i n o p e r a t i o n , c o m p u t e r i z e d c a r c o n t r o l , m odern c l a s s i f i c a t i o n y a r d s — a l l o f w h i c h P.R. l a c k e d --h e l p e d S L S F t o i m p r o v e i t s a l r e a d y h i g h c a r u t i l i z a t i o n l e v e l s . How-e v e r , i t i s h a r d t o j u s t i f y a f u r t h e r d e c l i n e i n P a k i s t a n R a i l w a y ' s * A v e r a g e c a p a c i t y o f a U.S. c a r i s a b o u t t h r e e t i m e s t h a t o f a P a k i s t a n R a i l w a y f r e i g h t c a r . 98. 99. 5o A* 3o Cross Tons j>-nr lytjivu 2o J P.e. 10 8-1 7 4 3 4 -> »-I Rio m i 1974 H76 1977 100. M QY T o n s Tram ro 8 7 5 24 RE. SLSF-1176 101. Gross To* - Milas per Tva-w Hour-. • • 1 16 8 1 4, SLSF 3 1 P.R.. mo 1172. R 7 4 7^ 78 102. u t i l i z a t i o n l e v e l s when a d e q u a t e t e c h n i c a l know-how d i d e x i s t , a n d o p e r a t i n g f a c i l i t i e s i m p r o v e d by a t l e a s t some e x t e n t . 2. T r a i n O p e r a t i o n s In 1977, t h e a v e r a g e s p e e d o f P.R.'s f r e i g h t t r a i n s was o n l y 11.0 mph, w h i l e i t was a l m o s t d o u b l e t h i s on S L S F . In t h e t e n y e a r p e r i o d i t grew a t a s l o w a n n u a l r a t e o f j % on P a k i s t a n R a i l w a y s and 1.2% on S L S F ( E x h i b i t IV - 9 ) . A v e r a g e g r o s s l o a d s p e r f r e i g h t t r a i n , i n 1977, was 1191 t o n s on P.R.., and amounted t o o n l y 3 3 % o f t h a t on S L S F . I t grew a t an a n n u a l r a t e o f 2 % on P.R., w h i l e on S L S F t h e r a t e o f g r o w t h was somewhat s l o w a t I % ( E x h i b i t IV - 1 0 ) . S L S F t r a i n s a r e much h e a v i e r . T h e y h a v e more c a r s and e a c h c a r c o n s i s t s o f as much as t h r e e t i m e s P.R.'s c a r r y i n g c a p a c i t y . P a k i s t a n R a i l w a y , on t h e o t h e r h a n d , h a s n e i t h e r t h e r o a d n o r t h e w a y s i d e s t a t i o n c a p a c i t i e s r e q u i r e d f o r v e r y l o n g t r a i n o p e r a t i o n . N e t t o n s p e r t r a i n on S L S F i n c r e a s e d a t an a n n u a l r a t e o f 2 %, w h i l e on P.R. t h e g r o w t h was by 2.5% ( E x h i b i t IV - 1 1 ) . T h e r a t i o o f n e t t o g r o s s t o n s p e r t r a i n i n 1977 was 52% on P.R. and 44% on S L S F . I t h ad grown a t a r a t e o f 0.4% on P.R. and by . 0 3 % on S L S F . T h i s shows t h a t u t i l i z a t i o n o f t r a i n c a p a c i t i e s was i m p r o v i n g on P a k i s t a n R a i l w a y as c o m p a r e d t o S L S F . In 1977, g r o s s t o n - m i l e s p e r t r a i n h o u r , a s u r r o g a t e i n d e x o f t r a i n o p e r a t i o n s , were 77,232 on S L S F . T h i s was a l m o s t s i x t i m e s t h a t o f P.R. T h e s e f i g u r e s h a d grown a t a n a n n u a l r a t e o f 0.05% on S L S F and by 3 . 7 % on P.R. ( E x h i b i t IV - 1 2 ) . L o w e r number o f c a r s p e r t r a i n , l o w e r c a r r y i n g c a p a c i t y o f c a r s , l o w e r s p e e d s , a r e among t h e m a i n r e a s o n s f o r t h e r e l a t i v e l y u n s a t i s -103. f a c t o r y t r a i n o p e r a t i o n s on P.R. S L S F , on t h e o t h e r h a n d , a p p a r e n t l y h a d a l r e a d y r e a c h e d t h e s u f f i c i e n t l y h i g h l e v e l s o f g r o s s t o n m i l e s p e r h o u r as r e f l e c t e d i n t h e a b s o l u t e v a l u e s , a n d i s a t a s t a g e w h e r e i t may be w e i g h i n g t h e e c o n o m i c a d v a n t a g e s o f l o n g e r t r a i n s c o m p a r e d t o s h o r t e r b u t more f r e q u e n t ones f o r c u s t o m e r c o n v e n i e n c e . D. C o m p a r i s o n o f Q u a l i t y o f S e r v i c e P e r f o r m a n c e T h e a v e r a g e s p e e d o f t r a i n s on S L S F i s a l m o s t t w i c e t h a t o f P a k i s t a n R a i l w a y . T h e wagon t u r n a r o u n d t i m e i s a l s o much l o w e r on S L S F . F a s t e r s e r v i c e ' , a n d b e t t e r a v a i l a b i l i t y o f c a r f l e e t s , b e i n g v e r y i m p o r t a n t s e r v i c e c o n s i d e r a t i o n s f o r c l i e n t s , h e l p S L S F t o compete e f f e c t i v e l y w i t h o t h e r modes o f t r a n s p o r t . O b v i o u s l y , one m a i n r e a s o n f o r b e t t e r s e r v i c e l e v e l s on S L S F i s i t s much h i g h e r d e g r e e o f modern-i z a t i o n as c o m p a r e d t o P a k i s t a n R a i l w a y . Some s i g n i f i c a n t d i f f e r e n c e s b e t w e e n t h e two r a i l r o a d s i n t h i s c o n t e x t a r e : 1. S L S F h a d a 100% d i e s e l l o c o m o t i v e f l e e t e v e r s i n c e 1952. E v e n 25 y e a r s l a t e r i n 1977, P a k i s t a n R a i l w a y h a d o n l y 50% o f i t s l o c o m o t i v e o f t h e d i e s e l t y p e . The r e s t a r e m a i n l y s t e a m ones w i t h v e r y low t e c h n i c a l a n d e c o n o m i c e f f i c i e n c y . 2. By t h e e n d o f 1977 S L S F has e x t e n d e d c e n t r a l i z e d t r a f f i c c o n t r o l ( CTC) o v e r a b o u t 25% o f i t s t o t a l r o u t e m i l e s . P a k i s t a n R a i l w a y , on t h e o t h e r h a n d , h a d CTC on o n l y 2% o f i t s r o u t e m i l e a g e . CTC i n c r e a s e s t h e t r a i n c a p a c i t y u t i l i z a t i o n as w e l l as t r a i n s p e e d s on t h e s e c t i o n a u t o m a t e d . 