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Analysis for institutional decision : the problem of faculty rank distribution Greenhill, Craig James 1981

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c . ) ANALYSIS FOR INSTITUTIONAL DECISION: THE PROBLEM OF FACULTY RANK DISTRIBUTION by CRAIG JAMES GREENHILL B . S c . , The U n i v e r s i t y o f B r i t i s h C o l u m b i a , 1971 M.A., The U n i v e r s i t y o f B r i t i s h C o l u m b i a , 1975 A T H E S I S SUBMITTED IN PARTIAL FULFILLMENT OF THE REQUIREMENTS OF THE DEGREE OF DOCTOR OF EDUCATION i n THE FACULTY OF GRADUATE STUDIES D e p a r t m e n t o f A d m i n i s t r a t i v e , A d u l t a n d H i g h e r E d u c a t i o n We a c c e p t t h i s t h e s i s as c o n f o r m i n g t o t h e r e q u i r e d s t a n d a r d THE UNIVERSITY OF B R I T I S H COLUMBIA ( c ) C r a i g James G r e e n h i l l , 1981 I n p r e s e n t i n g t h i s t h e s i s i n p a r t i a l f u l f i l m e n t o f t h e r e q u i r e m e n t s f o r an a d v a n c e d d e g r e e a t t h e U n i v e r s i t y o f B r i t i s h C o l u m b i a , I a g r e e t h a t t h e L i b r a r y s h a l l make i t f r e e l y a v a i l a b l e f o r r e f e r e n c e a n d s t u d y . I f u r t h e r a g r e e t h a t p e r m i s s i o n f o r e x t e n s i v e c o p y i n g o f t h i s t h e s i s f o r s c h o l a r l y p u r p o s e s may be g r a n t e d by t h e H e a d o f my D e p a r t m e n t o r by h i s r e p r e s e n t a t i v e s . I t i s u n d e r s t o o d t h a t c o p y i n g o r p u b l i c a t i o n o f t h i s t h e s i s f o r f i n a n c i a l g a i n s h a l l n o t be a l l o w e d w i t h o u t my w r i t t e n p e r m i s s i o n . D e p a r t m e n t o f A d m i n i s t r a t i v e , A d u l t a n d H i g h e r E d u c a t i o n T h e U n i v e r s i t y o f B r i t i s h C o l u m b i a V a n c o u v e r 8, C a n a d a D a t e 1981-04-21 ABSTRACT The p u r p o s e o f t h e s t u d y was t o i d e n t i f y a n d a p p l y a t e c h n i q u e f o r e x a m i n i n g a n a l y t i c a l m o d e l s o f f a c u l t y f l o w i n u n i v e r s i t i e s a n d m o d e l s o f d e c i s i o n m a k i n g i n u n i v e r s i t i e s w i t h t h e i n t e n t i o n o f i d e n t i f y i n g p o i n t s o f c o n c e p t u a l s i m i l a r i t y a n d d i f f e r e n c e b e t w e e n them. T h e s t u d y u s e d W e a t h e r s b y ' s g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m as t h e t e c h n i q u e t o e x a m i n e t h e two g r o u p s o f m o d e l s . F a c u l t y f l o w m o d e l s and u n i v e r s i t y d e c i s i o n m o d e l s a r e u s e d r e s p e c t i v e l y as e x a m p l e s , f i r s t , o f a n a l y t i c a l t o o l s i n t e n d e d t o i n f o r m d e c i s i o n ; a n d , s e c o n d , o f r e s e a r c h - b a s e d d e s c r i p t i o n s o f how d e c i s i o n s a r e made. T h o s e m o d e l s p e r t a i n t o t h e c u r r e n t p r o b l e m o f t h e upward s h i f t i n t h e d i s t r i b u t i o n o f u n i v e r s i t y f a c u l t y members among t h e p r o f e s s o r i a l r a n k s . T h e f o c u s o n t h e m o d e l s d e r i v e s f r o m f a i l u r e s o f a n a l y t i c a l s t u d i e s o f i m p o r t a n t p r o b l e m s t o i n f l u e n c e t h e s o l u t i o n o f t h o s e p r o b l e m s t h r o u g h o r g a n i z a t i o n a l d e c i s i o n m a k i n g . Th e c o n c e p t u a l f r a m e w o r k f o r e x a m i n i n g s i m i l a r i t i e s a n d d i f f e r e n c e s b e t w e e n a n a l y t i c a l m o d e l s a n d m o d e l s o f d e c i s i o n m a k i n g s t e m s f r o m a d i s t i n c -t i o n b e t w e e n them w h i c h h i g h l i g h t s t h e i m p o r t a n c e o f m e s s a g e s . I n p a r t i c u l a r , t h e r o l e o f m e s s a g e s b e t w e e n a n a l y s t s who s t u d y p r o b l e m s a n d d e c i s i o n m a k e r s who may t r y t o a c t on them e n a b l e s a f o c u s on c o m m u n i c a t i o n b e t w e e n a n a l y s t s and d e c i s i o n m a k e r s . E x a m i n i n g t h e way m o d e l s s t r u c t u r e p e r c e p t i o n a n d t h e r e f o r e , c o m m u n i c a t i o n , l e a d s t o t h e s u g g e s t i o n t h a t t h e c o n c e p t u a l b a s e o f t h e a n a l y s t a n d t h e c o n c e p t u a l b a s e o f t h o s e m a k i n g a d e c i s i o n a b o u t t h e p r o b l e m s h o u l d be c o n g r u e n t i f t h e a n a l y s i s i s t o i n f l u e n c e t h e d e c i s i o n . T h e s t u d y u s e s W e a t h e r s b y ' s g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m t o p o i n t o u t common a n d d i s s i m i l a r a s p e c t s o f f a c u l t y f l o w m o d e l s and d e c i s i o n m a k i n g m o d e l s i n an e x p l o r a t o r y s t e p t o w a r d s i n t e g r a t i n g t h e d e s i g n o f a n a l y s i s i i i a n d t h e p r o c e s s o f d e c i d i n g s o t h a t f a i l u r e s o f m i s c o n n e c t i o n may be a v o i d e d a n d s u p e r i o r s o l u t i o n s t o i m p o r t a n t p r o b l e m s o b t a i n e d . T h e s t u d y u s e s f a c u l t y f l o w m o d e l s a s an e x e m p l a r y g r o u p o f a n a l y t i c a l m o d e l s . In c o n t r a s t , two m o d e l s o f d e c i s i o n m a k i n g a b o u t f a c u l t y r a n k d i s t r i -b u t i o n s , t e r m e d o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s a n d c o a l i t i o n a l d e c i s i o n , w e r e b o t h u s e d i n t h e s t u d y . S u p p o r t f o r t h e l a t t e r two i s f o u n d i n b u d g e t i n g s t u d i e s and r e q u i r e m e n t s f o r due p r o c e s s i n r e s o l v i n g d i s p u t e s . B a s e d on t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m , e a c h model was s u m m a r i z e d i n t o a p r o f i l e , d e m o n s t r a t i n g t h e f e a s i b i l i t y o f t h e t a s k o f s e c o n d a r y a n a l y s i s . T h e f a c u l t y f l o w p r o f i l e was c o m p a r e d w i t h e a c h o f t h e d e c i s i o n model p r o f i l e s . C o n s i d e r a b l e s i m i l a r i t y was f o u n d t o e x i s t b e t w e e n f a c u l t y f l o w m o d e l s a n d t h e o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s model o f d e c i s i o n , i n c l u d i n g t h e b a s i c v a r i a b l e s , l i n k i n g s t r u c t u r e s a n d t r e a t m e n t o f u n c e r t a i n t y . However, f a c u l t y f l o w m o d e l s a n d t h e c o a l i t i o n a l model o f d e c i s i o n w e r e f o u n d t o be a l m o s t c o m p l e t e l y d i s s i m i l a r , i n v o l v i n g d i f f e r e n t v a r i a b l e s a n d s t r u c t u r e s , a n d a l t h o u g h b o t h e x h i b i t s h o r t t i m e h o r i z o n s , i t a p p e a r s t o be f o r d i f f e r e n t r e a s o n s . D r a w i n g on t h e c o m p a r i s o n s b e t w e e n p r o f i l e s , a n d r e f l e c t i n g on t h e u s e o f t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m , t h r e e g r o u p s o f i m p l i c a t i o n s w e r e i d e n t i f i e d . F i r s t , t h e n e e d f o r f u r t h e r d e v e l o p m e n t o f t h e o r y f r o m t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m was n o t e d . S e c o n d , t h e n e e d f o r new k i n d s o f f a c u l t y f l o w m o d e l s and f o r f u r t h e r s t u d y o f u n i v e r s i t y d e c i s i o n m a k i n g i s i l l u s t r a t e d . F i n a l l y , i m p l i c a t i o n s f o r , u n i v e r s i t y a d m i n i s t r a t i o n a r e s o u g h t , s h a r p e n i n g t h e n e e d f o r c o n t i n u e d e f f o r t s t o i n t e g r a t e a n a l y s i s f o r d e c i s i o n s w i t h a c t u a l d e c i s i o n m a k i n g . i v T A B LE OF CONTENTS L I S T OF TABLES . . . • i x L I S T OF FIGURES x 1. NATURE OF THE STUDY 1 O r g a n i z a t i o n o f t h e S t u d y 2 S i g n i f i c a n c e o f t h e S t u d y 5 2. INTEGRATING POLICY RESEARCH AND POLICY ANALYSIS 7 P o l i c y . a n d D e c i s i o n 7 A n a l y s i s i n A i d o f D e c i s i o n - M a k i n g 9 The "Two W o r l d " C o n c e p t 11 P r o b l e m s i n L i n k i n g A n a l y s i s t o D e c i s i o n 13 N o r m a t i v e I s s u e s i n L i n k i n g A n a l y s i s t o D e c i s i o n 15 A S t r a t e g y f o r I n t e g r a t i o n 18 P o l i c y A n a l y s i s i n U n i v e r s i t i e s 22 A U n i v e r s i t y D e c i s i o n P r o b l e m 26 Summary 28 3. A GENERAL DECISION PARADIGM 30 I n t r o d u c t i o n . . . 30 Th e P r o b l e m o f Model B i a s . 30 M o d e l s o f O r g a n i z a t i o n a l D e c i s i o n M a k i n g . 35 B u r e a u c r a c y 36 C o l l e g i u m 36 P o l i t i c a l I n c r e m e n t a l i s m 37 Open S y s t e m A p p r o a c h 38 Compound S y s t e m 40 O r g a n i z e d A n a r c h y 41 R a t i o n a l A n a l y s i s 42 V TABLE OF CONTENTS ( C o n t i n u e d ) 3. C y b e r n e t i c s 42 A G e n e r a l D e c i s i o n P a r a d i g m 44 A p p l y i n g t h e G e n e r a l D e c i s i o n P a r a d i g m 51 O p e r a t i o n a l D e f i n i t i o n s 52 C o n t r o l v a r i a b l e s 52 S t a t e v a r i a b l e s 53 E x o g e n o u s v a r i a b l e s 53 O b s e r v i n g s y s t e m s 53 V a l u e s y s t e m . 53 C a u s a l r e l a t i o n s h i p s 53 C o n s t r a i n t s 53 T i m e h o r i z o n 54 U n c e r t a i n t y s t r u c t u r e 54 O t h e r C o n s i d e r a t i o n s 54 Summary 55 4. THE PROBLEM OF FACULTY RANK DISTRIBUTION 57 The New " C r i s i s " o f C a n a d i a n U n i v e r s i t i e s 57 F a c u l t y A p p o i n t m e n t s 58 F a c u l t y Rank D i s t r i b u t i o n 59 S i g n i f i c a n c e o f F a c u l t y Rank D i s t r i b u t i o n 62 R e l a t i n g A c a d e m i c Rank t o U n i v e r s i t y O u t p u t s • a n d I n p u t s 63 F a c u l t y F l o w M o d e l s 67 P e r c e n t a g e P o i n t I n c r e a s e M o d e l s 68 E q u i l i b r i u m M o d e l s 71 Markov C h a i n M o d e l s 78 vi TABLE OF CONTENTS ( C o n t i n u e d ) 4. Summary o f F a c u l t y F l o w M o d e l s 86 A n a l y s i s o f F a c u l t y F l o w M o d e l s 87 C o n t r o l V a r i a b l e s 88 S t a t e V a r i a b l e s 89 E x o g e n o u s V a r i a b l e s 89 O b s e r v i n g S y s t e m s 89 V a l u e S y s t e m 90 C a u s a l R e l a t i o n s h i p s 91 C o n s t r a i n t s 91 T i m e H o r i z o n 92 U n c e r t a i n t y S t r u c t u r e 92 Summary o f A n a l y s i s 92 Summary 94 5. FACULTY RANK DISTRIBUTION DECISIONS 96 M o d e l s o f D e c i s i o n 96 D e s c r i p t i v e v s . N o r m a t i v e T h e o r i e s 98 N o r m a t i v e T h e o r y o f U n i v e r s i t y D e c i s i o n : C o l l e g i u m . . . . 99 C o l l e g i u m a s c l a s s i c a l r a t i o n a l i t y 102 Bounded R a t i o n a l i t y : O r g a n i z a t i o n a l P r o c e s s Model o f D e c i s i o n 104 C o n t r o l v a r i a b l e s 107 S t a t e v a r i a b l e s 109 E x o g e n o u s v a r i a b l e s 109 O b s e r v i n g s y s t e m 110 V a l u e s y s t e m . 110 C a u s a l r e l a t i o n s h i p s I l l v i i TABLE OF CONTENTS ( C o n t i n u e d ) 5. C o n s t r a i n t s I l l T i m e h o r i z o n I l l U n c e r t a i n t y s t r u c t u r e 112 G o a l D i v e r s i t y : C o a l i t i o n a l Model o f D e c i s i o n 112 C o n t r o l v a r i a b l e s . . . 113 S t a t e v a r i a b l e s 115 E x o g e n o u s v a r i a b l e s 116 O b s e r v i n g s y s t e m 116 V a l u e s y s t e m 117 C a u s a l r e l a t i o n s h i p s 117 C o n s t r a i n t s 118 T i m e h o r i z o n 118 U n c e r t a i n t y s t r u c t u r e 118 F a c u l t y Rank D i s t r i b u t i o n D e c i s i o n s 119 C h a n g i n g t h e Frame o f R e f e r e n c e 119 C h a n g i n g t h e S i z e a n d C o m p o s i t i o n o f F a c u l t y Rank D i s t r i b u t i o n s 121 H i r i n g a nd r e m o v a l d e c i s i o n s 121 P r o m o t i o n a n d t e n u r e d e c i s i o n s . . 125 Summary 127 6. -ANALYSTS 1 2 9 C o m p a r i n g Model P r o f i l e s 129 F a c u l t y F l o w M o d e l s Compared t o O r g a n i z a t i o n a l P r o c e s s D e c i s i o n 130 F a c u l t y F l o w M o d e l s Compared t o C o a l i t i o n a l D e c i s i o n . . . . 135 R e l a t i n g F a c u l t y F l o w M o d e l s t o F a c u l t y Rank D i s t r i b u t i o n D e c i s i o n s 138 v i i i T A BLE OF CONTENTS ( c o n t i n u e d ) 6. R e v i e w i n g t h e C o n c e p t u a l Framework 141 T h e G e n e r a l D e c i s i o n P a r a d i g m 141 The "Two W o r l d " C o n c e p t 143 Summary 144 7. SUMMARY, CONCLUSIONS AND IMPLICATIONS 146 Summary o f t h e S t u d y 146 P u r p o s e o f t h e S t u d y 146 A S t r a t e g y f o r I n t e g r a t i o n 147 The G e n e r a l D e c i s i o n P a r a d i g m 150 S u m m a r i z i n g P o l i c y A n a l y s i s a n d P o l i c y R e s e a r c h . . . . . 152 P o l i c y A n a l y s i s : F a c u l t y F l o w 152 P o l i c y R e s e a r c h : F a c u l t y Rank D i s t r i b u t i o n D e c i s i o n s . 153 O r g a n i z a t i o n a l P r o c e s s D e c i s i o n . . . . 153 C o a l i t i o n a l D e c i s i o n . 155 T e s t i n g f o r C o n g r u e n c e 157 A s s e s s i n g t h e T e s t 159 C o n c l u s i o n s 160 I m p l i c a t i o n s 161 T h e o r y - b u i l d i n g f r o m t h e G e n e r a l D e c i s i o n P a r a d i g m . . . 