104. 105. 3. S L S F has a u t o m a t e d and modern c l a s s i f i c a t i o n y a r d s , c o m p u t e r i z e d c a r movements c o n t r o l , v e r y modern c a r f l e e t s , a nd i s r a p i d l y i n c r e a s i n g T r a i l e r on F l a t C a r s (TOFC) o r p i g g y b a c k s y s t e m s . A l l t h e s e f a c t o r s t r e m e n d o u s l y i m p r o v e c a r u t i l i z a t i o n a nd i n t u r n s e r v i c e q u a l i t y a n d t r a f f i c . 4. More t h a n 50 % o f r o u t e - m i l e s h a v e r a i l s o f g r e a t e r t h a n 100 pounds p e r y a r d d e n s i t y . P a k i s t a n R a i l w a y d o e s n o t have an y r a i l s o f s u c h d e n s i t y . In f a c t , o n l y 20% o f i t s r o u t e has 100 p ound r a i l s . H e a v i e r r a i l s a l l o w h i g h e r maximum p e r m i s s i b l e t r a i n s p e e d s . T h u s , P a k i s t a n R a i l w a y d i d - n o t u t i l i z e i t s f a c i l i t i e s a n d r e s o u r c e s e f f i c i e n t l y f r o m a t e c h n i c a l v i e w p o i n t . Had i t s p r o d u c t i v i t y i m p r o v e d e v e n m o d e s t l y , by i t s own s t a n d a r d s ( a n d n o t d e c l i n e d ) , s e r v i c e l e v e l s w o u l d h a v e s u b s t a n t i a l l y i m p r o v e d . As s u c h , a f t e r m a k i n g due a l l o w -a n c e s f o r w i d e t e c h n o l o g i c a l d i f f e r e n c e s b e t w e e n t h e two r a i l r o a d s , t h e a r g u m e n t t h a t l a c k o f m o d e r n i z a t i o n i s t h e m a in c a u s e o f u n s a t i s -f a c t o r y s e r v i c e q u a l i t y on P a k i s t a n R a i l w a y s i s f a r f r o m c o n v i n c i n g . E. C o m p a r i s o n o f E c o n o m i c P r o d u c t i v i t y 1. T r a f f i c I n 1977, P a k i s t a n R a i l w a y s c a r r i e d 7.8 b i l l i o n t o n - m i l e s o f r e v e n u e f r e i g h t a n d 8 b i l l i o n r e v e n u e p a s s e n g e r m i l e s , w h i l e S L S F moved 15 b i l l i o n m i l e s o f f r e i g h t . ( S L S F d i s c o n t i n u e d p a s s e n g e r s e r v i c e i n 1968.) D u r i n g t h e d e c a d e , t o n - m i l e s on S L S F grew i m p r e s -s i v e l y a t a r a t e o f 1.4%, w h i l e on P.R. t h e f r e i g h t - t r a f f i c h a r d l y 106. RefeniJ*. "from M i l e s 107 R Z\JQ.Y\{JfL To Sir |Vi^£ mi mo 197Z 1774 1978 108. grew ( E x h i b i t IV - 1 3 ) . P a k i s t a n R a i l w a y ' s p a s s e n g e r m i l e s ( r e v e n u e ) grew a t a r a t e o f 6.2%. R e v e n u e t o n n a g e on S L S F grew a t a r a t e o f fL. w h i l e on P a k i s t a n R a i l w a y -fefesdSSI3SBiT^  a t an a n n u a l r a g e o f I %. I n 1977, t o t a l t r a i n m i l e s p e r r o u t e - m i l e a m o u n t e d t o 2063 on S L S F , and 5445 on P.R. T h e r a t e o f g r o w t h was 3 . 3 % on S L S F a n d -.8 % on P.R. T r e n d s i n t r a i n m i l e s c a n be s e e n i n E x h i b i t IV - 14. A l l t h e s e i n d i -c a t o r s show t h a t t r a f f i c ( v o l u m e l e v e l s as w e l l a s r a t e o f g r o w t h ) on P.R. was u n s a t i s f a c t o r y w h i l e S L S F ' s p e r f o r m a n c e was f a r b e t t e r . The m i x o f c o m m o d i t i e s moved r e m a i n e d e s s e n t i a l l y t h e same on P.R. as w e l l a s o n S L S F . W h i l e a l m o s t 100% o f f r e i g h t was o f t h e o r i g i n a t i n g t y p e on P.R., S L S F c o n t i n u e d t o have a b o u t 5 0 % ' o f i t s f r e i g h t o f t h i s t y p e a n d t h e r e s t f r o m t h e c o n n e c t i n g l i n e s . In 1977, a v e r a g e r e v e n u e p e r t o n - m i l e was 2.2 c e n t s on P.R., and i n t e r e s t i n g l y , 2.2 c e n t s a l s o on S L S F . C o n s i d e r i n g t h e l o c a l p u r c h a s -i n g p o w e r, P.R.'s r a t e seemed e x c e s s i v e l y h i g h . T h e s e r a t e s grew a n n u a l l y by as h i g h as j A % on P.R. and b y 6 7 % o n l y on S L S F ( E x h i b i t IV - 1 5 ) . C o n s i d e r i n g t h a t l i t t l e o r no s e r v i c e q u a l i t y i m p r o v e m e n t a c c o m p a n i e d , h i g h r a t e i n c r e a s e s made P.R.'s s e r v i c e l e s s c o m p e t i t i v e t o t r u c k i n g . C o m p e t i t i v e r a t e s , h i g h e r s e r v i c e q u a l i t y , and e f f e c t i v e a n d d y n a m i c m a r k e t i n g s t r a t e g y , p l a y e d a s i g n i f i c a n t r o l e i n g r o w t h o f t r a f f i c on S L S F . On P.R., h o w e v e r , n o n - c o m p e t i t i v e r a t e i n c r e a s e s , d e c l i n e i n s e r v i c e l e v e l , and l i t t l e a t t e n t i o n t o o t h e r m a r k e t i n g f u n c t i o n s r e s u l t e d i n d i s a s t r o u s r e s u l t s -- t h e d e c l i n e i n f r e i g h t t r a f f i c a nd n e t i n c o m e . I t i s t h e r e f o r e i m p e r a t i v e t h a t t h i s r a i l -way's management s t a r t s r e a l i z i n g t h e c r i t i c a l r o l e e f f e c t i v e m a r k e t i n g n o . I I I . f97o 1972. 