161 Improvements i n F a c u l t y F l o w M o d e l l i n g a n d R e l a t e d U n i v e r s i t y R e s e a r c h 162 U n i v e r s i t y A d m i n i s t r a t i o n 167 BIBLIOGRAPHY 170 i x L I S T OF TABLES TABLE I : T i m e D e v o t e d t o A c a d e m i c A c t i v i t i e s by A c a d e m i c Rank 64 TABLE I I : A c a d e m i c Rank D i s t r i b u t i o n o f F u l l - t i m e U n i v e r s i t y T e a c h e r s , S e l e c t e d Y e a r s , 1967-68 t o 1977-78 69 TABLE I I I : A l t e r n a t i v e R a t e s o f Change i n P r o p o r t i o n o f P r o f e s s o r i a t e , P. 70 TABLE IV: P r o j e c t e d Rank D i s t r i b u t i o n o f F u l l - t i m e U n i v e r s i t y T e a c h e r s , 1978-79 t o 1984-85 72 TABLE V: S t a t e D e f i n i t i o n s f o r t h e S t a n f o r d F a c u l t y F l o w Model 83 TABLE V I : S t a t e D e f i n i t i o n s f o r t h e O r e g o n S t a t e U n i v e r s i t y C o m p r e h e n s i v e F a c u l t y F l o w Model 84 TABLE V I I : A Summary o f F a c u l t y F l o w M o d e l s 87 TABLE V I I I : Summary P r o f i l e o f F a c u l t y Flow M o d e l s . . / 93 TABLE IX: Summary P r o f i l e o f O r g a n i z a t i o n a l P r o c e s s D e c i s i o n . . . 108 TABLE X: Summary P r o f i l e o f C o a l i t i o n a l D e c i s i o n s 114 TABLE X I : M e t h o d s o f R e d u c i n g U n i v e r s i t y S t a f f 122 TABLE X I I : Summary P r o f i l e s o f A n a l y t i c a l M o d e l s o f F a c u l t y F l o w a n d D e s c r i p t i v e M o d e l s o f U n i v e r s i t y D e c i s i o n P r o c e s s e s . 131 X L I S T OF FIGURES FIGURE 1: A Schema f o r P o l i c y R e s e a r c h a n d A n a l y s i s 23 FIGURE 2: A R a t i o n a l P o l i c y A n a l y s i s P a r a d i g m .' 43 FIGURE 3: A Framework f o r C a t e g o r i z i n g A c a d e m i c A p p o i n t m e n t s . . . . 61 FIGURE 4: A Two-Stage E q u i l i b r i u m F l o w Model B a s e d on D u r a t i o n o f A p p o i n t m e n t ( S p e c i f i e d v s . U n s p e c i f i e d ) 73 FIGURE 5: A T h r e e - S t a g e E q u i l i b r i u m F l o w Model B a s e d on A c a d e m i c Rank 74 FIGURE 6: A F o u r - S t a g e E q u i l i b r i u m F l o w Model B a s e d on A c a d e m i c Rank 74 FIGURE 7: Rank D i s t r i b u t i o n f o r T e n u r e d and T e n u r e - T r a c k F a c u l t y , O r e g o n S t a t e U n i v e r s i t y 1975 t o 1995 85 ACKNOWLEDGEMENTS x i T he a u t h o r w i s h e s t o a c k n o w l e d g e t h e a s s i s t a n c e o f t h o s e who c o n t r i b u t e d t o t h e c o m p l e t i o n o f t h i s d i s s e r t a t i o n . S i n c e r e t h a n k s a"rs! e x t e n d e d t o D r . Brown f o r h i s c o n s t r u c t i v e comments a n d e n c o u r a g i n g s u p p o r t o f t h e r e s e a r c h . T h a n k s a r e a l s o . e x t e n -d e d t o © r s . T e t l o w , Downey and K e l s e y f o r t h e i r u s e f u l a d v i c e . D o c t o r a l F e l l o w s h i p s f r o m . t h e Canada C o u n c i l ( N o s . W75-3067 and W76-4062) p r o v i d e d f i n a n c i a l a s s i s t a n c e and a r e g r a t e f u l l y a c k n o w l e d g e d . To M r s . M a r l e n e H a u g h t o n t h e w r i t e r w i s h e s t o e x p r e s s h i s a p p r e -c i a t i o n f o r h e r c a r e f u l t y p i n g o f t h e f i n a l c o p y o f t h e t h e s i s . F i n a l l y , t o h i s w i f e , Lyn, a nd c h i l d r e n , S e a n and H e a t h e r , who s h a r e d i n t h e e x p e r i e n c e o f p r o d u c i n g t h e s t u d y , t h e w r i t e r e x p r e s s e s s i n c e r e t h a n k s and a p p r e c i a t i o n . 1 C h a p t e r One NATURE OF THE STUDY U n d e r s t a n d i n g human b e h a v i o u r i s a t b e s t a c o m p l e x e x e r c i s e . P a r t o f t h e c o m p l e x i t y l i e s i n t h e c o n d u c t a n d d e v e l o p m e n t o f r e s e a r c h i n a w i d e r a n g e o f d i s c i p l i n e s , r e s e a r c h w h i c h p r o v i d e s e n l i g h t e n m e n t i n i t s own t e r m s b u t r e q u i r e s i n t e g r a t i o n w i t h o t h e r work t o r e v e a l a c o m p l e t e p i c t u r e . E v e n as s c h o l a r s a n d o t h e r o b s e r v e r s a t t e m p t t o a c h i e v e u n d e r -s t a n d i n g a n d f i n d t h a t p i c t u r e , a b o u n t y o f i d e a s e v o l v e s , f o r e x a m p l e , a b o u t w h a t p e o p l e s ' r o l e s i n o r g a n i z a t i o n s s h o u l d b e . T o g e t h e r , t h e r e s u l t s o f i n q u i r y and t h e p r o p o s a l o f v a r i o u s norms h e i g h t e n t h e n e e d f o r i n t e g r a t i o n o f r e s e a r c h a n d t h e o r y . T h i s s t u d y may be s e e n a s an a t t e m p t t o i n t e g r a t e . T h e s t u d y i d e n t i f i e s two c l a s s e s o f i n q u i r y a n d t h e o r y c o n c e r n i n g d e c i s i o n m a k i n g . T h o s e two c l a s s e s d i f f e r i n t e r m s o f t h e i r t r e a t m e n t o f t h e phenomenon o f d e c i s i o n a s a key f e a t u r e o f human a c t i v i t y . One c l a s s o f i n q u i r y i s c a l l e d p o l i c y r e s e a r c h a n d a t t e m p t s t o u n d e r s t a n d how and why d e c i s i o n s a r e made, p a r t i c u l a r l y d e c i s i o n s i n v o l v i n g i m p o r t a n t a n d f a r r e a c h i n g i s s u e s . F o r e x a m p l e , "Why d i d t h e U n i t e d S t a t e s a c t a s i t d i d d u r i n g t h e Cuban c r i s i s o f 1962 ? " T h e s e c o n d c l a s s o f i n q u i r y i s c a l l e d p o l i c y a n a l y s i s a n d a t t e m p t s t o p r o v i d e u n d e r s t a n d i n g o f t h e p a r t i c u l a r c h a r a c t e r o f a p r o b l e m , t h e s o l u t i o n o f w h i c h may be a t t e m p t e d t h r o u g h d e c i s i o n . An e x a m p l e o f t h i s s o r t i s t h e a s s e s s m e n t o f a l t e r n a -t i v e m e t h o d s f o r d i s t r i b u t i n g f o s s i l f u e l s . A c e n t r a l t e n e t o f t h e s t u d y i s t h a t c h a r a c t e r i s t i c s o f d e c i s i o n a r e i m p l i c i t i n t h e d e s i g n o f a n a l y s i s i n a i d o f d e c i s i o n . • 2 R e c o g n i z i n g t h e many ways i n w h i c h d e c i s i o n s a n d d e c i s i o n m a k i n g h a v e b e e n c o n c e p t u a l i z e d , t h e s t u d y a t t e m p t s t o u s e W e a t h e r s b y ' s ( 1 9 7 5 ) " g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m " w h i c h i n c o r p o r a t e s o r subsumes t h a t r a n g e . T h a t o v e r - a r c h i n g p a r a d i g m may p r o v i d e a f r a m e w o r k f o r a n i n t e g r a t i o n o f many p r i o r s t u d i e s o f d e c i s i o n m a k i n g a n d s t u d i e s u n d e r t a k e n i n a i d o f m a k i n g p a r t i c u l a r d e c i s i o n s . To e x a m i n e t h e p o s s i b i l i t y f o r d e v e l -o p i n g an i n t e g r a t e d v i e w , t h i s s t u d y u n d e r t o o k t o e x a m i n e t h e a p p l i c a -b i l i t y o f t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m a s a means f o r a n a l y z i n g a n d c o m p a r i n g r e s u l t s o f i n q u i r y i n t h e two a r e a s i d e n t i f i e d . To s h a r p e n t h e e x e r c i s e , a c a s e p r o b l e m i s c h o s e n . The c a s e p r o v i d e s a common f o c u s t o o r g a n i z e t h e r e s e a r c h a b o u t d e c i s i o n m a k i n g i n a p a r t i c u l a r c o n t e x t , a n d t h e a n a l y s i s c o n c e r n i n g t h e s u b s t a n c e o f a p r o b l e m a s s o c i a t e d w i t h t h a t c o n t e x t . I m p o r t a n t f a r - r e a c h i n g d e c i s i o n s o f t e n a r e made i n t h e c o n t e x t o f a n o r g a n i z a t i o n o r c o l l e c t i v i t y . T h e f o r e g o i n g e x a m p l e s w e r e drawn f r o m g o v e r n m e n t a n d b u s i n e s s . As a t y p e o f o r g a n i z a t i o n , u n i v e r s i t i e s o f f e r a n e s p e c i a l l y i n t e r e s t i n g c o n t e x t f o r e x a m i n i n g d e c i s i o n m a k i n g . F o r r e a s o n s d e v e l o p e d f u r t h e r i n t h e b o d y o f t h i s s t u d y , t h e u n i v e r s i t y c o n t e x t a n d t h e p a r t i c u l a r p r o b l e m o f s h i f t s i n t h e d i s t r i b u t i o n o f u n i v e r s i t y f a c u l t y t o w a r d s t h e u p p e r r a n k s i s s e l e c t e d f o r c a s e t r e a t m e n t . ORGANIZATION OF THE STUDY T h e s t u d y p r o c e e d s by r e v i e w i n g t h e n o t i o n o f p o l i c y a s a c l a s s o f d e c i s i o n , a n d a c o n c e p t w h i c h makes a d i s t i n c t i o n b e t w e e n t h e c o n d u c t o f p o l i c y m a k i n g a n d t h e c o n d u c t o f r e s e a r c h i n a i d o f p o l i c y m a k i n g . F o r e x a m p l e , t h e p r o c e s s o f m a k i n g a n i m p o r t a n t s e l e c t i o n o r c h o i c e may be 3 s e e n a s d i s t i n c t f r o m d e t e r m i n i n g w h i c h p o s s i b l e c h o i c e s e x i s t . T h a t r e v i e w , a l o n g w i t h a d i s c u s s i o n o f t h e c a s e p r o b l e m , i s p r e s e n t e d i n C h a p t e r Two. The t h i r d c h a p t e r i d e n t i f i e s a w i d e r a n g e o f m o d e l s o r c o n c e p t i o n s o f d e c i s i o n m a k i n g a n d r e v i e w s them i n t e r m s o f t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m . T h a t g e n e r a l p a r a d i g m i s p r o p o s e d a s a common s e t o f e l e m e n t s w i t h w h i c h i t may be p o s s i b l e t o e x a m i n e d i v e r s e b o d i e s o f r e s e a r c h a n d a n a l y s i s t o i d e n t i f y common e l e m e n t s a n d t h o s e i n t e r m s o f w h i c h t h e r e a r e i m p o r t a n t d i f f e r e n c e s . T h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m i n t r o d u c e d i n t h i s c h a p t e r f o r m s t h e s k e l e t o n upon w h i c h t h e r e s t o f t h e s t u d y i s d e v e l o p e d . T h e p a r a d i g m may be t h e b a s i s f o r t h e i n t e g r a t i o n d i s c u s s e d i n t h e o p e n i n g s e c t i o n o f t h i s c h a p t e r . C h a p t e r F o u r d e s c r i b e s t h e c a s e p r o b l e m o f f a c u l t y r a n k d i s t r i b u -t i o n i n t e r m s o f i t s u n d e r l y i n g c o n c e p t s . The u s e o f t h o s e c o n c e p t s i n d e v e l o p i n g a f a m i l y o f a n a l y t i c a l m o d e l s i s s u m m a r i z e d i n a t h r e e - p a r t r e v i e w o f t h e m o d e l l i n g l i t e r a t u r e w h i c h i d e n t i f i e s p e r c e n t a g e i n c r e a s e , e q u i l i b r i u m a n d M a r k o v c h a i n t e c h n i q u e s f o r p r o j e c t i n g f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n . F i n a l l y , t h e b o d y o f l i t e r a t u r e d e s c r i b i n g t h e s e a p p l i c a -t i o n s o f f a c u l t y f l o w m o d e l s t o i n f o r m u n i v e r s i t y p e r s o n n e l d e c i s i o n s i s e x a m i n e d u s i n g t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m t o p r o d u c e t h e f i r s t s e t o f summary p r o f i l e s . T h a t p r o f i l e w i l l be t h e s u b j e c t o f f u r t h e r s c r u t i n y i n a l a t e r s e c t i o n ( C h a p t e r S i x ) . C h a p t e r F i v e e x t e n d s t h e c a s e s t u d y b y i d e n t i f y i n g t h e d e c i s i o n s w h i c h may be s e e n t o a f f e c t t h e c a s e p r o b l e m , f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n . In p a r t i c u l a r , t h e d e c i s i o n s a r e e x a m i n e d f r o m t h e p e r s p e c t i v e o f t r y i n g t o d e t e r m i n e how t h e y a r e made. F o r e x a m p l e , t h e d e c i s i o n t o i n c r e a s e o r d e c r e a s e t h e t o t a l s i z e o f a f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n i n v o l v e s t h e u s e 4 o f u n i v e r s i t y r e s o u r c e s , n o t a b l y money. What e l e m e n t s o f t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m a r e s u p p o r t e d b y r e s e a r c h d e a l i n g w i t h t h o s e d e c i s i o n s ? T h e c h a p t e r i d e n t i f i e s t h e o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s a n d c o a l i t i o n a l m o d e l s o f d e c i s i o n m a k i n g , a n d d e v e l o p s t h e s e c o n d a n d t h i r d p r o f i l e s f o r t h e s t u d y . E a c h e m p h a s i z e s d i f f e r e n t e l e m e n t s o f t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m , a n d e a c h i s r e p r e s e n t a t i v e o f a m a j o r l i n e i n e a r l i e r r e s e a r c h w i t h s u p p o r t i n t h e p a r t i c u l a r i n s t a n c e o f d e c i s i o n s a f f e c t i n g f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n . C h a p t e r S i x p u t s t h e t h r e e summary p r o f i l e s a l o n g s i d e e a c h o t h e r a n d t e s t s c o n s e c u t i v e l y f o r c o n g r u e n c e b e t w e e n t h e p r o f i l e o f a n a l y t i c a l " f a c u l t y f l o w " m o d e l s a n d e a c h o f t h e p r o f i l e s o f " o r g a n i z a t i o n a l p r o -c e s s " o r " c o a l i t i o n a l " d e c i s i o n m a k i n g a s s u p p o r t e d by o t h e r r e s e a r c h . T h e c h a p t e r i d e n t i f i e s d i f f e r e n c e s a n d s i m i l a r i t i e s among t h e p r o f i l e s a n d d e m o n s t r a t e s t h a t i m p l i c i t c o n c e p t i o n s o f d e c i s i o n a r e i n c o r p o r a t e d i n t o t h e d e s i g n o f r e s e a r c h i n a i d o f d e c i s i o n . T h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m i s r e v i e w e d a s an a n a l y t i c a l c o n s t r u c t , a n d i t s p o s s i b l e r o l e i n a more d y n a m i c a t t e m p t a t i n t e g r a t i o n d i s c u s s e d . C h a p t e r S e v e n s u m m a r i z e s t h e s t u d y a n d d r a w s c o n c l u s i o n s a n d i m p l i c a t i o n s f r o m i t . C o n c l u s i o n s c o n c e r n t h e a p p l i c a b i l i t y o f t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m , t h e i m p l i c i t c o n c e p t i o n s o f d e c i s i o n d i s c o v e r e d by e x a m i n i n g a n a l y t i c a l m o d e l s a n d t h e c o n g r u e n c e b e t w e e n a n a l y t i c a l m o d e l s a n d d e c i s i o n p r o c e s s m o d e l s i n t h e m a t t e r o f f a c u l t y r a n k d i s t r i -b u t i o n . I m p l i c a t i o n s c o n c e r n t h e f u r t h e r d e v e l o p m e n t o f a n a l y t i c a l m o d e l s f o r t r e a t m e n t o f t h e c