1973 Gross Torv Mile:> p«r Roufa Mile —I 1976 113. p l a y s i n a c o r p o r a t i o n a n d d e v e l o p s an e f f e c t i v e m a r k e t i n g management a n d s t a f f . 2. E q u i p m e n t P r o d u c t i v i t y R evenue t r a i n - m i l e s ( e x c l u d i n g power c a r s ) p e r l o c o m o t i v e on S L S F i n c r e a s e d a n n u a l l y a t a r a t e of.4 % on S L S F a nd by o n l y .5 % on P.R. G r o s s t o n - m i l e s p e r d i e s e l l o c o m o t i v e i n c r e a s e d i m p r e s s i v e l y by 3.4% on S L S F , b u t had a n e g a t i v e r a t e o f g r o w t h on P.R..(1974-77) ( E x h i b i t IV - 1 6 ) . T h u s , i t i s c l e a r t h a t P a k i s t a n R a i l w a y ' s d i e s e l l o c o m o t i v e f l e e t was v e r y p o o r l y u t i l i z e d as c o m p a r e d t o S L S F . O f c o u r s e , some a l l o w a n c e has t o be made f o r t h e f a c t t h a t P.R. doe s n o t hav e t h e m a i n t e n a n c e f a c i l i t i e s t h a t S L S F e n j o y s . ( H o w e v e r , t h e d i e s e l l o c o m o t i v e s on P.R. do n o t d i f f e r c o n s i d e r a b l y f r o m S L S F ' s f r o m a t e c h n o l o g i c a l p o i n t o f v i e w . ) Revenue t o n - m i l e s p e r f r e i g h t c a r i n c r e a s e d i m p r e s s i v e l y by a n n u a l l y on S L S F , w h i l e on P.R. t h e r e was no g r o w t h ( E x h i b i t IV - 1 7 ) . Number o f c a r l o a d s p e r c a r i n c r e a s e d s l i g h t l y by-.2 % on S L S F and d e c l i n e d by 6.1% p e r annum on P.R. ( E x h i b i t IV - 1 8 ) . T h e p o o r p e r -f o r m a n c e o f P.R., w h i l e S L S F showed good r e s u l t s , i s h a r d t o j u s t i f y when s u c h l a r g e i n v e s t m e n t s a r e made i n c a r f l e e t . D u r i n g 1974-1977, g r o s s t o n - m i l e s p e r r o u t e - m i l e i n c r e a s e d by I.I on S L S F , w h i l e t h e r e v e n u e t o n - m i l e s i n c r e a s e d t o o . On P.R. GTM/ R o u t e - m i l e s d r o p p e d by .3 % ( a n d was a c c o m p a n i e d by a d r o p i n r e v e n u e t o n - m i l e s ) ( E x h i b i t IV - 1 9 ) . From t h e a b o v e a n a l y s i s , i t c a n be s a f e l y c o n c l u d e d t h a t P.R. i s n o t u t i l i z i n g i t s e q u i p m e n t as w e l l as S L S F , a nd i n s t e a d o f i m p r o v i n g , 114. _ , -RR. -* * 1970 i - m 1974 1176 1178 115, 116. i s a c t u a l l y d e c l i n i n g . T e c h n o l o g i c a l a d v a n t a g e s o f S L S F a r e o f l i t t l e s i g n i f i c a n c e . 3. L a b o u r U t i l i z a t i o n In 1977, t h e r e w e r e 140,047 e m p l o y e e s on P.R.'s p a y r o l l and o n l y 8,202 on S L S F . By a n o t h e r m e a s u r e , t h e r e w e r e 26 e m p l o y e e s p e r r o u t e -m i l e on P.R. a s c o m p a r e d t o a b o u t 2 o n l y on S L S F . T h i s i n t e r e s t i n g f i g u r e i n d i c a t e s t h e e x t e n t o f d i f f e r e n c e s i n l a b o u r u t i l i z a t i o n on t h e two r a i l r o a d s . D u r i n g 1968-77, t h e number o f e m p l o y e e s on P.R. grew a t an AAGR o f i %, w h i l e t h e y grew by j u s t .2 % on S L S F ( E x h i b i t -2 IV - 2 0 ) . ( I r o n i c a l l y , d u r i n g t h e same t i m e , P.R. s u f f e r e d f i n a n c i a l l o s s e s a n d S L S F ' s i n c o m e grew.) Number o f r e v e n u e t r a i n m i l e s p e r e m p l o y e e d e c l i n e d a t a r a t e o f I % o n P.R. a n d r e m a i n e d t h e same on S L S F . In 1977, S L S F had 1180 r e v e n u e t r a i n - m i l e s w h i l e P.R. p r o d u c e d a meagre 320 ( E x h i b i t IV - 2 1 ) . ( I t may be k e p t i n v i e w t h a t on t h e a v e r a g e a S L S F t r a i n i s more t h a n t w i c e as h e a v y as P.R.'s.) A l l t h e s e i n d i c a t o r s a f f i r m t h a t P.R.'s l a b o u r p r o d u c t i v i t y i s f a r l o w e r t h a n S L S F ' s a n d i n s t e a d o f c a t c h i n g up i s a c t u a l l y d e c l i n i n g . In 1 9 7 7 , t h e a v e r a g e wage o f a P.R. e m p l o y e e was $607 p e r annum. T h i s i s j u s t 3.5% o f a S L S F e m p l o y e e ' s s a l a r y ( $ 1 7 , 1 3 5 ) . T h u s , w h i l e t h e number o f e m p l o y e e s was 17 t i m e s t h a t o f S L S F , P.R.'s wage e x p e n s e o f $85 m i l l i o n amounts t o o n l y 6 1 % t h a t o f S L S F ' s . T h e l a r g e d i f f e r e n c e i n wage l e v e l s i s o b v i o u s l y r e l a t e d t o t h e e c o n o m i e s t h e two r a i l -r o a d s a r e o p e r a t i v e i n . T h e a v e r a g e a n n u a l wages grew a t an AAGR o f B 2j5 % on P.R. w h i l e by o n l y l l % on S L S F ( E x h i b i t IV - 2 2 ) . G r a n t e d t h a t S L S F i s c a p i t a l i n t e n s i v e , i t d o e s n o t h a v e t o s e r v e any s o c i a l g o a l s a nd t h a t i t s e m p l o y e e s h a v e f a r b e t t e r s a l a r i e s , 117. I ! tic* W ° 137 2 1^ 7 M \q 7£ \Q7& 118. Fuel Expanses 119. -7 120. 121. n o n e t h e l e s s , v e r y low a n d f u r t h e r d e c l i n e i n l a b o u r p r o d u c t i v i t y , and i n c r e a s e s i n t h e number o f e m p l o y e e s and wages, when t r a f f i c a n d i n c o m e d r o p p e d on P.R., c a n n o t be j u s t i f i e d . 