a s e p r o b l e m , f u r t h e r d e v e l o p m e n t o f r e s e a r c h c o n c e r n i n g u n i v e r s i t y d e c i s i o n m a k i n g a n d t h e p o t e n t i a l o f t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m i n t h e d e v e l o p m e n t o f i n t e g r a t i n g t h e o r y c o n c e r n i n g t h e i n t e r f a c e o f a n a l y s i s a n d d e c i s i o n . SIGNIFICANCE OF THE STUDY 5 T h i s s t u d y a t t e m p t s t o t e s t a c o n c e p t u a l p a r a d i g m f o r i t s a b i l i t y t o p r o v i d e u s e f u l s c r u t i n y o f d i v e r s e b o d i e s o f p r e v i o u s work, a n d t o i n d i c a t e d i r e c t i o n s f o r i n t e g r a t i o n i n t h e f u t u r e . T h a t e x e r c i s e makes a s t e p i n t h e d i r e c t i o n o f e n h a n c i n g u n d e r s t a n d i n g o f human b e h a v i o u r i n o r g a n i z a t i o n s . The p e r v a s i v e n e s s o f c o m p l e x o r g a n i z a t i o n s i n c o n t e m p o r a r y s o c i e t y makes i t i m p o r t a n t t h a t t h e i r d e c i s i o n s a n d p o l i c i e s meet a c c e p t a b l e s t a n d a r d s . I t w i l l be shown i n t h e b o d y o f t h e s t u d y t h a t f o r a n a l y s i s t o i n f l u e n c e d e c i s i o n , i t i s r e a s o n a b l e t o e x p e c t t h a t t h e r e be c o n g r u -e n c e b e t w e e n t h e i r c o n c e p t u a l d e s i g n s . T h e r e f o r e , t o t h e e x t e n t t h a t a n a l y s i s c a n be made t o i m p r o v e d e c i s i o n s i n t e r m s o f s o c i e t y ' s s t a n d a r d s , t h i s s t u d y i s s i g n i f i c a n t i n t h a t i t e x a m i n e s a m e t h o d f o r b r i n g i n g a b o u t , o r a t l e a s t t e s t i n g f o r , c o n g r u e n c e . By t e s t i n g f o r c o n g r u e n c e t h e s t u d y a l s o makes a c o n t r i b u t i o n t o t h e l i t e r a t u r e i t s e l f by a p p l y i n g t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m ( W e a t h e r s b y , 1975) t o a b o d y o f l i t e r a t u r e i n a n o v e l t r e a t m e n t . The c a s e p r o b l e m o f f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n may be u n d e r s t o o d b e t t e r on t h e b a s i s o f t h i s s u m m a r i z i n g s t u d y . F o r e x a m p l e , t h e r e has n o t been a p r e v i o u s c o m p a r i s o n o f t h e e l e m e n t s o f m o d e l l i n g d e v e l o p e d and a p p l i e d t o f a c u l t y f l o w i n t h e way i t i s done h e r e . The c a s e p r o b l e m has been h i g h l i g h t e d by s e v e r a l r e c e n t p u b l i c a t i o n s ( e . g . S c i e n c e C o u n c i l o f C a n a d a , 1979) a s an i m p o r t a n t o n e i n t h e p r e s e n t and f u t u r e d e v e l o p m e n t o f C a n a d a ' s h i g h e r e d u c a t i o n a n d r e s e a r c h c a p a b i l i t y . T h i s s t u d y may i n c r e a s e u n d e r s t a n d i n g o f t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n u n i v e r s i t y d e c i s i o n m a k i n g and i n s t i t u t i o n a l a n a l y s i s and t h e r e b y may c o n t r i b u t e t o e n h a n c i n g t h a t d e v e l o p m e n t . 6 F i n a l l y , i t s h o u l d be n o t e d t h a t t h e r e s e a r c h i s e x p l o r a t o r y , u s i n g e a r l i e r s t u d i e s as i t s s u b j e c t s f o r s t u d y . The f u l l i n t e g r a t i o n t o w a r d s w h i c h t h e s t u d y u l t i m a t e l y w o u l d l e a d i s n o t u n d e r t a k e n . The e x p l o r a t i o n o f t h e c u r r e n t t o p i c i s a s t a t i c o n e , t h a t i s , t h e r e s e a r c h l a y s o u t t h e e l e m e n t s o f t h e i n t e g r a t i o n and t e s t s f o r a f o r m o f c o n -g r u e n c e between p o l i c y r e s e a r c h and p o l i c y a n a l y s i s i n u n i v e r s i t i e s ; h o w e v e r , t h e f u l l s t a t e m e n t o f c a u s a l r e l a t i o n s h i p s among t h e e l e m e n t s i s n o t a t t e m p t e d . T h e r e s e a r c h d e s i g n i s u n u s u a l i n t h a t a c a s e s t u d y i s w a r r a n t e d b e c a u s e o f t h e e a r l y s t a g e i n t h e d e v e l o p m e n t o f an i n t e -g r a t i n g t h e o r y ; y e t , t h e l i n e s o f i n q u i r y w h i c h , t h e m s e l v e s , a r e b e i n g e x a m i n e d f o r i n t e g r a t i o n a r e h i g h l y d e v e l o p e d . I t i s b e c a u s e t h e r e e x i s t s o p h i s t i c a t e d e x a m p l e s o f r e s e a r c h and a n a l y s i s t h a t t h i s s t u d y i s a b l e t o p r o c e e d ; y e t , i t i s b e c a u s e t h o s e e a r l i e r l i n e s h a v e n o t meshed as hoped t h a t t h e s t u d y i s r e q u i r e d a t a l l . 7 C h a p t e r Two INTEGRATING POLICY RESEARCH AND POLICY ANALYSIS T h i s c h a p t e r i n t r o d u c e s t h e c o n c e p t s o f p o l i c y r e s e a r c h a n d p o l i c y a n a l y s i s a s two t y p e s o f i n q u i r y i n n e e d o f i n t e g r a t i o n . T h e y a r e r e l a t e d t o a f o c u s o n d e c i s i o n m a k i n g i n o r g a n i z a t i o n s w h i c h a r i s e s f r o m a t r e a t -ment o f t h e c o n c e p t o f p o l i c y a n d i t s c h a r a c t e r i s t i c s . U s i n g a m e t h o d o -l o g i c a l d i s t i n c t i o n b e t w e e n p o l i c y r e s e a r c h a n d p o l i c y a n a l y s i s , t h e " t w o - w o r l d " c o n c e p t i s i n t r o d u c e d a n d e x a m i n e d . A n e e d f o r i n t e g r a t i o n o f p o l i c y r e s e a r c h a n d p o l i c y a n a l y s i s i s r e v i e w e d a n d t h e p r o b l e m o f d e t e r m i n i n g t h e p r o p e r r o l e f o r i n q u i r y i n d e c i d i n g e x a m i n e d . D i f f i c u l -t i e s i n p r i o r e f f o r t s a t i n t e g r a t i o n a r e s u m m a r i z e d , t h e s t r a t e g y o f e x a m i n i n g t h e s t r u c t u r e o f d e c i s i o n a n d a n a l y s i s d e d u c e d , a n d t h e v a l u e o f an e x p l o r a t o r y c a s e s t u d y p o s i t e d . F i n a l l y , t h e a p p l i c a b i l i t y o f t h e c o n c e p t s o f p o l i c y r e s e a r c h a n d p o l i c y a n a l y s i s t o u n i v e r s i t i e s i s d e m o n s t r a t e d a n d a t o p i c f o r c a s e a n a l y s i s i d e n t i f i e d i n t h e f o r m o f a c o n t e m p o r a r y u n i v e r s i t y d e c i s i o n p r o b l e m . POLICY AND DECISION O r g a n i z a t i o n s , i n d i v i d u a l s a n d s o c i e t i e s commonly a r e c h a r a c t e r i z e d a s h a v i n g g o a l s t h e y s e e k a n d p r o b l e m s t h a t g e t i n t h e way. An o r g a n i z a -t i o n c a n be s e e n a s h a v i n g p o l i c i e s w h i c h r e c o g n i z e g o a l s a n d p r o b l e m s a n d p r o v i d e d i r e c t i o n s f o r a c t i o n s ( D y e , 1 9 7 2 ) . T h o s e p o l i c i e s may be i m p l i c i t i n a s e r i e s o f o r g a n i z a t i o n a l d e c i s i o n s , o r may be s t a t e d e x p l i c i t l y i n a d e c i s i o n . How t h e y a r e made i s t h e s u b j e c t o f a v a s t l i t e r a t u r e . T h a t l i t e r a t u r e v a r i o u s l y u s e s t h e t e r m s p o l i c y a n d d e c i s i o n s o t h a t no common u s a g e o b t a i n s ( L a n d a u , 1 9 7 3 ) . To i n t r o d u c e t h e a r e a , i t i s n e c e s s a r y t o 8 e s t a b l i s h u s e f u l d e f i n i t i o n s f o r t h e s t u d y . The t e r m " p o l i c y " h as b e e n u s e d i n many s e t t i n g s t o c a p t u r e a s e n s e o f a c t i o n , i m p o r t a n c e a nd g o a l d i r e c t i o n : "a b o d y o f p r i n c i p l e s t o g u i d e a c t i o n ( R o t h w e l l , 1 9 5 1 ) " "a c r i t i c a l d e c i s i o n ( S e l z n i c k , 1 9 5 7 : 2 1 ) " " a p o l i t i c a l d e c i s i o n ( E a s t o n , 1 9 5 7 ) " "a g u i d e t o d i s c r e t i o n a r y a c t i o n ( D a v i e s - B r i c k e l l , I 9 6 0 ) " " t h e e x p r e s s i o n o f b r o a d g o a l s o r p u r p o s e s ( C a m p b e l l e t a l . , 1 9 6 2 ) " " t h o s e g e n e r a l i z a t i o n s a b o u t t h e o r g a n i z a t i o n a l b e h a v i o r t h a t a f f e c t t h e s t r u c t u r e o f t h e o r g a n i z a t i o n ( K a t z a n d Kahn, 1 9 6 6 ) " "a g e n e r a l d i r e c t i v e ( D r o r , 1 968:14) " t h e o u t c o m e o f an i n t r i c a t e a n d c o m p l e x p r o c e s s c a l l e d p o l i c y m a k i n g ( L i n d b l o m , 1 9 6 8 ) " " t h o s e d e c i s i o n s a n d a c t i o n s w h i c h h a v e t h e w i d e s t r a m i f i c a -t i o n s a n d t h e l o n g e s t t i m e p e r s p e c t i v e r e q u i r i n g t h e m o s t i n f o r m a t i o n a n d c o n t e m p l a t i o n ( B a u e r , 1 9 7 1 : 2 ) " " t h e r e s u l t o f g o v e r n m e n t d e c i s i o n m a k i n g ( Q u a d e , 1 9 7 5 ) " T h e s e d e f i n i t i o n s a r e o f t e n t a u t o l o g i c a l , e . g . p o l i c y i s t h e o u t -come o f p o l i c y m a k i n g , a n d c e r t a i n l y make no d i s t i n c t i o n b e t w e e n p o l i c y and d e c i s i o n . T h e r e a r e e l e m e n t s o f i m p o r t a n c e a n d f u t u r e r e f e r e n c e a n d , a s G r e e n ( 1 9 7 5 ) n o t e s , o n e c o n c l u d e s t h a t a p o l i c y i s a r u l e o r g u i d e , p r e s u m a b l y o n e t h a t i s c h o s e n o r s e l e c t e d , y e t e v e r y d e c i s i o n i s n o t a p o l i c y d e c i s i o n , n o r i s e v e r y r u l e a p o l i c y . T h e s e c o n d i t i o n s o f p o l i c y a r e c l e a r i n s e v e r a l o f t h e d e f i n i t i o n s o f f e r e d . T h e c o n d i t i o n s o f i m p o r t a n c e , f u t u r e r e f e r e n c e a n d c h o i c e a r e a p p a r e n t i n one o r a n o t h e r c o m b i n a t i o n i n a l l d e f i n i t i o n s l i s t e d . T h e y a r e p a r t i c u l a r l y c l e a r i n t h o s e p r o v i d e d by B a u e r ( 1 9 7 1 ) a n d K a t z a n d Kahn ( 1 9 6 8 ) . F o r e x a m p l e , B a u e r ( 1 9 7 1 ) h i g h l i g h t s t h e f a c t o r s o f l o n g e s t t i m e p e r s p e c t i v e a n d w i d e s t r a m i f i c a t i o n s as c h a r a c t e r i s t i c s . S i m i l a r l y , 9 K a t z a n d Kahn ( 1 9 6 6 ) I d e n t i f y t h e s t r u c t u r e o f t h e o r g a n i z a t i o n a s t h e p r i n c i p a l r e f e r e n t o f p o l i c y . T a k e n t o g e t h e r , t h e y p r o v i d e a c o r n e r -s t o n e f o r t h e s t u d y i n t h a t p o l i c y may t h e n be d e f i n e d as an e x p l i c i t l y o r i m p l i c i t l y s e l e c t e d g u i d e l i n e f o r f u t u r e a c t i o n w h i c h a f f e c t s t h e s t r u c t u r e o f t h e o r g a n i z a t i o n , r e q u i r e s a l o n g t i m e p e r s p e c t i v e and has t h e w i d e s t r a m i f i c a t i o n s o f a l l g e n e r a l i z a t i o n s a b o u t t h e o r g a n i z a t i o n . A s a v i r t u a l s y n o nym f o r c h o i c e , d e c i s i o n has been t r e a t e d a s a b u r e a u c r a t i c a c t i o n b a s e d on a u t h o r i t y ( e . g . Weber, 1 9 4 7 ) , a p r o d u c t o f d y n a m i c c o n s e n s u s ( M i l l e t t , 1 9 6 2 ) , t h e r e s u l t a n t o f p o l i t i c a l f o r c e s ( L i n d b l o m , 1 9 6 5 ) , o r t h e o u t c o m e o f r a t i o n a l a n a l y s i s ( G u l i c k and U r w i c k , 1 9 3 7 ) . T h e r e a r e u n d e r p i n n i n g a r g u m e n t s f o r t h e s e and o t h e r i n t e r p r e t a -t i o n s i n o r g a n i z a t i o n a l t h e o r y and i t has been shown i m p o r t a n t t o a v o i d a d o p t i n g a s i n g l e v i e w ( A l l i s o n , 1 9 7 1 ; P e t e r s o n , 1 9 7 6 ) . Hence no one d e f i n i t i o n o f d e c i s i o n i s o f f e r e d , r a t h e r , a c o m p r e h e n s i v e t r e a t m e n t i s o f f e r e d i n C h a p t e r T h r e e . From t h e r a n g e o f d e f i n i t i o n s and t r e a t m e n t o f t h e t e r m s p o l i c y and d e c i s i o n , i t i s a p p a r e n t t h a t t h e y have a t t r a c t e d c o n s i d e r a b l e a t t e n t i o n s i n c e 1950. Much o f t h e c o n c e p t u a l i z a t i o m u s e d i n t h o s e e f f o r t s c a n be t r a c e d back t o H a r o l d L a s s w e l l . A n a l y s i s i n A i d o f D e c i s i o n - M a k i n g P o l i c y a n a l y s i s i s one o f t h e p o l i c y s c i e n c e s as c o n c e i v e d by L a s s w e l l i n 1 9 5 1 . L a s s w e l l u r g e d an i n t e g r a t i o n o f v a r i o u s d i s c i p l i n e s i n t o a more s i n g u l a r t h r u s t t o s o l v e t h e p r o b l e m s o f g o v e r n m e n t . He p r o p o s e d t h a t " . . . t h e p o l i c y s c i e n c e s i n c l u d e ( 1 ) t h e m e thods by w h i c h t h e p o l i c y p r o c e s s i s i n v e s t i g a t e d , ( 2 ) t h e r e s u l t s o f t h e s t u d y o f p o l i c y , a n d ( 3 ) t h e f i n d i n g s o f t h e d i s c i p l i n e s m a k i n g t h e m o s t i m p o r t a n t c o n t r i -b u t i o n s t o t h e i n t e l l i g e n c e n e e d s o f t h e t i m e ( 1970:3 ) . " 10 D r o r e x p a n d e d on L a s s w e l l ' s work a n d p r o p o s e d f o u r m a j o r d i m e n s i o n s t o p o l i c y s c i e n c e : 1. P o l i c y a n a l y s i s . An a p p r o a c h a n d m e t h o d o l o g y f o r t h e d e s i g n and i d e n t i f i c a t i o n o f p r e f e r a b l e a l t e r n a t i v e s i n r e s p e c t O f c o m p l e x p o l i c y i s s u e s . 2. Mega p o l i c y . M a s t e r p o l i c y , a p o l i c y f o r p r o v i d i n g g u i d e s f o r a s e t o f d i s c r e t e p o l i c i e s . 3. Meta p o l i c y . P o l i c y on p o l i c y m a k i n g , i . e . p o l i c y d e a l i n g w i t h t h e c h a r a c t e r i s t i c s o f t h e p o l i c y m a k i n g s y s t e m . 