4. F i n a n c i a l P e r f o r m a n c e ( i ) C o s t E f f e c t i v e n e s s P.R.'s t r a n s p o r t a t i o n e x p e n s e s grew a t an a n n u a l r a t e o f 2 i 4 % and on S L S F by 6.7% d u r i n g 1973-77. In 1977, P.R.'s a c t u a l t r a n s p o r t a t i o n e x p e n s e s w e r e $62,275,700 a n d a m o u n t e d t o 4 2 . 7 % o f S L S F ' s e x p e n s e s ( t r a f f i c p l u s t r a n s p o r t a t i o n ) . In 1977, t h e r a t i o o f t r a n s p o r t a t i o n e x p e n s e s t o t o t a l R a i l w a y O p e r a t i n g e x p e n s e s was 38% on P.R. and 55% on S L S F . I t had grown a t a r a t e o f - . i % on S L S F and by 0 % on P.R. d u r i n g 1 9 73-77. E x p e n s e s on m a i n t e n a n c e o f way p l u s e q u i p m e n t grew f a s t a t a r a t e of23.9% on P.R. a n d by8.1% on S L S F . In 1977, t h e s e e x p e n s e s a m o u n t e d t o $82,028,400 on P.R., and were 79% o f S L S F ' s . T h e f u e l e x p e n s e s i n c r e a s e d a t an AAGR o f 2 4 % on P.R. a n d by 2 2 % on S L S F . d u r i n g t h e p e r i o d 1973-77 ( E x h i b i t IV - 2 3 ) . ( P a k i s t a n g e t s f u e l f r o m t h e M i d d l e E a s t a t c o n c e s s i o n a l r a t e s . ) I n 1977, P.R.'s f u e l e x p e n s e s w e r e $38,370,000 and were 137% t h a t o f S L S F . L a b o u r e x p e n s e s grew by 26 % on P.R. a n d by a b o u t 9 % on S L S F ( E x h i b i t IV - 2 4 ) . D u r i n g 1973 t h r o u g h 1977, r a i l w a y o p e r a t i n g e x p e n s e s grew b y 2 i % a n n u a l l y on P.R. and by o n l y 7 % on S L S F ( E x h i b i t IV - 2 5 ) . T h e e x c e s s i v e r a t e o f i n c r e a s e i n a l l m a j o r c a t e g o r i e s o f o p e r a t -i n g e x p e n s e s on P.R. when t h e r e was l i t t l e o r no i n c r e a s e i n f r e i g h t t r a f f i c , as w e l l as i n t h e p r o d u c t i v i t y o f l a b o u r and e q u i p m e n t , i n d i -c a t e s t h a t P a k i s t a n R a i l w a y ' s management e x e r c i s e d v e r y l i t t l e o r no I 2 & I I H73 — _ — . 1 • f • < 1 <-H 7 4 1916 ' ^ 7 7 123. Q b f 2 ^ a f i . ^ R a h o 5LSF 2 ^ WIS" 1977 124. 125. EXHIBIT IV - 29  NET INCOME U.S. D o l l a r s i n M i l l i o n s YEAR P.R. S L S F 1973 11 .75 7.21 1974 -2.62 14.67 1975 -7.02 4.91 1976 1 .82 11.81 1977 -15.88 15.28 S o u r c e : P a k i s t a n R a i l w a y Y e a r Book, Moodys T r a n s p o r t a t i o n M a n u a l . N o t e : i ) P a k i s t a n R a i l w a y s f i n a n c i a l y e a r b e g i n s i n J u l y a n d ends i n J u n e . i i ) P a k i s t a n Rupee i s c o n s i d e r e d a t a c o n s t a n t e x c h a n g e r a t e o f 10 Rupees = 1 U.S. D o l l a r . 126 E X H I B I T IV - 30 NET INCOME PER ROUTE-MILE U.S. D o l l a r s YEAR P.R. S L S F 1973 2145.3 1511 1974 -478.6 2565 1975 -1281.5 981 1976 332.4 2498 1977 -1801.4 3290 S o u r c e : i . P a k i s t a n R a i l w a y s Y e a r Book i i . Moodys T r a n s p o r t a t i o n Manual E X H I B I T IV - 3T YEAR REVENUES PER TRAIN MILE NET INCOME PER TRAIN MILE P.R. ( $ ) S L S F ($) P.R. ( $ ) S L S F ( $ ) 1973 2.99 24.36' 0.37 0.68 1974 3.41 27.88 ( 0 . 0 7 ) 1.20 1975 4.14 30.49 ( 0 . 1 9 ) 0.89 1976 5.05 33.54 0.11 1.25 1977 5.77 36.42 (.0.15) 1.60 128 E X H I B I T IV - 32 OPERATING RATE OF TRANSPORTATION RATIO RETURN EXPENSES/RAILWAY OPTG. EXPENSES YEAR P.R. SL S F P.R. S L S F P.R. SL S F (*) (%) (%) (%) (%) (%) 1973 80 78 5.9 3.0 38 ,55.7 1974 96 76 1.4 4.6 41 55.7 1975 99 78 0.4 3.3 40 55.6 1976 90 76 4.0 4.5 41 54.8 1977 94 76 2.3 5.3 38 \ 5 4 . 0 N o t e : O p e r a t i n g R a t i o i n c l u d e s d e p r e c i a t i o n e x p e n s e . 129. E X H I B I T IV - 33 YEAR RAILWAY OPERATING EXPENSES RAILWAY OPERATING REVENUES NET INCOME : P.R. ($) (ooo , 0 0 0 ) S L S F ($) (ooo , 0 0 0 ) P.R. ($) (ooo , 0 0 0 ) S L S F ($) (ooo , 0 0 0 ) P.R. ($) (ooo , 0 0 0 ) S L S F ($) (ooo , 0 0 0 ) 1973 1974 1975 1976 1977 75.67 98.09 133.05 147.64 162.37 197.73 215.63 215.39 240.07 267.54 94.34 102.61 134.47 163.28 171.97 254.97 284.45 275.45 316.09 350.32 11.75 ( 2 . 6 2 ) ( 7 . 0 2 ) 1.82 ( 1 5 . 8 8 ) 7.21 14.67 4.91 11.81 1 5 T 2 8 N o t e 1: A c o n s t a n t e x c h a n g e r a t e (.10 P a k i s t a n Rupees = 1 U.S. D o l l a r ) i s u s e d t h r o u g h o u t t h e a n a l y s i s . N o t e 2: S L S F s t a t i s t i c s f o r some i n d i c a t o r s r e p r e s e n t t h e S L S F S y s t e m f i g u r e s . C o n s i s t e n c y , h o w e v e r , i s m a i n t a i n e d t h r o u g h o u t t h e a n a l y s i s . 130. c o n t r o l on i t s e x p e n d i t u r e s . T h i s i s c e r t a i n l y a v e r y s e r i o u s p r o b l e m . S L S F ' s i n c r e a s e s i n e x p e n d i t u r e s w e r e r e a s o n a b l e and b e i n g a c c o m p a n i e d by i n c r e a s e d t r a f f i c and i n c o m e a r e j u s t i f i e d . ( i i ) R e v e n u e s a n d P r o f i t a b i l i t y In 1977, P a k i s t a n R a i l w a y s ' t o t a l r e v e n u e s w e r e $171.97 m i l l i o n a n d a m o u n t e d t o a b o u t 5 0 % t h a t o f S L S F . D u r i n g t h e d e c a d e t h e y grew a t a r a t e o f 18 % on P.R. a n d by 7 . 