4. R e a l i z a t i o n s t r a t e g y . Means and ways t o i m p r o v e p o l i c y m a k i n g t h r o u g h t h e a p p l i c a t i o n o f p o l i c y s c i e n c e s a n d t h r o u g h t h e r e a l i z a t i o n o f p o l i c y s c i e n c e s r e c o m m e n d a t i o n s . ( 1 9 7 1 ) A c c o r d i n g t o D r o r , p o l i c y a n a l y s i s has t h e p u r p o s e o f p r o v i d i n g m e t h ods f o r i d e n t i f y i n g p o l i c y a l t e r n a t i v e s . I t i s c o n c e r n e d w i t h b o t h t h e c r e a t i o n o f n o v e l a l t e r n a t i v e s a n d t h e s e l e c t i o n o f t h e b e s t o f a v a i l a b l e a l t e r n a t i v e s . P o l i c y a n a l y s i s t h e r e f o r e r e q u i r e s a t t e n t i o n t o u n d e r l y i n g v a l u e s , u n d e r s t a n d i n g a nd p r e d i c t i n g t h e b e h a v i o r o f v a r i o u s g r o u p s , a nd o r g a n i z a t i o n s a n d t h e a c c e p t a b i l i t y o f a l t e r n a t i v e s , i . e . t h e i r p o l i t i c a l f e a s i b i l i t y ( D r o r , 1 9 7 1 ) . In s h o r t , t h e o b j e c t o f p o l i c y a n a l y s i s i s t o " m a x i m i z e t h e a p p r o p r i a t e n e s s a nd e f f e c t i v e n e s s o f t h e p o l i c y " (Downey, 1 9 7 7 : 1 3 5 ) . A s e c o n d a s p e c t o f L a s s w e l l ' s c o n c e p t i o n o f t h e p o l i c y s c i e n c e s was t h e s t u d y o f t h e d y n a m i c s o f m a k i n g p o l i c y . The o b j e c t i n t h i s i n s t a n c e i s t o d e s c r i b e a n d t o u n d e r s t a n d t h e b e h a v i o r o f t h o s e i n t h e p o l i c y - m a k i n g p r o c e s s (Downey, 1 9 7 7 ) . To a v o i d c o n f u s i o n , t h i s a s p e c t w i l l be c a l l e d p o l i c y r e s e a r c h , a l t h o u g h v a r i o u s l a b e l s , i n c l u d i n g p o l i c y s c i e n c e a r e commonly a p p l i e d . P o l i c y r e s e a r c h i s d i s c i p l i n a r i a n , t a k i n g s u c h v i e w s o f t h e p r o c e s s as t h o s e p r o v i d e d by p o l i t i c a l s c i e n c e , e c o n o m i c s an d s o c i o l o g y . The i n t e g r a t i o n p r o p o s e d by L a s s w e l l i s s t i l l t r o u b l e s o m e . R e s e a r c h n i n t o p o l i c y m a k i n g , a nd t h a t must i n c l u d e t h e m a k i n g o f p o l i c y d e c i s i o n s , h a s b e e n s l o w t o f i n d a p p l i c a t i o n t o t h e a n a l y s i s o f p a r t i c u l a r p o l i c y p r o b l e m s . I n d e e d , L i n d b l o m a n d Cohen ( 1 9 7 9 ) f a u l t a l l o f s o c i a l s c i e n c e f o r f a i l i n g t o a f f e c t t h e d e c i s i o n s o f g o v e r n m e n t a n d p u b l i c a g e n c i e s . Downey n o t e s t h a t " l i t t l e e f f o r t a p p e a r s t o h a v e b e e n made, p a r t i c u l a r l y i n e d u c a t i o n , t o c o m b i n e t h e k n o w l e d g e g e n e r a t e d [ i n p o l i c y r e s e a r c h ] w i t h t h e t e c h n o l o g i e s d e v e l o p e d i n p o l i c y a n a l y s i s - f o r t h e p u r p o s e o f s t r e n g t h e n i n g t h e p r o c e s s ( 1 9 7 7 : 1 3 6 ) . " We may s u m m a r i z e t h e n e e d f o r s u c h a c o m b i n a t i o n a s a n e e d t o e x a m i n e t h e t e c h n o l o g i e s o f p o l i c y a n a l y s i s i n l i g h t o f known c h a r a c t e r i s t i c s o f p o l i c y m a k i n g t o i d e n t i f y p r o b l e m s and s u g g e s t s o l u t i o n s . T h e "Two-World" C o n c e p t I n t e g r a t i o n o f p o l i c y r e s e a r c h a n d p o l i c y a n a l y s i s may be a p p r o a c h e d b y b e i n g s e n s i t i v e t o t h e a n a l y t i c a l p r o b l e m n o t e d b y D r o r : t h e p r o b l e m o f a s s e s s i n g u n d e r l y i n g v a l u e s a nd p r e f e r e n c e s o f t h o s e b y whom t h e s e l e c t i o n o f an a l t e r n a t i v e w i l l be made. T h i s s t e m s f r o m t h e o r i e s o f d e c i s i o n m a k i n g a n d s h a r p e n s a f o c u s o n t h e l i n k a g e o f a n a l y s i s t o a c t i o n . C o l e m a n has e x a m i n e d t h a t l i n k a g e a n d o f f e r s a d i s t i n c t i o n b e t w e e n t h e w o r l d o f a c t i o n a n d t h e w o r l d o f r e s e a r c h . C o l e m a n p r o p o s e s t h a t t h e d i s t i n c t i o n h i n g e s o n a m e t h o d o l o g i c a l d i s t i n c t i o n b e t w e e n " p o l i c y r e s e a r c h " w h i c h i s " d e s i g n e d a s a g u i d e t o s o c i a l a c t i o n " a n d " d i s c i p l i n e r e s e a r c h " w h i c h i s " d e s i g n e d t o a d v a n c e k n o w l e d g e i n a s c i e n t i f i c d i s c i p l i n e " ( 1 9 7 2 : 2 ) . C o l e m a n u s e s t h e t e r m p o l i c y r e s e a r c h i n t h e s e n s e t h a t we h a v e d e f i n e d p o l i c y a n a l y s i s , a s i s e v i d e n t f r o m h i s d i s c u s s i o n o f i t s d e f i n i n g p r o p e r t i e s : 12 The r e s e a r c h p r o b l e m o r i g i n a t e s o u t s i d e t h e d i s c i p l i n e , i n t h e w o r l d o f a c t i o n ; and t h e r e s e a r c h r e s u l t s a r e d e s t i n e d f o r t h e w o r l d o f a c t i o n , o u t s i d e t h e d i s c i -p l i n e . " ( 1 9 7 2 : 3 ) C o l e m a n t h e n o b s e r v e s t h a t s t e m m i n g f r o m t h o s e p r o p e r t i e s , t h e n o t i o n s o f a w o r l d o f a c t i o n and a d i s c i p l i n e d w o r l d o f r e s e a r c h r e q u i r e a t r a n s l a t i o n a n d a t r a n s m i s s i o n : F o r p o l i c y r e s e a r c h , t h e r e s e a r c h p r o b l e m e n t e r s f r o m o u t s i d e an a c a d e m i c d i s c i p l i n e and m u s t be c a r e f u l l y t r a n s l a t e d f r o m t h e r e a l w o r l d o f p o l i c y o r t h e c o n -c e p t u a l w o r l d o f a c l i e n t w i t h o u t l o s s o f m e a n i n g . ( 1 9 7 2 : 7 ) The c a n o n s o f s c i e n t i f i c m e thod and t h e v a l u e s i m p l i e d by t h e s e c a n o n s g o v e r n t h e e x e c u t i o n o f p o l i c y r e s e a r c h . V a l u e s f r o m t h e w o r l d o f a c t i o n g o v e r n t h e f o r m u l a t i o n o f p o l i c y r e s e a r c h p r o b l e m s . The t r a n s m i s s i o n o f p o l i c y r e s e a r c h back i n t o t h e w o r l d o f a c t i o n may be g o v e r n e d by e i t h e r s e t o f c o n d i t i o n s . (1 972:10) B a s e d on t h e d i s t i n c t i o n made by C o l e m a n , o u r a t t e n t i o n i s d i r e c t e d t o t h e d e s i g n o f a n a l y s i s , i n c l u d i n g c a n o n s o f t h e s c i e n t i f i c m e thod and t h e t e c h n o l o g i e s o f a n a l y s i s , a n d t h e c o n c e p t u a l w o r l d o f t h e c l i e n t , i n c l u d i n g t h e v a r i a b l e s i n t e r m s o f w h i c h he p e r c e i v e s , a n d t h e r e l a t i o n -s h i p s among them i n w h i c h he b e l i e v e s . The p r o b l e m o f l i n k i n g a n a l y s i s t o a c t i o n may t h e n be s t a t e d as t h e p r o b l e m o f l i n k i n g r e s e a r c h i n a i d o f d e c i s i o n t o t h e m a k i n g o f d e c i s i o n s , p a r t i c u l a r l y i m p o r t a n t , f a r -r e a c h i n g d e c i s i o n s . T h a t l i n k m u s t be i n t e r m s t h a t a r e o f i m p o r t a n c e t o t h e d e c i s i o n - m a k e r , and u s e t e c h n i q u e s t h a t a r e c o n s i s t e n t w i t h p h i l o s o p h i e s o f s c i e n c e . 13 P r o b l e m s i n L i n k i n g A n a l y s i s t o D e c i s i o n L i n d b l o m a n d Cohen have r e c e n t l y e x a m i n e d t h e s u c c e s s o f e f f o r t s t o i m p r o v e p u b l i c p o l i c y m a k i n g w i t h s o c i a l r e s e a r c h a n d o b s e r v e "many s u p p l i e r s a n d u s e r s o f s o c i a l r e s e a r c h a r e d i s s a t i s f i e d , t h e f o r m e r b e c a u s e t h e y a r e n o t l i s t e n e d t o , t h e l a t t e r b e c a u s e t h e y do n o t h e a r much t h e y want t o l i s t e n t o . " ( 1 9 7 9 : 1 ) F u r t h e r m o r e , t h e y r e v i e w a nd f i n d f a u l t w i t h a l a r g e l i t e r a t u r e w h i c h e x a m i n e s t h a t d i s s a t i s f a c t i o n . T h e y i d e n t i f y f i v e themes i n t h e l i t e r a t u r e a n d a r g u e t h a t e a c h p r o v i d e s an i n c o m p l e t e a s s e s s m e n t o f t h e p r o b l e m : ( 1 ) P r o b l e m as t a r g e t . Some s t u d i e s " t a k e n o t e o n l y o f r e s e a r c h t h a t i s d i r e c t l y a d d r e s s e d t o a p o l i c y m a k e r 1 s p r o b l e m , as t h o u g h a s s u m i n g no o t h e r k i n d o f s o c i a l s c i e n c e o r s o c i a l r e s e a r c h e n t e r s i n t o t h e p r o b l e m s o l v i n g " ( 1 9 7 9 : 2 ) . ( 2 ) I n a d e q u a t e u t i l i z a t i o n . Some s t u d i e s "assume t h a t we a l r e a d y p o s s e s s s a t i s f a c t o r y k n o w l e d g e t h a t p o l i c y m a k e r s w i l l n o t , f o r v a r i o u s p e r v e r s e r e a s o n , u s e " ( 1 9 7 9 : 2 ) . ( 3 ) R e s e a r c h e r - C l i e n t P r o b l e m s . Some s t u d i e s " a s s e r t t h a t t h e p r o b l e m l i e s i n u n s a t i s f a c t o r y p e r s o n a l r e l a t i o n s b e t w e e n s o c i a l r e s e a r c h e r s and c l i e n t , f o r g e t t i n g t h a t i n m o s t c a s e s o f s o c i a l r e s e a r c h no p e r s o n a l r e s e a r c h e r - c l i e n t r e l a t i o n s h i p e x i s t s a t a l l , t h e u s e r s i m p l y d r a w i n g on p u b l i s h e d work o f f a c e l e s s s o c i a l s c i e n t i s t s " ( 1 9 7 9 : 2 ) . ( 4 ) M i s m a t c h e d c o n t e m p o r a r i e s . Some s t u d i e s assume t h a t " t h e p r o b l e m i s one o f an i n a d e q u a t e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n c o n t e m p o r a r y s o c i a l r e s e a r c h e r s a n d t h e i r c o u n t e r p a r t p r o b l e m - s o l v e r s i n g o v e r n m e n t , w i t h o u t t h o u g h t o f t h e p o s s i b i l i t y t h a t t h e m o s t f r u i t f u l c o l l a b o r a t i o n may be betw e e n t h e s o c i a l s c i e n t i s t s o f 14 an e a r l i e r g e n e r a t i o n and p o l i c y m a k e r s o f a l a t e r o n e " ( 1 9 7 9 : 2 )'. ( 5 ) C o s m e t i c s . Some s t u d i e s " c o n c e i v e o f t h e p r o b l e m c o s m e t i c a l l y ; s o c i a l s c i e n t i s t s do n o t w r i t e a t t r a c t i v e l y " ( 1 9 7 9 : 2 ) . In t h e i r book, L i n d b l o m and Cohen e x t e n d t h e i r t h i n k i n g p a s t t h i s l i s t o f d i f f i c u l t i e s . T h e y p r o p o s e a t h r e e - p a r t c h a n g e i n c o n c e p t i o n s t o o v e r c o m e t h e p r o b l e m s i n l i n k i n g a n a l y s i s t o d e c i s i o n . F i r s t , t h e y p r o p o s e t h a t an a d d i t i o n a l b r o a d c o n c e p t o f i n t e r a c t i v e p r o b l e m s o l v i n g i s r e q u i r e d t o make t r a c t a b l e and s e n s i b l e a g e n e r a l t r e a t m e n t o f t h e p r o b l e m o f u s i n g k n o w l e d g e . T h e y d i s t i n g u i s h b etween a n a l y t i c a l p r o b l e m s o l v i n g , s e e n as an a t t e m p t t o s o l v e a p r o b l e m by "someone's u n d e r s t a n d -i n g t h e s i t u a t i o n a n d i t s p o s s i b l e r e m e d i e s s o t h a t a s o l u t i o n o r p r e f e r r e d o u t c o m e can be d e c i d e d u p o n " ( 1 9 7 9 : 2 0 ) , and i n t e r a c t i v e p r o b l e m s o l v i n g i n w h i c h a c t i o n ( u s u a l l y i n t e r a c t i v e ) i s u n d e r t a k e n ( s o t h a t t h e p r e f e r r e d o u t c o m e comes a b o u t w i t h o u t a n y o n e ' s h a v i n g a n a l y z e d t h e g i v e n p r o b l e m o r h a v i n g a c h i e v e d an a n a l y z e d s o l u t i o n t o i t " ( 1 9 7 9 : 2 0 ) . An e x a m p l e o f one o f t h e i r i n t e r a c t i v e s o l u t i o n s w o u l d be s e l e c t i n g a m o v i e by v o t i n g where t h e o n l y i n f o r m a t i o n s h a r e d o r i d e n t i f i e d i s t h e l i s t o f o p t i o n s a n d m o v i e s ' c a s t ; s i m i l a r l y , an a n a l y t i c s o l u t i o n t o t h e same p r o b l e m c o u l d i n v o l v e t h e c a l c u l a t i o n o f a u t i l i t y v a l u e f o r t h e g r o u p f o r e a c h m o v i e . The i m p o r t a n c e o f a d m i t t i n g i n t e r a c t i o n m e t h o d s f o r s o l v i n g p r o b l e m s i s s u p p o r t e d by L i n d b l o m and Cohen's i l l u s t r a t i o n u s i n g t h e E d wards and S h a r k a n s k y ( 1 9 7 8 ) s t u d y w h i c h a c k n o w l e d g e s t h e e m e r g e n c e o f an o u t c o m e f r o m an i n t e r a c t i o n among d e c i s i o n m a k e r s , " e a c h o f whom i s i n p u r s u i t o f s o l u t i o n s t o h i s own p r o b l e m s r a t h e r t h a n t h e o s t e n s i b l e p r o b l e m . " L i n d b l o m a n d Cohen c o n t e n d t h a t t h i s c i t a t i o n o f an i n t e r -a c t i v e o u t c o m e i s e v i d e n c e t h a t t h e t y p i c a l p r e s u m p t i o n o f a u n i t a r y o r g r o u p d e c i s i o n - m a k e r w h i c h s e l e c t s an a l t e r n a t i v e i s m i s l e a d i n g a n d o v e r s i m p l e . L i n d b l o m a n d Cohen s u g g e s t t h a t when Edwards and S h a r k a n s k y w r i t e We e x a m i n e p o l i c y m a k i n g f r o m t h e p e r s p e c t i v e o f t h e d e c i s i o n m a k e r s , s c r u t i n i z i n g t h e i n t e l l e c t u a l t a s k s f a c i n g t h o s e who must b o t h make p o l i c y d e c i s i o n s a n d s e e t h a t t h e y a r e i m p l e m e n t e d . On what a r e t h e y t o b a s e t h e i r d e c i s i o n s ? What c r i t e r i a a r e t h e y t o u s e t o c h o o s e b e t w e e n a l t e r n a t i v e s ? ( 1 9 7 8 : 5 ) t h e q u e s t i o n s t h e y r a i s e a r e a p p r o p r i a t e o n l y t o a v i e w o f p r o b l e m s o l v i n g t h a t i s a n a l y t i c a n d e x c l u d e s i n t e r a c t i o n . T h i s p r o p o s i t i o n w o u l d seem t o c l o s e o f f t h e p o l i c y s c i e n c e s f r o m a v i t a l l i n e o f r e s e a r c h . I