7 % 0 n S L S F ( E x h i b i t IV - 2 5 ) . R e v e n u e s p e r t r a i n m i l e grew a t an AAGR o f 19 % on P.R. a n d by 1 2 % on S L S F . R e v e n u e s p e r r o u t e - m i l e grew by 18 % a n n u a l l y on P.R. a n d by 8 % a l s o on S L S F ( E x h i b i t IV - 2 6 ) . T h i s a p p a r e n t l y i m p r e s s i v e r a t e o f g r o w t h o f r e v e n u e on P.R. i s m i s l e a d i n g , f o r t h i s was n o t t h e r e s u l t o f c o r r e s p o n d i n g i n c r e a s e s i n t h e t r a f f i c -- i n f a c t , f r e i g h t t r a f f i c d e c l i n e d -- b u t b e c a u s e o f e x t r e m e l y h i g h r a t e i n c r e a s e s . F o r i n s t a n c e , c h a r g e s f o r m o v i n g a t o n m i l e i n c r e a s e d a n n u a l l y by 14 % as a g a i n s t o n l y 6.7 % on S L S F . H e r e , i t i s a g a i n p o i n t e d o u t t h a t w h i l e c o m p a r i n g two r a i l r o a d s w i t h v e r y d i f f e r e n t e c o n o m i c e n v i r o n m e n t s , s t a t i s t i c s i n a b s o l u t e v a l u e s , p a r t i c u l a r l y i n m o n e t a r y u n i t s , may n o t r e v e a l much. H e n c e , h e r e e m p h a s i s has b e e n p l a c e d on r a t e s o f g r o w t h . .While P.R.'s r e v e n u e s grew a t a f a s t r a t e , i t s e x p e n s e s , g r e w a t e v e n a f a s t e r r a t e . T h e r e s u l t was d i s a s t r o u s , and t h e r a i l w a y h a d an a v e r a g e a n n u a l l o s s o f $390,000 ( E x h i b i t IV - 2 9 ) . On S L S F , n e t i n c o m e grew b y l 4 % * a n n u a l l y ( E x h i b i t s IV - 25, IV - 2 9 , and IV - 3 0 ) . T h e o p e r a t i n g r a t i o , a u s e f u l s u r r o g a t e m e a s u r e f o r c o m p a r i n g o p e r a t -i n g p e r f o r m a n c e s o f r a i l r o a d s , no m a t t e r how d i v e r s e , was 94% on P.R. * 1973-77 131. a n d o n l y 76% on S L S F ( i n 1 9 7 7 ) . I t had d e c l i n e d a n n u a l l y by @3 %*, a n d r e m a i n e d s t e a d y on S L S F ( E x h i b i t IV - 2 7 ) . T h e r a t e o f r e t u r n on i n v e s t m e n t , * a n o t h e r u s e f u l m e a s u r e o f o v e r a l l p e r f o r m a n c e , a l o n g w i t h o p e r a t i n g r a t i o a n d i n c o m e g r o w t h , was 2 % on P.R.** and 5 % on S L S F , * * * i n 1977 . T h e r e was a g r o w t h r a t e o f (-) 9 % on P.R. and 11% o n S L S F ( E x h i b i t IV - 2 8 ) . I t i s a b u n d a n t l y c l e a r f r o m t h e a b o v e t h a t f i n a n c i a l p e r f o r m a n c e o f P.R. was u n s a t i s f a c t o r y i n 1968, and i n s t e a d o f i m p r o v i n g and m a t c h -i n g w i t h t h a t o f o t h e r r a i l r o a d s , i t f u r t h e r d e c l i n e d . * 1973-77 * ROR, C a p i t a l - a t - c h a r g e a n d s t o r e s f u n d / i n c o m e b e f o r e i n t e r e s t . * ROR, a c c o r d i n g t o ICC d e f i n i t i o n s . 132. CHAPTER V  CONCLUSIONS AND RECOMMENDATIONS A. C o n c l u s i o n s E x a m i n a t i o n o f r a i l r o a d o p e r a t i n g p e r f o r m a n c e a l o n g t h r e e c o n -c e p t u a l d i m e n s i o n s o f t e c h n i c a l e f f i c i e n c y , s e r v i c e q u a l i t y p e r f o r m a n c e a n d e c o n o m i c p r o d u c t i v i t y , p r o v i d e s a c o m p r e h e n s i v e b a s i s f o r e v a l u a -t i o n . T h i s i n f o r m a t i o n s h o u l d be o f p a r t i c u l a r v a l u e t o a r a i l r o a d c h i e f e x e c u t i v e o f f i c e r . S h a r e h o l d e r s , f i n a n c e r s , g o v e r n m e n t and r e g u -l a t o r y a g e n c i e s , s h o u l d f i n d t h i s e q u a l l y u s e f u l t o w a t c h . B e s i d e s , t h e e v a l u a t i o n i n d i c a t e s t o t h e i n t e r n a l management t h e b r o a d a r e a s t h a t n e e d t h e i r g r e a t e s t a t t e n t i o n , f u r t h e r i n - d e p t h s t u d i e s a n d i m p r o v e m e n t s . An a n a l y s i s b a s e d upon a d e t a i l e d i n t r a - r a i l r o a d e x a m i n a t i o n when c o m b i n e d w i t h a c o m p a r i s o n o f o t h e r r a i l r o a d o p e r a t i o n s , e n s u r e s t a k i n g w i d e r p e r s p e c t i v e a n d l e a d s t o more c o m p r e h e n s i v e a s s e s s m e n t o f p e r f o r m a n c e . I d e n t i f y i n g and c a t e g o r i z i n g t h e v e r y l a r g e number o f p e r f o r -mance m e a s u r e s i n u s e o v e r t h e v a r i o u s r a i l r o a d s y s t e m s o f t h e w o r l d a c c o r d i n g t o t h e t h r e e d i m e n s i o n s , p r o v i d e s t h e a n a l y s t w i t h a w i d e v a r i e t y o f i n d i c a t o r s t o c h o s e f r o m . N e x t , a d o p t i o n o f a p a r t i c u l a r c o m b i n a t i o n o f i n d i c a t o r s t o b e s t m e a s u r e t h e v a r i o u s a s p e c t s o f o p e r a -t i o n s i d e n t i f i e s t h e i m p o r t a n t m e a s u r e s o f p e r f o r m a n c e , a n d a l l e v i a t e s t h e n e e d f o r e m p l o y i n g a l l t h e e x i s t i n g a n d o t h e r w i s e r e d u n d a n t m e a s u r e s o f p e r f o r m a n c e . In 1968, P a k i s t a n R a i l w a y ' s t e c h n i c a l , s e r v i c e - q u a l i t y , and e c o n o m i c p e r f o r m a n c e l e v e l s w e r e q u i t e b e l o w t h o s e o f modern r a i l r o a d s 133. i n t h e w o r l d . E v a l u a t i o n o f t h e r a i l r o a d ' s