n d e e d , L i n d b l o m a n d Cohen s p e c i f i c a l l y c r i t i c i z e t h e " c a r e l e s s n e s s , p r o f e s s i o n a l b i a s o r a u d a c i o u s n e s s ( 1 9 7 9 : 3 7 ) " o f s u c h a u t h o r s a s H a r o l d L a s s w e l l when he w r i t e s " t h e p r i n c i p l e s t r a t e g y o f t h e p o l i c y s c i e n c e s c a n be summed up a s g u i d i n g t h e f o c u s o f a t t e n t i o n o f a l l p a r t i c i p a n t s i n d e c i s i o n ( 1 9 7 1 : 6 1 ) . " I t i s e s s e n t i a l , t h e r e f o r e , t h a t a c a r e f u l l y c o n s t r u c t e d c o n c e p t u a l i z a t i o n o f d e c i s i o n m a k i n g be u s e d t o o v e r c o m e t h e b i a s o r a u d a c i t y t h a t L i n d b l o m a n d Cohen p o i n t o u t . The t a s k o f t h a t c o n s t r u c t i o n i s u n d e r t a k e n i n C h a p t e r 3. N o r m a t i v e I s s u e s i n L i n k i n g A n a l y s i s t o D e c i s i o n  L i n d b l o m a n d Cohen ( 1 9 7 9 ) p o i n t t o p r o b l e m s i n a c t u a l l y i n f l u e n c -i n g d e c i s i o n s w i t h t h e r e s u l t s o f a n a l y s i s . A l a r g e r t h e o r e t i c a l q u e s t i o n i s t h e a p p r o p r i a t e r o l e f o r i n q u i r y i n p o l i c y m a k i n g . T h i s h as b e e n t h e s u b j e c t o f c o n s i d e r a b l e d e b a t e i n t h e l i t e r a t u r e , a n d 16 has p o l a r i z e d a r o u n d two e x t r e m e p o s i t i o n s . One p o s i t i o n i s r e p r e s e n t e d by t h e " p u b l i c i n t e r e s t s c i e n t i s t s . " F o r e x a m p l e , P r i m a c k and von H i p p e l ( 1 9 7 5 ) c o n t e n d t h a t s c i e n t i s t s a r e o b l i g a t e d t o c a r r y t h e r e s u l t s o f a n a l y s i s t o t h e p u b l i c i n t h e p u b l i c i n t e r e s t and t o l e a d t h e a t t a c k on i r r e s p o n s i b l e b e h a v i o r o n t h e p a r t o f g o v e r n m e n t . T h e y c o n t e n d t h a t t h e m i s u s e o f a n a l y s i s i s a l m o s t i n v a r i a b l y t h e r e s p o n s i b i l i t y o f n o n - s c i e n t i s t s . S c i e n t i s t s a r e c u l p a b l e o n l y t o t h e e x t e n t t h a t t h e y h a v e p e r m i t t e d g o v e r n m e n t a n d i n d u s t r i a l l e a d e r s t o m i s l e a d t h e p u b l i c and i g n o r e t h e b r o a d e r p u b l i c i n t e r e s t . T h u s s c i e n t i s t s h a v e a r e s p o n s i b i l i t y b o t h t o be u n b i a s e d and p r e s e r v e t h e i n t e g r i t y o f t h e i r a n a - l y s i s i n t h e l a b and i n t h e p u b l i c r e c o r d , a n d t o c a m p a i g n a c t i v e l y a g a i n s t t h e s p e c i a l i n t e r e s t s who w o u l d d o m i n a t e t h e p o l i c y p r o c e s s . T h i s v i e w i s t e m p e r e d i n B o f f e y ' s o b s e r v a t i o n s t h a t : T h e r e a r e r e l a t i v e l y few p u b l i c p o l i c y q u e s t i o n s whose a n s w e r s a r e p u r e l y t e c h n i c a l . In a l m o s t a l l c a s e s , an e l e m e n t o f i n f o r m e d j u d g m e n t i s r e q u i r e d , a n d what .comes o u t s t r u t t i n g as ' o b j e c t i v e ' wisdom i s a c t u a l l y t h e s u b j e c t i v e o p i n i o n o f t h o s e who p r e p a r e d t h e a d v i c e . U n f o r t u n a t e l y , t h o s e e x p e r t a d v i s e r s c a n be j u s t a s b i a s e d and p i g h e a d e d a s y o u and me, a n d t h e y c a n be j u s t as f o o l i s h l y w rong as we o f t e n a r e . (1 975: x i i ) The o p p o s i n g v i e w i s t h a t t h e p r o p e r r o l e o f t h e e x p e r t i s t o s e r v e t h e p o l i c y m a k e r . S i n c e t h e a n a l y s t has no s p e c i a l e x p e r t i s e i n t h e a r e a o f v a l u e s o r s o c i a l c h o i c e s , i t i s a r g u e d , he o u g h t n o t i n j e c t h i s own p r e f e r e n c e s o r b i a s e s i n t o t h e p o l i c y p r o c e s s ( e . g . B a k e r , M i c h a e l s a n d P r e s t o n , 1 9 7 5 ) . W h i l e n o t a d v o c a t i n g t h e p o s i t i o n , L e r n e r n o t e s t h a t : 17 E x p e r t s o f t e n become p r e o c c u p i e d w i t h t h e t e c h n o l o g y o f t h e i r s u b j e c t m a t t e r a n d i n d i f f e r e n t - i n d e e d o b l i v i o u s - t o t h e v a l u e o r i m p l i c a t i o n s o f l a r g e r p o l i t i c a l i s s u e s a s s o c i a t e d w i t h t h e i r w ork. T h e y a r e i m m e rsed i n t h e t e c h n o l o g i c a l a s p e c t s o f t h e i r work and p e r c e i v e i t as an i n t e l l e c t u a l a b s t r a c t i o n - a c h e s s game s p o n s o r e d by g o v e r n m e n t o r c o r p o r a -t i o n . The i n v o l v e m e n t i s c e r e b r a l i n t h e s e n s e t h a t t h e e x p e r t i s numb t o p o l i t i c a l p r o b l e m s a s s o c i a t e d w i t h t h e work o f h i s u n i t . ( 1 9 7 6 : 1 7 9 ) P e r h a p s w h i m s i c a l l y , L e r n e r r e f e r s t o t h i s phenomenon as t h e " e x p e r t . a s m e c h a n i c . " ( 1 9 7 6 : 1 7 9 ) Two p r o b l e m s w i t h t h e m i s u s e o f a n a l y s i s i n p o l i c y m a k i n g e m e r g e . F i r s t i s t h e d i s t o r t i o n o r s u p p r e s s i o n o f a n a l y s i s f o r p o l i t i c a l p u r p o s e s t o f u r t h e r t h e p o s i t i o n o f a p a r t i c u l a r i n t e r e s t g r o u p . S e c o n d l y , f o c u s i n g a t t e n t i o n o n t e c h n i c a l a s p e c t s o f d e c i s i o n s may s h i f t i n a p p r o -p r i a t e l y t h e a t t e n t i o n o f p o l i c y m a k e r s away f r o m p o l i t i c a l a n d s o c i a l a s p e c t s o f t h e p o l i c y p r o b l e m s a t h a n d . P r o b l e m s o f t h e f i r s t t y p e may be o v e r c o m e by t h e a n a l y s t s u s i n g c h a n n e l s o f i n f l u e n c e b e y o n d t h o s e b a s e d i n h i s p r o f e s s i o n a l e x p e r t i s e ; i . e . by a d o p t i n g an i n d e p e n d e n t p u b l i c s t a n d on i s s u e s . The a b i l i t y t o do t h i s s t e m s f r o m t h e s o c i a l p r e s t i g e w h i c h s t i l l h o l d s f o r s c i e n c e and t h e p u b l i c image o f t h e o b j e c t i v i t y o f t h e i n d e p e n d e n t a n a l y s t . O v e r -c o m i n g t h e s e c o n d t y p e o f p r o b l e m i s , i n some ways, t h e more s i g n i f i c a n t c h a l l e n g e ; y e t a t t h e same t i m e i t i s t h e more d i f f i c u l t i n a s o c i a l o r o r g a n i z a t i o n a l s e t t i n g . I t d o e s , h o w e v e r , e m p h a s i z e t h e i m p o r t a n c e o f a c k n o w l e d g i n g v a l u e s and v a r i a b l e s i n t h e e n v i r o n m e n t when c o n d u c t i n g a n a l y s i s o f a p o l i c y p r o b l e m . 18 A STRATEGY FOR INTEGRATION I t has been n o t e d t h a t t h e r e i s a n e e d t o e x a m i n e t h e t e c h n o l o g i e s o f p o l i c y a n a l y s i s i n l i g h t o f known c h a r a c t e r i s t i c s o f p o l i c y m a k i n g . The i m p o r t a n c e o f c o n c e p t i o n s o f d e c i s i o n i n a t t e m p t i n g t o l i n k a n a l y s i s t o a c t i o n has been h i g h l i g h t e d . T h a t l i n k i n g may be a p p r o a c h e d by h y p o -t h e s i z i n g t h a t a n a l y s i s c a n o n l y i n f l u e n c e d e c i s i o n when i t i s i n t e r m s t h a t a r e o f i m p o r t a n c e t o d e c i s i o n m a k e r s . I t has b e e n shown t h a t s c i e n t i f i c o r t e c h n i c a l i n f o r m a t i o n i n p o l i c y m a k i n g "i; s o f t e n - p e r h a p s , p r i m a r i l y - u s e d t o l e g i t i m a t e d e c i -s i o n s r e a c h e d on o t h e r g r o u n d s , t h a t i s , p r i o r t o an a d e q u a t e a n a l y s i s o f t h e m a g n i t u d e o f t h e p r o b l e m and t h e p r o b a b l e c o n s e q u e n c e s o f a l t e r n a t i v e p o l i c i e s . . . r a t h e r t h a n t o i n f l u e n c e p o l i c y d e c i s i o n s " ( S a b a t i e r , 1 9 7 8 : 3 9 6 ) . D r a w i n g on a r e v i e w o f t h e l i t e r a t u r e , S a b a t i e r i d e n t i f i e s f i v e p r i n c i p a l v a r i a b l e s w h i c h have been shown t o a f f e c t t h e i n f l u e n c e o f t e c h n i c a l i n f o r m a t i o n on p o l i c y d e c i s i o n s : ( 1 ) t h e r e s o u r c e s o f t h e i n f o r m a t i o n s o u r c e ; ( 2 ) t h e c o n t e n t o f t h e m e s s a g e ; (3 ) t h e t i m e l i n e s s o f t h e m e s s a g e ; ( 4 ) t h e p o l i t i c a l a nd p o l i c y c o n t e x t ; a n d , ( 5 ) t h e r e s o u r c e s and p e r s p e c t i v e s o f t h e p o l i c y m a k e r . ( 1 9 7 8 : 4 0 6 ) W h i l e i t i s c l e a r t h a t a n a l y s i s may s e r v e t o l e g i t i m a t e as w e l l as t o i n f l u e n c e , t h e s e t o f v a r i a b l e s a f f e c t i n g i n f l u e n c e a s s i s t s i n i d e n t i f y i n g t h o s e a s p e c t s t h a t a r e i m p o r t a n t t o d e c i s i o n m a k e r s . A t t h e v e r y l e a s t , t h e e m p h a s i s on m e s s a g e s f o c u s e s on t h e o r i e s o f c o g n i t i v e d i s s o n a n c e w h i c h i n d i c a t e t h a t i n f o r m a t i o n t h a t d o e s n o t s u p p o r t t h e p r e d i s p o s i t i o n s o f a d e c i s i o n m aker w i l l be i g n o r e d o r d i s t o r t e d ( F e s t i n g e r , 1 9 5 7 ; Brown, 1 9 5 6 ) . The S a b a t i e r ( 1 9 7 8 ) l i s t a n d t h e 19 a p p l i c a b i l i t y o f c o g n i t i v e d i s s o n a n c e h i g h l i g h t t h e r o l e o f c o m munica-t i o n b etween o r g a n i z a t i o n a l u n i t s , s u c h as a n a l y s t s and d e c i s i o n m a k e r s , may be n o i s y o r r e p e l l e d i f m o d e r a t e o r s h a r p d i f f e r e n c e s i n c o g n i t i v e s t y l e e x i s t b e t w e e n them. I f d i s s o n a n c e o r i n c o n s i s t e n c y i s a f a c t o r i n h i b i t i n g t h e u s e o f a n a l y s i s i n d e c i s i o n , t h e n i t may r e a s o n a b l y be i n f e r r e d t h a t e n h a n c e -ment o f t h e r o l e o f a n a l y s i s i n d e c i s i o n may r e q u i r e c o n s i s t e n c y b e t w e e n v a r i a b l e s i n c o r p o r a t e d i n t o a n a l y s i s and v a r i a b l e s d e s c r i b i n g t h e d e c i s i o n p r o c e s s . The r o l e o f c o g n i t i v e s t y l e has b e e n d e v e l o p e d i n t o a t y p o l o g y o f i n q u i r i n g s y s t e m s ( C h u r c h m a n , 1 9 7 1 ; Mason and M i t r o f f , 1 9 7 3 ) w h i c h s t r e s s e s t h a t t h e p s y c h o l o g i c a l t y p e o f t h e u s e r s h o u l d be c o n g r u e n t w i t h t h e p h i l o s o p h y o f e v i d e n c e , i n q u i r y a n d k n o w l e d g e i n t h e i n q u i r i n g s y s t e m (Mason a n d M i t r o f f , 1 9 7 3 ) . T h i s f o c u s e s a t t e n t i o n on t h e m a t t e r o f how an i n d i v i d u a l p e r c e i v e s t h e w o r l d , o r t h e v a r i a b l e s i n whose t e r m s t h o s e p r o c e s s e s o c c u r . On t h e b a s i s o f t h o s e o b s e r v a t i o n s , we may h i g h l i g h t t h e n e c e s s a r y b u t p e r h a p s n o t s u f f i c i e n t c o n d i t i o n o f c o n s i s t e n c y b e t w e e n t h e s y s t e m s o f i n q u i r y on t h e p a r t o f t h e a n a l y s t a n d t h e d e c i s i o n m a k e r i n a t t e m p t -i n g t o l i n k a n a l y s i s t o a c t i o n . I t i s a p p r o p r i a t e , t h e r e f o r e , t o t e s t t h e t e c h n o l o g i e s o f p o l i c y a n a l y s i s f o r t h e i r c o n g r u e n c e w i t h c h a r a c t e r i s -t i c s o f d e c i s i o n m a k i n g . The n o t i o n o f c o n g r u e n c e commonly i s u s e d i n g e o m e t r y as a t e s t f o r e x a c t a g r e e m e n t i n s u p e r p o s i t i o n , e . g . two t r i a n g l e s w o u l d o v e r l a p e x a c t l y i f t h e y h a v e two a d j a c e n t s i d e s and one i n c l u d e d a n g l e i n common. A b r o a d e r v i e w o f c o n g r u e n c e i s p r o v i d e d by t h e O x f o r d d i c t i o n a r y w h i c h d e f i n e s i t as " t h e f a c t o r c o n d i t i o n o f a c c o r d i n g o r a g r e e i n g ; a g r e e m e n t i n c h a r a c t e r o r q u a l i t y . " T h e r e f o r e , one may t e s t f o r c o n g r u e n c e b e t w e e n a b s t r a c t i d e a s b y i d e n t i f y i n g t h e i r r e s p e c t i v e c h a r a c t e r s a n d c o m p a r i n g them. In t h e p r e s e n t c a s e , t h e r e s p e c t i v e c h a r a c t e r s o f p o l i c y a n a l y s i s t e c h n o l o g i e s a n d d e c i s i o n m a k i n g m o d e l s a r e o f i n t e r e s t . T h e r e f o r e , i t i s n e c e s s a r y t o i d e n t i f y t h e s t r u c t u r a l e l e m e n t s o f e a c h t h a t a r e i n common. A f u l l y a r t i c u l a t e d s t a t e m e n t o f c a u s e a n d e f f e c t b e t w e e n d e -s i g n o f r e s e r a c h a n d t h e o u t c o m e o f d e c i s i o n m a k i n g w o u l d p r o v i d e a t h e o r y f o r e n h a n c i n g t h e i r i n t e r a c t i o n . T h a t i s a p r o j e c t b e y o n d t h e s c o p e o f t h i s s t u d y . However, an e x p l o r a t o r y t r e a t m e n t c o m p a r i n g t h e e l e m e n t s o f a n a l y s i s a n d d e c i s i o n i n t e r m s o f a c o m p r e h e n s i v e t a x o n o m y o r p a r a d i g m o f t h e e l e m e n t s o f d e c i s i o n m a k i n g i s an e s s e n t i a l f i r s t s t e p t o w a r d s t h a t more c o m p l e t e i n t e g r a t i o n . I n d e e d , b y t e s t i n g f o r c o n s i s t e n c y b e t w e e n t h e "two w o r l d s , " i t may b e d e t e r m i n e d w h e t h e r f u r t h e r i n t e g r a t i o n i s p o s s i b l e . I f t h e v a r i a b l e s a n d s t r u c t u r e s o f t h e w o r l d o f a n a l y s i s a r e n o t c o n s i s t e n t w i t h t h o s e o f t h e w o r l d o f a c t i o n a n d d e c i s i o n , t h e n no f u r t h e r e f f o r t n e e d be d e v o t e d t o t r y i n g t o f o l l o w t h e c u r r e n t l i n e i n t e g r a t i n g them. I t i s t h e s t u d y w h i c h p e r m i t s " s t r o n g i n f e r e n c e " ( P i a t t , 1964) i n c l o s i n g o f f a f r u i t l e s s l i n e o f i n q u i r y w h i c h e n a b l e s s c i e n c e t o move m o s t e f f i c i e n t l y t o w a r d s t h e d e v e l o p m e n t o f t h e o r y . T h e p r o b l e m o f i n t e g r a t i n g a n a l y s i s o f p o l i c y p r o b l e m s w i t h r e s e a r c h i n t o t h e m a k i n g o f p o l i c y d e c i s i o n s b y c o m p a r i n g t h e s t r u c t u r a l e l e m e n t s o f a n a l y s i s t e c h n o l o g i e s w i t h m o d e l s o f d e c i s i o n m a k i n g i s a n o v e l v e n t u r e . M c G r a t h ( 1 9 6 4 ) p o s i t s t h a t i n t h e e a r l y p h a s e s o f t h e o r y d e v e l o p m e n t , o n e s h o u l d c o n c e n t r a t e on e x p l o r a t o r y f i e l d s t u d i e s t o g a t h e r i n f o r m a t i o n a b o u t t h e s u b j e c t o f i n t e r s t . 