o p e r a t i n g p e r f o r m a n c e d u r i n g t h e d e c a d e 1968 t h r o u g h 1977 shows t h a t t h e r e was v i r t u a l l y no i m p r o v e -ment. In f a c t , t r a f f i c d r o p p e d , e f f i c i e n c y d e c l i n e d i n a l m o s t a l l a s p e c t s o f o p e r a t i o n , a n d f i n a n c i a l l o s s e s i n c u r r e d . M e a n w h i l e , o t h e r r a i l r o a d s c o n t i n u e d t o make t h e i r o p e r a t i o n s y e t more e f f i c i e n t a n d p r o f i t a b l e . P a k i s t a n R a i l w a y s ' management has b e e n q u i t e u n s a t i s f a c t o r y . I t s g o a l s a n d p o l i c i e s a r e n o t d i r e c t e d t o w a r d s an e f f i c i e n t s y s t e m . W h i l e n e e d f o r m o d e r n i z a t i o n i s a c k n o w l e d g e d , i t i s t h r o u g h g a i n s i n e f f i c i e n c y a l o n e t h a t t h e r a i l w a y c a n be f i n a n c i a l l y v i a b l e . T h e G o v e r n -ment o f P a k i s t a n has n o t c l e a r l y l a i d down t h e g o a l s f o r i t s n a t i o n a l r a i l w a y . T h e r a i l r o a d i s u s e d as an i n s t r u m e n t f o r g o v e r n m e n t ' s s o c i a l and d e f e n c e p o l i c i e s , a n d t h e i n v o l v e d ' s o c i a l c o s t s ' a r e n o t i d e n t i f i e d . U n l e s s t h e s e c o s t s a r e a c c o u n t e d f o r i n an a n a l y s i s o f t h e r a i l w a y ' s p e r f o r m a n c e , t h e management c a n n o t r e a l l y be h e l d r e s p o n s i b l e f o r t h e e c o n o m i c i n e f f i c i e n c y . C o n s i d e r i n g t h a t P a k i s t a n i s a l e s s d e v e l o p e d c o u n t r y w i t h m o d e s t r e s o u r c e s , i t i s h a r d t o j u s t i f y any d e c l i n e i n a l r e a d y low p r o d u c t i v i t y . In f a c t , i t i s d i s -t u r b i n g t o f i n d t h a t huge c a p i t a l i n v e s t e d i n t h e s t a t e owned r a i l -way i s n o t b e i n g made e c o n o m i c a l l y p r o d u c t i v e . • B. R e c o m m e n d a t i o n s I t i s r e a l i z e d t h a t any i n t e r - r a i l r o a d a n a l y s i s s h o u l d i n v o l v e c o m p a r i s o n w i t h a t l e a s t a c o u p l e o f o t h e r r a i l r o a d s . W h i l e some o f t h e r a i l r o a d s t o be c h o s e n s h o u l d be o n e s o p e r a t i n g i n s i m i l a r e n v i r o n m e n t s , o t h e r s m i g h t be s y s t e m s l y i n g i n d i v e r s e i n s t i t u t i o n a l 134. s e t t i n g s , o r e v e n i n d i f f e r e n t c o n t i n e n t s . I n c l u s i o n o f a w i d e r r a n g e o f r a i l r o a d s f u r t h e r i l l u m i n a t e s t h e p e r f o r m a n c e o f t h e r a i l r o a d b e i n g e v a l u a t e d , g i v e s a g l o b a l p e r s p e c t i v e t o t h e a n a l y s i s , a n d m i n i m i z e s b i a s e s i n r e s u l t s . A l s o , s u c h a s t u d y w o u l d t h e n s e r v e as a more w i d e l y a p p l i c a b l e model o f an e v a l u a t i o n p r o c e d u r e t h a t c o u l d be a p p l i e d t o a n y modern o r p r i m i t i v e r a i l r o a d on t h e g l o b e . T h u s , i d e a l l y t h e e v a l u a t i o n o f P a k i s t a n R a i l r o a d s h o u l d h a v e i n c l u d e d a c o m p a r i s o n w i t h a t l e a s t two a d d i t i o n a l r a i l r o a d s ; one i n a d e v e l o p i n g c o u n t r y , and t h e o t h e r i n J a p a n o r W e s t e r n E u r o p e . Due t o t h e n o n - a v a i l a b i l i t y o f d a t a and s h o r t a g e o f t i m e , some u s e f u l i n d i c a t o r s , p a r t i c u l a r l y i n t h e a r e a s o f s e r v i c e q u a l i t y and f i n a n c i a l p e r f o r m a n c e , c o u l d n o t be e m p l o y e d . I t w o u l d be w o r t h w h i l e t o u t i l i z e a l l u s e f u l p e r f o r m a n c e m e a s u r e s . R e g a r d i n g i m p r o v e m e n t s on P a k i s t a n R a i l w a y s ' o p e r a t i o n s , i t seems t h a t an o v e r a l l r e f r a m i n g o f management's g o a l s a n d p o l i c i e s i s r e q u i r e d , i f t h e v e n t u r e i s t o be made e c o n o m i c a l l y a n d t e c h n i c a l l y e f f i c i e n t . As a f i r s t s t e p i n t h i s d i r e c t i o n , i t i s s u g g e s t e d t h a t c o s t s a n d b e n e f i t s o f a p o t e n t i a l a l t e r n a t e -- t u r n i n g o v e r t h e c o n c e r n t o t h e p r i v a t e s e c t o r -- s h o u l d be e v a l u a t e d by t h e c o u n t r y ' s t o p e c h e l o n . 135. F o o t n o t e s 1. J . C . N e l s o n , R a i l r o a d T r a n s p o r t a t i o n and P u b l i c P o l i c y , T h e B r o o k i n g I n s t i t u t i o n , W a s h i n g t o n , D.C., 1959, p. 4. 2. I b i d , p . 141. 3. I b i d , p. 5. 4. W.V. Wood a n d J . Stamp, R a i l w a y s , T h o r n t o n B u t t e r w o r t h , L o n d o n , 1928, pp. 135-136. 136. BIBLIOGRAPHY 1. C u r - T i e , A.W., C a n a d i a n T r a n s p o r t a t i o n E c o n o m i c s , U n i v e r s i t y o f T o r o n t o , T o r o n t o , 1967. 2. D r u c k e r , P.F., T h e P r a c t i c e o f Management, H a r p e r , New Y o r k , 1954. 3. 