21 G i v e n t h e n o v e l c h a r a c t e r o f t h e p r e s e n t r e s e a r c h , i t i s a p p r o p r i a t e t h a t an e x p l o r a t o r y c a s e s t u d y be u n d e r t a k e n . The c a s e d e s i g n i s u n u s u a l i n t h a t w h i l e t h e i n t e g r a t i o n b e i n g e x a m i n e d i s n o v e l , t h e two l i n e s o f r e s e a r c h t o be i n t e g r a t e d have b e e n d e v e l o p e d e x t e n s i v e l y . A k e y f e a t u r e o f p o l i c y i s t h e r e s i d e n c e i n t h e w o r l d o f a c t i o n o f t h e p r o b l e m s w i t h w h i c h p o l i c y m a k e r s a n d a n a l y s t s must d e a l . The c a s e w i l l , t h e r e f o r e , draw a p a r t i c u l a r p o l i c y p r o b l e m as i t s f o c u s , and i d e n t i f y o u t s t a n d i n g e x a m p l e s o f r e s e a r c h c o n d u c t e d i n e a c h o f t h e modes o f i n q u i r y r e l e v a n t t o e x a m i n a t i o n o f t h e s u b s t a n c e o f t h a t p r o b l e m . W i t h two o r t h r e e e x e m p l a r s o f e a c h mode r e p r e s e n t e d as a n a l y t i c a l m o d e l s , t h e c a s e w i l l p r o c e e d t o a n a l y s e e a c h e x e m p l a r t h r o u g h a g e n e r a l p a r a d i g m o f d e c i s i o n s t r u c t u r e t o i d e n t i f y t h e c h a r a c t e r o f t h o s e m o d e l s . S i m i l a r l y , e x a m p l e s o f r e s e a r c h c o n c e r n i n g t h e m a k i n g o f d e c i s i o n s w i t h r e s p e c t t o t h e p o l i c y p r o b l e m w i l l be e x a m i n e d t h r o u g h t h e same g e n e r a l p a r a d i g m t o d e t e r m i n e t h e i r c h a r a c t e r . F i n a l l y , t h e t e s t f o r c o n g r u e n c e w i l l c o m p a r e t h e s e t s o f c h a r a c t e r i s t i c s f o r t h e i r a g r e e m e n t o r o t h e r w i s e . Note t h a t by c a r e f u l l y d e v e l o p i n g t h e u s e o f a common p a r a d i g m , t h e t e s t may p r o c e e d as a c o m p a r i s o n o f p r o f i l e s i n t e r m s o f a common s e t o f c r i t e r i a . A w i d e r a n g e o f o r g a n i z a t i o n a l t y p e s a n d s e t t i n g s f r o m w h i c h a p o l i c y p r o b l e m may be drawn e x i s t s . W h i l e much o f t h e l i t e r a t u r e on p o l i c y has g o v e r n m e n t and p u b l i c b u r e a u c r a c i e s a s i t s f o c u s , c o m p l e x o r g a n i z a t i o n s s u c h a s u n i v e r s i t i e s a r e a l s o o f i n t e r e s t . M o r e o v e r , u n i v e r s i t i e s p r o v i d e an e s p e c i a l l y i m p o r t a n t e n v i r o n m e n t f o r t h e s t u d y o f p o l i c y d e c i s i o n m a k i n g b e c a u s e t h e y h a v e , somewhat p a r a d o x i c a l l y , c o m m i t m e n t s t o b o t h t h e s c i e n t i f i c r a t i o n a l i t y o f c l a s s i c a l e c o n o m i c s and t h e c o l l e g i a ! i t y o f p o p u l a r p o l i t i c s . F i n a l l y , t h e p r e s e n t e x e r c i s e 22 r e q u i r e s t h a t r e a s o n a b l y s o p h i s t i c a t e d r e s e a r c h c o n c e r n i n g d e c i s i o n m a k i n g i n t h e t y p e o f o r g a n i z a t i o n s e l e c t e d a n d a n a l y s e s o f p o l i c y p r o b l e m s i n t h a t t y p e o f o r g a n i z a t i o n be a v a i l a b l e . As f o l l o w i n g c h a p -t e r s w i l l e l a b o r a t e , b o t h t h e s e c o n d i t i o n s a r e met by u n i v e r s i t i e s a n d a u n i v e r s i t y p r o b l e m w i l l be c h o s e n a s t h e f o c u s f o r t h e s t u d y . POLICY ANALYSIS IN U N I V E R S I T I E S W h i l e L a s s w e l l a n d D r o r w r o t e p r i m a r i l y i n t e r m s o f g o v e r n m e n t and p u b l i c p o l i c y , s i m i l a r i t i e s among d e c i s i o n m a k e r s i n p u b l i c i n s t i t u -t i o n s and a g e n c i e s , i n c l u d i n g u n i v e r s i t i e s , h a v e b e e n d e m o n s t r a t e d ( e . g . S a l a n i c k a n d P f e f f e r , 1974; M a r c h and C o h e n , 1974; B a l d r i d g e , 1 9 7 1 ) . The c o n d u c t o f a n a l y s i s i n t e n d e d t o s o l v e t h e p o l i c y p r o b l e m s o f u n i v e r s i t i e s has b e e n c a l l e d i n s t i t u t i o n a l r e s e a r c h ( R u s s e l l , 1 9 6 7 ) . D e m o n s t r a t i n g t h e p a r a l l e l b e t w e e n i n s t i t u t i o n a l r e s e a r c h and t h e t w o - w o r l d c o n c e p t p r o p o s e d by C o l e m a n ( 1 9 7 2 ) , F i n c h e r o b s e r v e s : I n b r i e f , i n s t i t u t i o n a l r e s e a r c h e r s h a v e c l e a r l y o p t e d f o r a r o l e i n w h i c h t h e y w i l l n o t e x p l a i n t h e n a t u r e and f u n c t i o n s o f h i g h e r e d u c a t i o n a s a s o c i a l i n s t i t u -t i o n b u t o n e i n w h i c h w hat t h e y i n v e s t i g a t e , s t u d y , a n d r e p o r t w i l l be d i r e c t e d t o t h e i m p r o v e m e n t o f i n s t i t u -t i o n a l f u n c t i o n s a n d a c t i v i t i e s . ( 1 9 7 5 : 1 4 3 ) W i t h t h a t o r i e n t a t i o n t o i m p r o v e m e n t o f u n i v e r s i t i e s f u n c t i o n s , F i n c h e r s u m m a r i z e s t h r e e c l a s s e s o f d i s t i n c t i o n s b e t w e e n i n s t i t u t i o n a l r e s e a r c h ( o n t h e r i g h t ) and t h e d i s c i p l i n e s . The c o n c e r n ( a ) t h e d a t a b a s e , ( b ) t h e m e t h o d s , a n d ( c ) t h e s u b j e c t m a t t e r d o m a i n ( s e e F i g u r e 1 ) . T h e d a t a u s e d f o r i n s t i t u t i o n a l r e s e a r c h r e f l e c t s d i f f e r e n c e s i n m ethod o f i n v e s t i g a t i o n and s u b j e c t m a t t e r . D a t a a r e p r i m a r i l y o r i e n t e d t o t h e c l i e n t o r p o l i c y m a k e r r a t h e r t h a n t h e t e s t i n g o f t h e o r y , a n d may f r e q u e n t l y be t h e a d m i n i s t r a t i v e o r s t a t i s t i c a l r e c o r d s o f an i n s t i t u t i o n FIGURE 1 "A SCHEMA FOR POLICY RESEARCH AND ANALYSIS" DATA BASE T h e o r y - o r i e n t e d U s e r / p r o d u c t o r i e n t e d C o n c l u s i o n - o r i e n t e d . D e c i s i o n - o r i e n t e d N o r m - r e f e r e n c e d . . . C r i t e r i o n - r e f e r e n c e d V a l i d i t y / r e l i a b i l i t y . C r e d i b i l i t y / f i d e l i t y METHODOLOGY E x p e r i m e n t a l d e s i g n . Q u a s i - e x p e r i m e n t a l d e s i g n C l a s s i c a l s a m p l i n g s t a t i s t i c s . . . . . . . S t a t i s t i c a l d e c i s i o n t h e o r y S ummative e v a l u a t i o n F o r m a t i v e e v a l u a t i o n P r e d i c t i o n a s v e r i f i c a t i o n F o r e c a s t i n g a s i n s t r u m e n t a l H y p o t h e s i s - t e s t i n g D e v e l o p m e n t a l - d e m o n s t r a t i o n SUBJECT-MATTER DOMAIN A n t e c e d e n t s l e a d t o c o n s e q u e n c e s . . . A l t e r n a t i v e s l e a d t o c o n s e q u e n c e s C o n c l u s i o n s p r o v i d e e x p l a n a t i o n s . . R e c o m m e n d a t i o n s w i t h i n t e r p r e t a t i o n G e n e r a l t h e o r y a n s w e r s how? . . . . C h o i c e s a n d d e c i s i o n s a n s w e r w h i c h ? N o m o l o g i c a l n e t s t h a t a r e I d i o g r a p h i c s t r u c t u r e s t h a t a r e l a w - l i k e u n i q u e K n o w l e d g e a s t h e o u t c o m e P l a n n e d a n d programmed a c t i o n ( F i n c h e r , 1978) 24 w h i c h have been f a t h e r e d f o r a n o t h e r p u r p o s e . The d a t a must be c r e d i b l e t o t h e c l i e n t who may n o t a c c e p t t h e r e s u l t s o f r e s e a r c h e v e n t h o u g h s t a n d a r d s o f v a l i d i t y a n d r e l i a b i l i t y a r e m a i n t a i n e d . The d i s t i n c t i o n i n m e t h o d o l o g y i s between t e s t i n g a h y p o t h e s i s and d e v e l o p i n g o r d e m o n s t r a t i n g t h e f e a s i b i l i t y o r a d v i s a b i l i t y o f a p a r t i c u l a r a c t i o n . The m o s t r a d i c a l d i s t i n c t i o n i n v o l v e s t h e s u b j e c t m a t t e r o f i n s t i t u t i o n a l r e s e a r c h . O t h e r more t r a d i t i o n a l modes o f r e s e a r c h " s e e k a r e l a t i o n s h i p between a n t e c e d e n t s and c o n s e q u e n c e s [ w h e r e a s ] p o l i c y r e s e a r c h i s a t t u n e d t o a l t e r n a t i v e s t h a t a r e p e r m i s s a b l e i n t h e f u t u r e a s w e l l a s t h e i r l i k e l y c o n s e q u e n c e s . Where t r a d i t i o n a l modes work t o w a r d c o n c l u s i o n s t h a t w i l l e x p l a i n some n a t u r a l phenomenon o r e v e n t , p o l i c y r e s e a r c h h o p e s t o d e r i v e r e c o m m e n d a t i o n s f o r s p e c i f i c a c t i o n t h a t c a n be i n t e r p r e t e d t o u n s o p h i s t i c a t e d a u d i e n c e s " ( F i n c h e r , 1 9 7 5 : 1 4 4 ) . N o t e t h a t F i n c h e r u s e s p o l i c y r e s e a r c h i n t h e s e n s e t h a t we have d e f i n e d p o l i c y a n a l y s i s ; i n d e e d i n s t i t u t i o n a l r e s e a r c h has an a n a l y t i c o r i e n t a t i o n , r a t h e r t h a n t h e d i s c i p l i n a r i a n . I n s t i t u t i o n a l r e s e a r c h a s a v a r i a n t o f p o l i c y a n a l y s i s has been e x a m i n e d f r o m t h e r e s e a r c h e r ' s p e r s p e c t i v e i n an e f f o r t t o c o n c e p t u a l i z e t h e p r o b l e m o f l i n k i n g a n a l y s i s t o d e c i s i o n . Sheehan ( 1 9 7 4 ) p r o p o s e d t h e " t h r e e h a t t h e o r y " as a model f o r d i s t i n g u i s h i n g between t h e a n a l y s t a n d t h e d e c i s i o n m a k e r , a n d b e t w e e n t h e a n a l y s t and t h e t e c h n i c i a n who a c t u a l l y p e r f o r m s t h e c a l c u l a t i o n s . The model s t r i v e s t o d i f f e r e n t i a t e i n t e r m s o f t h e p e r s p e c t i v e s , i . e . t h e c o n c e p t i o n s , o f t h e t h r e e . In s u m m a r i z i n g h i s t h e o r y , S h e e h a n more r e c e n t l y w r o t e : 25 T h e t h r e e - h a t t h e o r y s a y s t h a t i n r e s p o n d i n g t o t h e n e e d f o r p l a n n i n g and management i n f o r m a t i o n , i n s t i -t u t i o n a l r e s e a r c h a n a l y s t s m u s t be s u f f i c i e n t l y v e r s a -t i l e t o assume t h e p e r s p e c t i v e s o f t h r e e p e o p l e : ( 1 ) t h e d e c i s i o n - m a k e r , s u c h a s t h e p r e s i d e n t o r t h e a c a d e m i c s e n a t e , a s k i n g f o r i n f o r m a t i o n a n d c h o o s i n g t o u s e i t f o r d e c i s i o n - m a k i n g , ( 2 ) t h e a n a l y s t , w e a r -i n g h i s o r h e r own h a t and t r a n s l a t i n g t h e i n f o r m a -t i o n n e e d e d i n t o t e r m s t h a t w i l l a d m i t a s o l u t i o n -t h a t i s , t a k i n g i n t o a c c o u n t t h e i m p r e c i s i o n s o f t h e q u e s t i o n , i n a d e q u a c i e s o f t h e d a t a b a s e , l i m i t a t i o n s . o f a v a i l a b l e t o o l s and t e c h n i q u e s , t i m e , t a l e n t , a n d o t h e r r e s o u r c e s f o r p r o p e r a n a l y s i s ; a n d ( 3 ) t h e t e c h n i c i a n t o whom t h e p r a c t i c a l a n d t e c h n i c a l a s p e c t s ' o f g a t h e r i n g i n f o r m a t i o n a r e c l e a r a n d t h e m e a n i n g o f t h e r e s u l t a n t d a t a i s u n m i s t a k a b l e . The a n a l y s t m u s t be c a p a b l e o f w e a r i n g t h e t e c h n i c i a n ' s h a t a n d h e n c e be a b l e t o d i r e c t t h e s t u d y , a n a l y s i s , a n d o t h e r a c t i v i t i e s o f t h e t e c h n i c i a n a n d be a b l e t o a p p r e -c i a t e t h e r e s u l t s . As an a d v i s o r a n d d a t a p r o v i d e r t o t h e d e c i s i o n - m a k e r , t h e a n a l y s t must be c a p a b l e o f w e a r i n g t h e d e c i s i o n - m a k e r ' s h a t i n o r d e r t o g a i n t h e new i n s i g h t s , u s e t h e i d e a s , a n d f o r m u l a t e t h e i n f o r -m a t i o n t o m a t c h t h e d e c i s i o n - m a k e r ' s n e e d . The e f f e c t i v e n e s s o f t h e c o m m u n i c a t i o n between t h e a n a l y s t and t h e d e c i s i o n - m a k e r d e p e n d s on t h e c o n f i d e n c e t h e y h a v e i n e a c h o t h e r . (1 9 7 7:93) The t r a n s l a t i o n s a n d t r a n s m i s s i o n s r e q u i r e d u n d e r C o l e m a n ' s two w o r l d c o n c e p t a r e c r y s t a l l i z e d i n S h e e h a n ' s image o f t h e a n a l y s t who i s a b l e " t o w ear t h e h a t " o f t h e d e c i s i o n m a k e r so t h a t he u l t i m a t e l y c a n m a t c h t h e d e c i s i o n m a k e r ' s n e e d . The " h a t " may be i n t e r p r e t e d a s t h e model o f t h e d e c i s i o n p r o b l e m o r s t r u c t u r e t h a t o b t a i n s i n t h e d e c i s i o n f o r u m . The a n a l y s t ' s own " h a t " may be i n t e r p r e t e d a s t h e model u s e d f o r a n a l y s i s . U s i n g S h e e h a n ' s m e t a p h o r , t h e i m p o r t a n c e o f c o n s i s t e n c y o r c o n g r u e n c e b e t w e e n t h e m o d e l s u s e d f o r a n a l y s i s and m o d e l s u s e d f o r d e c i d i n g i s u n d e r s c o r e d . 