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S t u d i e s i n R a i l r o a d O p e r a t i o n s and E c o n o m i c s , D e p t . o f C i v i l E n g i n e e r i n g , M.I.T., a 17 v o l u m e s e r i e s p u b l i s h e d f r o m 1970-74. 3 1 . T r a n s p o r t a t i o n N etwork A n a l y s i s : S y s t e m s and T e r m i n a l s , R a i l w a y S y s t e m s a n d Management A s s o c i a t i o n , C h i c a g o , 1969. 3 2 . T r a n s p o r t R e v i e w , C a n a d i a n T r a n s p o r t a t i o n C o m m i s s i o n , O t t a w a , F e b r u a r y , 1977. 138. 33. W h i t e , J . L . , A n a l y s i s o f R a i l r o a d O p e r a t i o n s , Simmons-Boardman P u b l i s h i n g C o ., New Y o r k , 1925. 34. W i l l i a m s , J r . , E . W . , F r e i g h t T r a n s p o r t a t i o n i n t h e S o v i e t U n i o n , P r i n c e t o n U n i v e r s i t y P r e s s , P r i n c e t o n , 1962. 35. Wood, W.V., and Stamp, J . , Ra i 1 w a y s , T h o r n t o n B u t t e r w o r t h , L o n d o n , 1928. 36. W y c k o f f , D.D., R a i l r o a d Management, L e x i n g t o n B o o k s , L e x i n g t o n , M a s s . , 1976. 37. Y e a r b o o k o f R a i l r o a d F a c t s , A s s o c i a t i o n o f A m e r i c a n R a i l r o a d s , 1977. 139. APPENDIX 1 ROUTE MILES FREIGHT CAR F L E E T D I E S E L LOCOMOTIVES YEAR P.R. S L S F P.R. (No.) S L S F (No.) P.R. (No.) S L S F (No.) 1968 5,335 4,910 36,970 18,520 337 419 1969 5,383 4,880 37,252 18,643 337 413 1970 5,322 4,880 37,530 18,811 337 419 1971 5,323 4,879 37,337 19,577 402 423 1972 5,465 4,847 37,624 19,041 401 443 1973 5,475 4,797 37,436 18,554 401 419 1974 5,475 4,776 37,339 18,344 401 416 1975 5,475 4,741 37,239 17,539 401 426 1976 5,475 4,718 36,938 17,223 468 395 1977 5,477 4,674 36,720 17,541 468 391 • No t e 1. A v e r a g e c a r r y i n g c a p a c i t y o f a P.R. c a r wagon i s a b o u t 21 t o n s w h i l e t h a t o f a U.S. c a r i s a b o u t 70 t o n s . N o t e 2. L o c o m o t i v e h o r s e p o w e r may v a r y f o r an i n d i v i d u a l e n g i n e . P R I N C I P A L C O M M O D I T I E S COMMODITY 1973 1974 1975 1976 1977 % o f T o t a V Ibnnag T o n n a g e (OOO) % o f T o t a l T o n n a g e T o n n a g e (000) % o f T o t a l T o n n a g e T o n n a g e ( 0 0 0 ) % o f T o t a l T o n n a g e T o n n a g e (000) % o f T o t a l T o n n a g e T o n n a g e ( 0 0 0 ) ( S L S F ) ' F A R M PROD. 11.1 4,452 10.1 4,016 12.2 4,377 10.6 4,278 8.7 3,526 (PR) WHEAT 13.7 1,689 11.6 1,312 10.1 1,402 11.1 1,663 7.9 1 ,127 ( S L S F ) FOOD ETC. 15.9 6,383 16 6,387 17.3 6,234 15.8 6,364 15.2 6,168 (PR) MISCELLANEOUS 16.8 2,073 17.7 1,998 13.8 1 ,919 12.6 1,889 13.2 1 ,887 ( S L S F ) C H E M I C A L S , E T C 11.1 4,436 11.9 4,751 11.9 4,295 12.2 .4,915 12.5 5,070 (PR) CEMENT 10. 1,229 9.45 1,069 9.8 1 ,351 7.0 1,048 6.7 952 ( S L S F ) LUMBER & WOOD, ETC. 8.8 3,498 8.2 3,257 7.0 2,513 8.0 3,204 6.9 2,713 (PR) F E R T I L I Z E R S 5.8 716 9.0 1,016 5.0 700 3.8 572 6.0 851 ( S L S F ) PULP & PAPER 6.4 2,546 6.6 2,647 6.4 2,292 6.7 2,684 6.3 2,578 (PR) RICE & PADDY 6.9 - 850 6.4 729 6.2 860 5.3 796 4.4 625 ( S L S F ) STONE, CLAY & GLASS 8.8 3,525 8.1 3,221 6.9 2,496 7.1 2,860 6.7 2,738 (PR) RAILWAY'S OWN STORES, ETC. 5.8 710 6.3 718 20.1 2,782 29.1 4,366 29.50 4,204 ( S L S F ) NON METALLIC METALS, ETC. 8.1 3,245 8.0 3,181 6.7 2,420 6.3 2,519 6.4 2,611 (PR) PETROLEUM ( D I E S E L ) , ETC. 5.3 652 5.2 583 5.5 757 5.9 878 6.5 926 N o t e 1: PR's 1977 t o n n a g e f i g u r e s a r e i n m e t r i c t o n s ( t o n n e s ) . N o t e 2: C o m m o d i t i e s have b e e n c a t e g o r i z e d as d e f i n e d b y t h e two r a i l r o a d s . APPENDIX 3 P A K I S T A N R A I L W A Y S YEAR TOTAL EXPENSES (INCLUDING FIXED CHARGES) TOTAL EXPENSES PER REVENUE TRAIN MILE C$1 ( $ ) 1973 82,585,300 2.62 1974 104,515,700 3.48 1975 140,718,000 4.33 1976 159,631,300 4.99 1977 176,698,500 5.92 142. APPENDIX 4 TRANSPORTATION EXPENSES MAINTENANCE OF WAY PLUS EQUIPMENT FUEL EXPENSES YEAR P.R. C$) S L S F C$1 P.R. C$J (.000 ^ 0 0 0 ) ( 0 0 0 , 0 0 0 ) (.000 ,000 )1(000 , 0 0 0 ) S L S F C$1 P.R. ($) ( 0 0 0 , 0 0 0 ) ( 0 0 0 , 0 0 0 ) S L S F ( $ ) 1972 1973 1974 1975 1976 1977 N.A. 28.8 40.5 53.3 60.2 62.3 N.A. 110.2 120.1 119.8 131.5 145.9 N.A. 35.6 43.6 63.5 70.0 82.0 N.A. 75.1 82.6 81.7 93.0 105.0 14.8 15.5 23.5 32.0 34.9 38.4 11.7 11.5 19.9 22.3 24.7 28.1 143. APPENDIX 5 REV. TRAIN MILES ANNUAL WAGES PER YEAR EMPLOYEES PER EMPLOYEE EMPLOYEE P.R. S L S F P.R. SLS F P.R. SLS F (No.) (No.) ( $ ) ($) 1968 135,009 8,036 232 1 ,181 170 8,424 1969 134,993 8,171 245 1,203 181 8,948 1970 134,887 8,292 241 1,150 191 9,357 1971 134,436 8,638 231 1,172 200 9,357 1972 132,252 8,661 233 1,219 227 11,556 1973 132,938 8,740 237 1,217 291 12,938 1974 133,043 8,898 226 1,152 346 13,333 1975 136,077 8,250 239 - 1,098 442 14,345 1976 137,478 8,175 237 1,156 617 15,948 1977 140,047 8,202 213 1,176 607 17,135 144. APPENDIX 6 REVENUE TON MILES •** REVENUE TONS REVENUE PER TON PER MILE YEAR P.R. S L S F P.R. S L S F P.R. ( $ ) S L S F ($) 1968 4.93 12.96 14.55 35.78 .66 1.27 1969 4.76 13.50 12.32 37.45 .73 1.32 1970 4.67 13.41 13.34 38.41 .81 1.41 1971 4.58 13.62 12.66 38.09 .85 1.54 1972 4.74 14.27 12.32 38.77 .93 1.59 1973 5.11 15.66 12.32 40.00 .99 1.58 1974 4.51 15.01 11.32 40.02 1.32 1.82 1975' 5.19 13.49 13.86 36.09 1.45 1.99 1976 5.52 14.56 15.00 40.41 1.89 2.12 1977 4.77 15.03 14.03 40.79 2.20 2.26 * * In M i l l i o n s * ** In B i l l i o n s 145. APPENDIX 7 REVENUE TRAIN RAILWAY OPERATING MILES PER REVENUES PER GROSS TON MILES ROUTE MILE ROUTE MILE PER ROL T E MILE YEAR P.R. S L S F P.R. SL S F P.R. S L S F (.