26 A UNIVERSITY DECISION PROBLEM The S c i e n c e C o u n c i l o f Canada f o r e s e e s a t r o u b l e d f u t u r e f o r u n i v e r s i t i e s i n Canada ( F o r t i e r , 1 9 7 9 ) . The r a p i d g r o w t h o f C a n a d i a n u n i v e r s i t i e s i n t h e 1960',s r e s u l t e d i n a s y s t e m w i t h many s t r u c t u r a l w e a k n e s s e s i n t h e 1 9 7 0 ' s . A n a l y s e s p u b l i s h e d by S t a t i s t i c s C anada h a v e h i g h l i g h t e d t h e r a n k d i s t r i b u t i o n o f f u l l - t i m e f a c u l t y a s one o f t h o s e w e a k n e s s e s (von Z u r - M u e h l e n , 1 9 7 7 ) . P r o j e c t i o n s o f u n i v e r s i t y e n r o l m e n t i n t h e 1 9 8 0 ' s a r e f o r e c a s t g e n e r a l l y t o d e c l i n e ( s e e , f o r e x a m p l e , C l a r k e t a l . , 1 979) a n d i t i s o b s e r v e d t h a t t h e h i r i n g o f new f a c u l t y may be r e s t r i c t e d . The p r o b l e m i s n o t u n i q u e t o C a n a d a , and a E u r o p e a n w r i t e r n o t e s t h a t a m a j o r i m p l i c a t i o n o f s u c h r e s t r i c t i o n c o u l d be a " l o s s i n t h e p r o d u c t i v i t y a n d c r e a t i v i t y o f t h e r e s e a r c h p o p u l a t i o n w h i c h w i l l r e t a r d t h e a d v a n c e m e n t o f s c i e n c e " ( E l s t e r m a n n , 1 9 7 8 ) . The n a t u r e o r l i k e l i h o o d o f s u c h a l o s s i s n o t p r e d i c t a b l e , b u t a t t e n t i o n t o r e s t r i c t i o n o f f a c u l t y h i r i n g has r a i s e d t h e p r o b l e m o f f o r e c a s t i n g o r c o n t r o l l i n g t h e d i s t r i b u t i o n o f f a c u l t y among t h e a c a d e m i c r a n k s . The m a t t e r o f r a n k . d i s t r i b u t i o n o f f a c u l t y i s e x a m i n e d i n some d e t a i l i n C h a p t e r F o u r . However, t h e s e l e c t i o n o f i t as an e x e m p l a r o f u n i v e r s i t y p o l i c y p r o b l e m s r e q u i r e s comment h e r e . The h a l l m a r k s o f p o l i c y a r e i t s i m p o r t a n c e , w i d e r a m i f i c a t i o n s f o r t h e s t r u c t u r e o f t h e i n s t i t u t i o n , and l o n g t i m e p e r s p e c t i v e . T h e s e a r e t h e f u n d a m e n t a l e l e m e n t s i n t h e d e f i n i t i o n o f p o l i c y e s t a b l i s h e d f o r t h e s t u d y . S i m i l a r l y C o l e m a n ( 1 9 7 2 ) has n o t e d t h a t a p o l i c y p r o b l e m has t h e e s s e n t i a l f e a t u r e o f a r i s i n g i n t h e w o r l d o f a c t i o n . The m a t t e r o f d i s t r i b u t i o n o f u n i v e r s i t y f a c u l t y members among t h e a c a d e m i c r a n k s s a t i s f i e s t h a t c r i t e r i o n by a r i s i n g i n t h e u n i v e r s i t y , b u t o u t s i d e a n y d i s c i p l i n e . T h e r e i s no t h e o r y o f r a n k . M o r e o v e r , i t i s an i m p o r t a n t p r o b l e m b e c a u s e " t h e e x c e l l e n c e o f a u n i v e r s i t y i s t h e e x c e l l e n c e o f i t s f a c u l t y " ( e . g . S m i t h , 1 9 7 8 ) and t h e r e seems t o be some d a n g e r o f t h a t d i m i n i s h i n g . I n d e e d , i t has been s p e c u l a t e d t h a t " p e r h a p s t h e m o s t i n t r a n s i g e n t c h a l l e n g e f a c i n g t h e f a c u l t y p e r s o n n e l s y s t e m i s t h e r a p i d g r o w t h o f f a c u l t y h o l d i n g t e n u r e " ( S m i t h , 1 9 7 8 ) . I t w i l l , o f c o u r s e , be n e c e s s a r y t o e x a m i n e t h o s e l i n k a g e s t o e x c e l l e n c e as p a r t o f t h i s s t u d y . However, i t may be assumed t o be s u f f i c i e n t i f f a c u l t y r a n k i s s e e n t o be a p r o b l e m , f o r t h e r e i s no n e c e s s a r y c o n d i t i o n t h a t a c o n c e r n o r p r o b l e m be d e m o n s t r a b l e e m p i r i c a l l y f o r i t t o c a t a l y z e a c t i o n o r draw t h e a t t e n t i o n o f p o l i c y m a k e r s . The m a t t e r o f i n t r a n s i g e n c e t o u c h e s upon t h e t i m e d i m e n s i o n o f t h e f a c u l t y r a n k p r o b l e m . L o n g t i m e commitments a r e a s s o c i a t e d w i t h s e n i o r r a n k t h r o u g h t h e v e h i c l e o f a c a d e m i c t e n u r e . On t h i s d i m e n s i o n a s w e l l , t h e r e f o r e , f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n i s a p o l i c y m a t t e r . S m a l l ( 1 9 7 9 ) has c r y s t a l l i z e d c o n c e r n a b o u t a c a d e m i c c a r e e r s i n two c o n t r a s t i n g " a s s u m p t i o n s " a b o u t u n i v e r s i t y s t a f f i n g i n c l u d i n g a c a d e m i c r a n k . The " t r a d i t i o n a l " a s s u m p t i o n s t a t e s : "The i n t e r e s t s o f t h e i n s t i t u t i o n a r e b e s t s e r v e d by a s t a b l e body o f s a t i s f i e d a c a d e m i c s , who a r e t i e d t o t h e i n s t i t u t i o n by l o y a l t y , s e n i o r i t y a n d c o n d i t i o n s o f w ork." (1 9 7 9 : 6 3 ) . N o t i n g t h e i n f l e x i b i l i t i e s w h i c h c h a r a c t e r i z e u n i v e r s i t i e s , S m a l l p r o p o s e s an a l t e r n a t i v e s t a f f i n g a s s u m p t i o n w h i c h s t a t e s : "The i n t e r e s t s o f t h e i n s t i t u t i o n a r e b e s t s e r v e d by a f l u i d p r o f e s s o r i a t e whose m o b i l i t y p o t e n t i a l i s e n h a n c e d by c o n d i t i o n s o f a p p o i n t m e n t . " ( 1 9 7 9 : 6 4 ) . The p o s s i b i l i t y o f m o v i n g f r o m t h e " t r a d i t i o n a l a s s u m p t i o n " 28 t o t h e a l t e r n a t i v e s u g g e s t e d b y S m a l l makes u n d e r s t a n d i n g t h e i m p l i c a -t i o n s o f e a c h e s s e n t i a l . T a k e n t o g e t h e r , t h e i m p o r t a n c e , l o n g - t i m e p e r s p e c t i v e a n d f u n d a m e n t a l r a m i f i c a t i o n s o f m a i n t a i n i n g o r m o d i f y i n g t h e f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n i n u n i v e r s i t i e s makes i t s s e l e c t i o n a s a c a s e p r o b l e m f o r t h i s s t u d y e s p e c i a l l y a p p r o p r i a t e . SUMMARY T h i s c h a p t e r h a s i n t r o d u c e d t h e n o t i o n s o f p o l i c y , p o l i c y r e s e a r c h a n d p o l i c y a n a l y s i s . P o l i c y was d e f i n e d a s an e x p l i c i t l y o r i m p l i c i t l y s e l e c t e d g u i d e l i n e f o r f u t u r e a c t i o n w h i c h a f f e c t s t h e s t r u c t u r e o f t h e o r g a n i z a t i o n , r e q u i r e s a l o n g t i m e p e r s p e c t i v e a n d has t h e w i d e s t r a m i -f i c a t i o n s o f a l l g e n e r a l i z a t i o n s a b o u t t h e o r g a n i z a t i o n . P o l i c y r e s e a r c h i s t h e s t u d y o f t h e d y n a m i c s o f p o l i c y m a k i n g , w h e r e a s p o l i c y a n a l y s i s i s t h e c r e a t i o n a n d s t u d y o f t h e s u b s t a n c e o f p o l i c y i n an e f f o r t t o m a x i m i z e i t s a p p r o p r i a t e n e s s a n d e f f e c t i v e n e s s . T h e p r o b l e m o f e n h a n c i n g p o l i c y a n a l y s i s w i t h t h e r e s u l t s o f p o l i c y r e s e a r c h t o i m p r o v e p o l i c y m a k i n g was r e v i e w e d t o i d e n t i f y t h e n e e d t o e x a m i n e t h e t e c h n o l o g i e s o f p o l i c y a n a l y s i s i n l i g h t o f known c h a r a c -t e r i s t i c s o f p o l i c y d e c i s i o n m a k i n g t o i d e n t i f y p r o b l e m s a nd s u g g e s t s o l u t i o n s . B a s e d on t h e n o t i o n o f two w o r l d s , a c t i o n a n d r e s e a r c h , i n t e r -f a c i n g i n t h e m a k i n g o f d e c i s i o n s , a s t r a t e g y f o r e x a m i n i n g t h e p o t e n t i a l f o r l i n k s b e t w e e n a n a l y s i s and d e c i s i o n was p r o p o s e d . D r a w i n g o n t h e n o t i o n o f c o g n i t i v e d i s s o n a n c e as a f a c t o r i n h i b i t i n g t h e u s e o f a n a l y s i s i n d e c i s i o n , t h e p o s s i b l e r e q u i r e m e n t f o r c o n c e p t u a l c o n g r u e n c e b e t w e e n a n a l y s i s a n d d e c i s i o n was h i g h l i g h t e d . In p a r t i c u l a r , t e s t i n g f o r c o n g r u e n c e b e t w e e n t h e d e s i g n o f a n a l y s i s a n d m o d e l s o f d e c i s i o n m a k i n g p r o c e s s e s was i d e n t i f i e d a s t h e p r i m a r y f o c u s 29 f o r t h e s t u d y . I t was s u g g e s t e d t h a t c o n g r u e n c e c o u l d be e x a m i n e d by e x a m i n i n g a n a l y t i c a l m o d e l s a nd d e c i s i o n m o d e l s i n t e r m s o f a common s e t o f d e c i s i o n - r e l a t e d c r i t e r i a a n d t h e n c o m p a r i n g t h e r e s u l t i n g p r o f i l e s . T o p r o v i d e a p a r s i m o n i o u s e x a m p l e f o r e x a m i n i n g c o n g r u e n c e , a c a s e s t u d y a p p r o a c h was s e l e c t e d . T h a t c a s e w o u l d r e q u i r e a b a s i s o f b o t h r e l e v a n t p o l i c y r e s e a r c h a n d p o l i c y a n a l y s i s . A f t e r i d e n t i f y i n g u n i v e r s i t i e s a s a c l a s s o r o r g a n i z a t i o n s o f p a r t i c u l a r i n t e r e s t , a c a s e p r o b l e m was c h o s e n f r o m t h e u n i v e r s i t y e n v i r o n m e n t . N o t i n g t h e i m p o r t a n c e o f t h e f a c u l t y o f a u n i v e r s i t y a n d t h e f a r - r e a c h i n g i m p l i c a t i o n s o f t h e c o n d i t i o n s o f f a c u l t y e m p l o y m e n t , t h e c a s e p r o b l e m o f a f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n was i d e n t i f i e d . M o r e o v e r , t h e i m p o r t a n c e o f t h e c a s e p r o b l e m f o r c o n t e m p o r a r y u n i v e r s i t i e s was u n d e r s c o r e d . T h e c o n c e p t o f d e c i s i o n i s v i t a l a s a p o s s i b l e means t o d e v e l o p c o m p a r i s o n s o f s e l e c t e d m o d e l s u s e d f o r p o l i c y a n a l y s i s a n d o f d e c i s i o n m a k i n g m o d e l s d e r i v e d f r o m d i s c i p l i n e r e s e a r c h . The c a s e a p p r o a c h r e q u i r e s a r e a s o n a b l e s e t o f m o d e l s o f b o t h t y p e s . H o wever, b e f o r e a n y r e v i e w o f t h o s e m o d e l s c a n p r o c e e d , i t i s n e c e s s a r y t o d e v e l o p a c o m p r e h e n s i v e p a r a d i g m o r c o n c e p t i o n o f d e c i s i o n t h a t w i l l p r o v i d e t h e common s e t o f c r i t e r i a f o r t h a t e x e r c i s e . 30 C h a p t e r T h r e e A GENERAL DECISION PARADIGM I n t r o d u c t i o n T h i s c h a p t e r i n t r o d u c e s a n d i l l u s t r a t e s a g e n e r a l model o f t h e s t r u c t u r e o f a d e c i s i o n . R e s e a r c h d e m o n s t r a t i n g t h e s e n s i t i v i t y t o c o n c e p t u a l i z a t i o n t h a t i s c h a r a c t e r i s t i c o f a n a l y s e s o f d e c i s i o n m a k i n g i s s u m m a r i z e d t o p o s i t t h e v a l u e o f a b r o a d c o n c e p t u a l v i e w t o a v o i d b i a s . S e v e r a l c o m p e t i n g t h e o r i e s o f d e c i s i o n a r e s k e t c h e d a n d an o v e r a r c h i n g c o n c e p t u a l f r a m e w o r k p r e s e n t e d . The f r a m e w o r k u s e s t h r e e t y p e s o f v a r i a b l e s , f o u r l i n k i n g s t r u c t u r e s , a t i m e h o r i z o n a n d t r e a t m e n t o f u n c e r t a i n t y t o r e l a t e e x i s t i n g c o n c e p t i o n s o f d e c i s i o n a s s p e c i a l c a s e s o f a l a r g e r v i e w . The g e n e r a l f r a m e w o r k i s e x a m i n e d f r o m t h e v i e w p o i n t o f o t h e r a t t e m p t s a t s y n t h e s i s a n d i s e l a b o r a t e d a s a f r a m e o f r e f e r e n c e f o r r e s e a r c h by d e v e l o p i n g o p e r a t i o n a l d e f i n i t i o n s o f i t s e l e m e n t s a n d i n d i c a t o r s o f v a r i a t i o n on e a c h t h r o u g h a r e v i e w o f s e l e c t e d l i t e r a t u r e . THE PROBLEM OF MODEL BIAS A p r o b l e m i n a n y s t u d y i s t h e p o s s i b i l i t y o f d i s t o r t i o n i n t h e c o l l e c t i n g a n d i n t e r p r e t i n g o f d a t a . T h i s i s a v e r s i o n o f t h e E x p e r i m e n t e r E f f e c t ( R o s e n t h a l , 1 9 6 6 ) i n w h i c h t h e r e s e a r c h e r u n i n t e n -t i o n a l l y s e e k s o n l y t h o s e d a t a w h i c h s u p p o r t h i s h y p o t h e s i s . M o r e o v e r , t h e a c a d e m i c b a c k g r o u n d o f t h e r e s e a r c h e r c a n e f f e c t h i s p e r c e p t i o n o f r e a l i t y . S p e c i f i c a l l y , t h e d e c i s i o n model a r e s e a r c h e r u s e s t o f r a m e i n v e s t i g a t i o n c a n " f i l t e r , d i s t o r t , a n d p r e d e t e r m i n e h i s r e s e a r c h f i n d i n g s and b i a s t h e r e s u l t i n g d e t e r m i n a t i o n o f t h e r e a l d e c i s i o n p r o c e s s " ( K e n t , 1 9 7 5 : 3 7 ) . Thomas Kuhn n o t e s t h a t t h e c u r r e n t t h e o r e t i c a l model o r " p a r a d i g m t h a t a d i s c i p l i n e p r o p o s e s w i l l r e s t r i c t r e s e a r c h ( 1 9 7 0 ) . In "The S t r u c t u r e o f S c i e n t i f i c R e v o l u t i o n s " Kuhn u s e s t h e t e r m p a r a d i g m t o d e s c r i b e t h e ways t h a t t h e s c i e n t i f i c c o m m u n i t y v i e w s t h e w o r l d . I t t h e r e f o r e f o l l o w s t h a t t o a d o p t a p a r a d i g m i s t o a d o p t a c r i t e r i o n f o r c h o o s i n g p r o b l e m s f