$) ($ ) ( 0 0 0 ,000 ) ( 0 0 0 ,000 ) 1968 5,870 1,932 1969 6,144 2,015 1970 6,114 1 ,954 N.A. N.A. 1971 5,852 2,075 1972 5,630 2,178 1973 5,757 2,217 17,231 54,015 N.A. N.A. 1974 5,482 2,147 18,742 59,852 4.31 7.30 1975 5,930 1 ,911 24,560 58,270 4.56 6.74 1976 5,901 2,002 29,823 67,164 4.91 7.25 1977 5,445 2,063 31,396 75,128 4.16 7.40 N o t e : G r o s s t o n m i l e s p e r r o u t e m i l e f o r P a k i s t a n R a i l w a y s a r e f o r t h e main gauge o n l y . 146. APPENDIX 8 YEAR GROSS " PER TRAI FON MILES rREIGHT V HOUR GROSS LOAD PER FREIGHT TRAIN AVERAGE FREIGH1 SPEEDS OF r TRAIN P.R. S L S F P.R. ( t o n s ) S L S F ( t o n s ) P.R. (m.p.h.) S L S F (m.p.h.) 1968 9,959 77,670 986 3,198 10.1 24.2 1969 9,805 77,258 961 3,164 10.2 24.4 1970 10,077 73,321 987 3,195 10.2 22.9 1971 11,678 67,324 1,071 3,157 10.9 21.4 1972 11,573 69,383 1,042 3,219 11.1 21.7 1973 12,320 68,194 i ,090 3,390 11.3 20.2 1974 12,161 71,160 1,086 3,376 11.2 21.1 1975 12,276 7.6,943 1 ,105 3,526 11.1 21.8 1976 13,155 79,817 1,185 3,619 1 K 4 22.0 1977 13,509 77,232 1,191 3,608 11.0 21.4 APPENDIX 9 TOTAL TRAIN REVENUE MILES NET LOAD PER FREIGHT TRAIN CARLOADS PER CAR YEAR P.R. ( 0 0 0 , 0 0 0 ) S L S F [ooo , 0 0 0 ) P.R. ( t o n s ) S L S F ( t o n s ) P.R. SLS F 1968 31.32 9.49 489 1,389 31 41 , 1969 33.07 9.83 464 1,392 31 47 1970 32.53 9.53 496 1,434 28 44 1971 31.15 10.12 556 1,386 28 42 1972 30.77 10.56 542 1,395 28 44 1973 31.52 10.64 578 1,513 26 47 1974 30.02 10.25 564 1,512 23 45 1975 32.52 9.06 549 1 ,537 22 41 1976 32.31 9.45 603 1,588 20 45 1977 29.83 9.64 613 1,603 18 44 148. A P P E N D I X 10 N E T TON M I L E S PER F R E I G H T CAR PER DAY F R E I G H T CAR TURN AROUND T I M E R E V E N U E TON M I L E S PER CAR Y E A R P . R . S L S F P . R . ( D a y s ) S L S F ( D a y s ) P . R . ( 0 0 0 ) S L S F ( 0 0 0 ) 1 9 6 8 374 1 , 6 4 3 1 1 . 7 8 . 3 1 3 3 . 3 7 0 0 . 0 1969 3 6 4 1 , 7 2 9 1 1 . 9 7 . 7 1 2 7 . 8 7 2 4 . 0 1 9 7 0 3 5 9 1 , 7 5 0 1 2 . 9 8 . 3 1 2 4 . 5 7 1 2 . 8 1971 3 5 0 1 , 7 9 9 1 3 . 1 8 . 6 1 2 2 . 6 6 9 5 . 7 1972 3 6 2 1 , 7 3 8 1 2 . 8 8 . 3 1 2 6 . 1 7 4 9 . 4 1973 3 9 2 1 , 6 2 4 1 4 . 0 7 . 9 1 3 6 . 6 8 4 4 . 0 1 9 7 4 3 4 7 1 , 8 7 7 1 5 . 6 8 . 0 1 2 0 . 8 8 1 8 . 4 1 9 7 5 4 0 5 1 , 7 5 1 1 6 . 5 8 . 9 1 3 9 . 4 7 6 9 . 3 1976 4 2 0 1 , 8 9 2 1 8 . 2 8 . 2 1 4 9 . 3 8 4 5 . 6 1 9 7 7 370 1 , 8 7 8 1 9 . 8 8 . 4 1 3 0 . 0 8 5 6 . 6 149. APPENDIX 11 YEAR DIESEL MILES PER SERVICEABLE D I E S E L DAY GROSS T (TOTAL) LOCOF ON MILES PER D I E S E L OTIVE CARLOADS P.R. S L S F P.R. SL S F P.R. S L S F ( 0 0 0 , 0 0 0 ) ( 0 0 0 , 0 0 0 ) (ooo) ( 0 0 0 ) 1968 124 262 1,158 813 1969 136 269 1,142 880 1970 133 254 1,057 823 1971 115 256 N.A. 1,042 830 1972 110 256 1,069 842 1973 112 238 N.A. 976 872 1974 106 226 22.71 83.56 871 839 1975 122 215 24.00 75.00 826 723 1976 116 250 25.00 86.55 741 768 1977 109 258 22.26 88.97 676 769 N o t e : G r o s s t o n m i l e s p e r l o c o m o t i v e f o r P a k i s t a n R a i l w a y s a r e f o r t h e m a i n gauge o n l y . 150 . D e f i n i t i o n s o f Common Terms E m p l o y e d C a r - h o u r : C a r - m i l e : G r o s s t o n s L o c o m o t i v e - h o u r : L o c o m o t i v e - m i l e : R e v e n u e t o n s : T o n - m i l e s , g r o s s : T o n - m i l e s , r e v e n u e : T r a i n - h o u r s : T r a i n - m i l e : one h o u r o f t i m e s p e n t by a c a r on l i n e , movement o f a c a r a d i s t a n c e o f one m i l e , t h e c o m b i n e d w e i g h t o f t h e c a r ( o r o t h e r e q u i p m e n t ) and i t s c o n t e n t s i n t o n s . one h o u r o f t i m e s p e n t b y a l o c o m o t i v e i n s e r v i c e , t h e movement o f a l o c o m o t i v e one m i l e u n d e r i t s own power. t h e w e i g h t i n t o n s o f goods c a r r i e d w h i c h e a r n r e v e n u e . ( u s u a l l y ) t h e number o f g r o s s t o n s , e x c l u d i n g l o c o -m o t i v e s a n d t e n d e r s , moved one m i l e i n r o a d s e r v i c e . t h e n umber o f r e v e n u e t o n s moved one m i l e i n r o a d s e r v i c e . t h e e l a p s e d t i m e o f t r a i n s b e t w e e n t h e t i m e o f l e a v -i n g i n i t i a l t e r m i n a l s a nd t h e t i m e o f a r r i v a l a t f i n a l t e r m i n a l s , i n c l u d i n g d e l a y s o n r o a d , t h e movement o f a t r a i n t h e d i s t a n c e o f one m i l e . N o t e 1: V a r i o u s o t h e r t e r m s u s e d i n t h e t e x t a r e , u n l e s s o t h e r w i s e s t a t e d , a c c o r d i n g t o t h e U.S. r a i l r o a d s y s t e m d e f i n i t i o n s . N o t e 2: A c o n s t a n t e x c h a n g e r a t e i s u s e d f o r P a k i s t a n i C u r r e n c y ( i . e . 10 Rupees = One U.S. D o l l a r ) . N o t e 3 : P a k i s t a n R a i l w a y s a n n u a l s t a t i s t i c s a r e c o m p i l e d f r o m J u l y t o J u n e . 

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