o r s t u d y . In t h i s s e n s e , t h e p a r a d i g m i s a f i l t e r w h i c h c a n i n j e c t b i a s i n t o i n q u i r y by e m p h a s i z i n g a p a r t i c u l a r p e r s p e c -t i v e o f r e a l i t y . I n a s i m i l a r v e i n , P o l a n y i f o c u s e d on t h e b i a s a t t r i b u t a b l e t o t h e c o n c e p t u a l a p p r o a c h t o a s t u d y by n o t i n g t h a t : The s c i e n t i s t ' s i m a g i n a t i o n d o e s n o t roam a b o u t c a s t i n g up random h y p o t h e s e s t o be t e s t e d by h i m . He s t a r t s by t h r u s t i n g f o r w a r d i d e a s he f e e l s t o be p r o m i s i n g b e c a u s e he s e n s e s t h e a v a i l a b i l i t y o f r e s o u r c e s t h a t w i l l s u p -p o r t them - and h i s i m a g i n a t i o n t h e n g o e s on t o hammer away i n d i r e c t i o n s f e l t t o be p l a u s i b l e , b r i n g i n g up m a t e r i a l t h a t h a s a r e a s o n a b l e c h a n c e o f c o n f i r m i n g t h e s e g u e s s e s . ( 1 9 6 8 : 7 ) In r e v i e w i n g s e v e r a l s t u d i e s o f d e c i s i o n m a k i n g i n an u r b a n s e t t i n g , W a l t o n n o t e d t h a t p o l i t i c a l s c i e n t i s t s , f o r e x a m p l e , c o u l d w e l l be f i n d i n g o n l y a r t i f a c t s o f a m e t h o d by r e l y i n g on a s i n g l e t e c h n i q u e i n o v e r t h i r t y d i f f e r e n t s t u d i e s (1 9 6 6 ) . Mead p o i n t s o u t t h a t t h e r e p e r t o i r e o f r e s p o n s e s p o s s e s s e d by an i n d i v i d u a l i s a f u n c t i o n o f g e n e t i c s , h i s e n v i r o n m e n t a l h i s t o r y a n d t h e p a r a d i g m w i t h w h i c h he w o r k s ( 1 9 5 6 ) ; m o r e o v e r , t h e s e a l l i n f l u e n c e h i s p e r c e p t i o n o f t h e w o r l d , s i n c e " t h e p e r s o n c a r r i e s t h i s r e p e r t o i r e and i t s i m p l i c a t i o n s f o r n o t i c i n g w h e r e v e r he g o e s " ( W e i c k ^ 1 9 6 9 : 2 6 ) . Hence s u p p o r t f o r t h e n o t i o n o f model b i a s e x i s t s i n b o t h s t u d i e s o f p e r c e p t i o n and a n a l y t i c a l t r e a t m e n t s on t h e s c i e n t i f i c m e t h o d . 32 In c a s e a n a l y s e s o f g o v e r n m e n t d e c i s i o n s ( A l l i s o n , 1 9 7 1 ; K e n t , 1 9 7 5 ) , and u n i v e r s i t y d e c i s i o n s ( M i l l e t t , 1 978), s u p p o r t i n g e v i d e n c e f o r e a c h o f m u l t i p l e m o d e l s o f d e c i s i o n m a k i n g i s f o u n d . In Kuhn's t e r m s , t h e p r o b l e m may be i n t e r p r e t e d a s one o f a l a c k o f c o m p r e h e n s i v e t h e o r y t o w h i c h t h e s e v e r a l m o d e l s may be r e l a t e d by s h o w i n g e a c h model t o be an i s o m o r p h o f o n e s u b s e c t i o n o f an i n t e g r a t e d c o n c e p t i o n . R u d n e r c a u t i o n s us a b o u t o v e r - e n t h u s i a s t i c u s e o f t h e t e r m t h e o r y . In t h e p r e s e n t c a s e , t h e r e q u i r e m e n t s o f a t h e o r y a r e n o t f u l l y met i n s e v e r a l ways. R u d n e r d e f i n e s a t h e o r y a s "a s y s t e m a t i c a l l y r e l a t e d s e t o f s t a t e m e n t s , i n c l u d i n g some l a w l i k e g e n e r a l i z a t i o n s , t h a t i s e m p i r i c a l l y t e s t a b l e " (1 9 5 6 : 1 0 ) . He n o t e s t h a t much o f what t h e s o c i a l s c i e n t i s t w i l l a c h i e v e w i l l n o t meet t h a t d e f i n t i o n f o r two r e a s o n s : " f i r s t , b e c a u s e , t h o u g h t h e s c i e n t i s t may be d i r e c t l y a i m i n g a t t h e c o m p l e t e f o r m u l a t i o n o f a t h e o r y , a c h i e v i n g t h i s i s s i m p l y t o o d i f f i c u l t ; a n d , s e c o n d , b e c a u s e t h e s c i e n t i s t may n o t be a i m i n g a t t h e f o r m u l a t i o n o f a t h e o r y a t a l l , b u t r a t h e r some o t h e r k i n d o f f o r m u l a t i o n " ( R u d n e r , 1 9 6 6 : 2 8 ) . W i t h t h o s e comments i n m i n d , a n o t e on t h e l i m i t a t i o n s o f m o d e l s , a s a c l a s s o f i n c o m p l e t e t h e o r e t i c a l e n t i t i e s , w i l l s e r v e t o p r o v i d e s p e c i f i c c a v e a t s f o r t h e s t u d y . A N o t e on M o d e l s a n d M o d e l l i n g K a p l a n p r o p o s e s t h a t : . . . a n y s y s t e m A i s a model o f S y s t e m B i f t h e s t u d y o f A i s u s e f u l f o r t h e u n d e r s t a n d i n g o f B w i t h o u t r e g a r d t o any d i r e c t o r i n d i r e c t c a u s a l c o n n e c t i o n between A a n d B . . . In a w o r d , when one s y s t e m i s a model o f a n o t h e r t h e y r e s e m b l e one a n o t h e r i n f o r m a n d i n c o n t e n t . ( 1 9 6 4 : 2 6 3 ) K a p l a n a l s o d e s c r i b e s a model as a " s c i e n t i f i c m e t a p h o r " w h i c h i d e n t i f i e s s i m i l a r i t i e s t o a n o t h e r s y s t e m and i n c o r p o r a t e s them i n t o t h e m o d e l ' s s y s t e m . T h e r e b y , model b u i l d i n g l e a d s t o t h e o r y b u i l d i n g by i d e n t i f y i n g o r i n c o r p o r a t i n g t h e p r e v i o u s l y u n d e t e c t e d o r u n r e l a t e d . In i d e n t i f y i n g e l e m e n t s o f t h e r e a l w o r l d w h i c h a r e i m p o r t a n t t o i t s u n d e r s t a n d i n g , m o d e l s p r o v i d e t h e r e s e a r c h e r w i t h a c o n c r e t e n e s s w h i c h i s n o t a v a i l a b l e i n t h e a b s t r a c t n e s s o f a t h e o r y , y e t i s a m e n a b l e t o t h e o r i z i n g f o r i t r e q u i r e s o n l y a t r a n s l a t i o n i n t o t h e t h e o r e t i c when r e s u l t s i n t h e model a r e o b t a i n e d ( R u d n e r , 1 9 6 6 ) . F i n a l l y , m o d e l s a s s i s t i n t h e o r g a n i z a t i o n o f d a t a by p r o v i d i n g a f r a m e w o r k t o h i g h l i g h t s p e c i f i c e l e m e n t s o f r e a l i t y . On t h e l i m i t a t i o n s o f m o d e l s , K a p l a n makes f i v e o b s e r v a t i o n s . F i r s t , m o d e l s a r e n o t r e a l i t y a nd c a r e must be e x e r c i s e d i n t r a n s l a t i n g t o r e a l i t y o r t h e o r y . S e c o n d , ". . . s c i e n c e a d v a n c e s o n t h e b a s i s , n o t o f what i s l o g i c a l l y p o s s i b l e , b u t o f what i s a v a i l a b l e t o i t i n t h e c o n c r e t e p r o b l e m a t i c s i t u a t i o n " ( K a p l a n , 1 9 6 4 : 2 7 9 ) . T h e r e f o r e , c o n c l u -s i o n s must be b a s e d on i n s i g h t s g a i n e d by r e l a t i n g a model back t o r e a l i t y , n o t m e r e l y on r e l a t i o n s h i p s i n t h e model i t s e l f . T h i r d , t h e p o w e r f u l l y s e l e c t i v e h i g h l i g h t i n g o f e l e m e n t s o f r e a l i t y has a p r i c e as w e l l as a v i r t u e . The u t i l i t y o f a model i s l i m i t e d t o t h e e x t e n t t h a t i t i g n o r e s e l e m e n t s o f r e a l i t y , a nd one m u s t n o t p r e s u m e t h a t a l l r e l a t i o n s h i p s a r e r e f l e c t e d e v e n i n a c o m p l e x f o r m u l a t i o n . F o u r t h , m o d e l s t e n d t o o v e r e m p h a s i z e p r e c i s i o n and r i g o r . T h e r e f o r e , t h e y a r e o f t e n i m p r o p e r l y e x a c t o r a p p e a r t o show e x a c t n e s s t h a t i s n o t o b t a i n a b l e . F i n a l l y , a "map r e a d i n g " e r r o r c a n be made i n f a i l i n g t o r e a l i z e t h a t a model i s o n l y a p a r t i c u l a r t y p e o f r e p r e s e n t a t i o n . Map r e a d i n g e r r o r s a r e ". . . . t h e o b v e r s e o f t h e e r r o r o f o v e r s i m p l i c a t i o n : i n s t e a d o f l e a v i n g o u t o f t h e model s o m e t h i n g w h i c h s h o u l d be i n i t , we r e a d t h e model a s c o n t a i n i n g s o m e t h i n g w h i c h i s i n f a c t n o t a p a r t o f i t " ( K a p l a n , 1 9 6 4 : 2 8 5 ) . One o f t h e t y p e s o f n o n t h e o r e t i c s t r u c t u r e s i d e n t i f i e d by R u d n e r i s t h e " c o n c e p t u a l m o d e l " ( 1 9 6 6 : 2 8 ) . The n o n t h e o r e t i c a r e d i s t i n c t f r o m t h e o r i e s " i n t h a t t h e y c o n t a i n no e m p i r i c a l a s s e r t i o n s ; w h a t e v e r t r u t h s t h e y c o n t a i n a r e l o g i c a l o r a n a l y t i c " ( 1 9 6 6 : 2 9 ) , we may l o o k , t h e r e f o r e , t o h i s c l a s s i f i c a t i o n s o f " d e f i n i t i o n a l s c h e m a t a " and " a n a l y t i c a l c o n c e p t u a l s c h e m a t a " f o r c h a r a c t e r i s t i c s o f c o n c e p t u a l m o d e l s . D e f i n i t i o n a l s c h e m a t a make no s t a t e m e n t s a b o u t t h e i r p r e d i c a t e s ; t h e y c o n s i s t o n l y o f t h e p r e d i c a t e s a n d d e f i n i t i o n s t h e r e o f . T h e y a r e a s p e c i a l c a s e o f t h e a n a l y t i c a l c o n c e p t u a l s c h e m a t a i n t h a t a n a n a l y t i -c a l c o n c e p t u a l s c h e m a t a a l s o i n c l u d e s " a s e t o f a n a l y t i c , o r l o g i c a l l y t r u e o r " t r u i s t i c " s e n t e n c e s " ( R u d n e r , 1 9 6 6 : 2 9 ) . T h e y a r e m o d e l s i n t h e s e n s e t h a t K a p l a n p r o v i d e s f o r a s c i e n t i f i c m e t a p h o r , b a s e d i n d e f i n i t i o n a l p r e c i s i o n and r i g o r i n a s s e m b l i n g s t a t e m e n t s r e l a t i n g one e l e m e n t t o a n o t h e r ; y e t t h e y a r e n o t so d e v e l o p e d as t o be c a l l e d t h e o r i e s . T h e r e i s an i n t e r m e d i a t e s t a g e i m p l i e d h e r e , and R u d n e r h i n t s a t i t when he s t a t e s t h a t " B o t h d e f i n i t i o n a l s c h e m a t a a n d a n a l y t i c a l c o n c e p t u a l s c h e m a t a t h o u g h t h e m s e l v e s n o n t h e o r e t i c c o n s t r u c t i o n s i n s o c i a l s c i e n c e , a r e , n e v e r t h e l e s s , p r e s u m a b l y d e s t i n e d f o r u l t i m a t e i n c l u s i o n w i t h i n some s o c i a l - s c i e n c e t h e o r y . " (1 966:31 ) . Our a t t e n t i o n i s t h e r e f o r e d i r e c t e d t o t h e i d e n t i f i c a t i o n o f t h e p r e d i c a t e s u s e d i n c o n c e p t u a l i z i n g a b o u t d e c i s i o n m a k i n g , t o t h e d e f i n i -t i o n o f t h o s e p r e d i c a t e s , a n d t h e d e v e l o p m e n t o f s t a t e m e n t s r e l a t i n g them. T h i s e x e r c i s e s h o u l d p a y p a r t i c u l a r a t t e n t i o n t o o v e r c o m i n g model b i a s by s u r v e y i n g a b r o a d l i t e r a t u r e o f c o n c e p t u a l i z a t i o n a n d s h o u l d a t t e m p t t o f i n d t h o s e t e r m s a nd c o n c e p t s w h i c h may r e l a t e t o an i n t e g r a t e d c o n c e p t i o n and p r o v i d e f o r f u r t h e r d e v e l o p m e n t t o w a r d s t h e o r e t i c a l s t a t u s . W i t h i t s t h e o r e t i c a l o r i e n t a t i o n , i f n o t s u b s t a n c e , s u c h an e x e r c i s e i s c l e a r l y p a r t o f a d i s c i p l i n a r y i n q u i r y . F o r t h e p u r p o s e s o f t h e s t u d y , a l i m i t a t i o n o n i t s s c o p e i s n e c e s s a r y . The l i t e r a t u r e o f d e c i s i o n m a k i n g i s l a r g e a n d m u l t i - f a c e t e d . The p r o b l e m o f model b i a s w i l l be c o n t r o l l e d f o r i n e x a m i n i n g t h e l i t e r a t u r e by d r a w i n g on s t u d i e s w h i c h u s e d m u l t i p l e m o d e l s , e i t h e r f o r a n a l y s i s o f c a s e s , o r f o r a t t e m p t s a t s y n t h e s i s . In so d o i n g , a b r o a d e r l i t e r a t u r e i s i d e n t i f i e d and i t s s a l i e n t f e a t u r e s h i g h l i g h t e d . T h e n e x t s e c t i o n a c c o m p l i s h e s t h i s by b r i e f l y s k e t c h i n g s e v e r a l s c h o o l s o f t h o u g h t o r m o d e l s o f d e c i s i o n m a k i n g i n u n i v e r s i t i e s , s t a t i n g a s y n t h e s i z i n g model w h i c h c l a i m s t o i n c o r p o r a t e e a c h a s a s p e c i a l c a s e , c r i t i q i n g t h e " m e t a - m o d e l , " and e x a m i n i n g i t s a p p l i c a b i l i t y i n some d e t a i l . MODELS OF ORGANIZATIONAL DECISION MAKING S i m i l a r i t i e s i n a d a p t i v e b e h a v i o r have been d e m o n s t r a t e d among p u b l i c b u r e a u c r a c i e s a n d o t h e r t y p e s o f o r g a n i z a t i o n s s u c h as b u s i n e s s f i r m s a n d u n i v e r s i t i e s (Cohen a nd M a r c h , 1974; Manses a n d M a r c h , 1 9 7 8 ) . C o n c e p t u a l m o d e l s o f d e c i s i o n - m a k i n g i n o r g a n i z a t i o n s h a v e been d e v e l o p e d on t h e b a s i s o f a v a r i e t y o f t h e o r i e s o f o r g a n i z a t i o n . M o d e l s o f d e c i s i o n m a k i n g i n u n i v e r s i t i e s h a v e been e x a m i n e d by many r e s e a r c h e r s and may be s u m m a r i z e d u n d e r e i g h t a l t e r n a t i v e c o n c e p t u a l s t r u c t u r e s : b u r e a u c r a c y , c o l l e g i u m , p o l i t i c a l i n c r e m e n t a l i s m , o p e n s y s t e m a p p r o a c h , compound s y s t e m , o r g a n i z e d a n a r c h y , r a t i o n a l a n a l y s i s a n d c y b e r n e t i c s ( W e a t h e r s b y , 1 9 7 5 ) . 36 B u r e a u c r a c y S t r o u p ( 1 9 6 6 ) e x a m i n e d u n i v e r s i t i e s f r o m t h e v i e w p o i n t o f Weber's c h a r a c t e r i s t i c s o f a b u r e a u c r a c y and i d e n t i f i e s e i g h t c o n d i t i o n s w h i c h a r e i m p o r t a n t t o a b u r e a u c r a t i z e d v i e w and a r e s a t i s f i e d by i n s t i t u t i o n s o f h i g h e r e d u c a t i o n : 1. C o m p e t e n c e i s t h e c r i t e r i o n u s e d f o r a p p o i n t m e n t ; 2. O f f i c i a l s a r e a p p o i n t e d n o t e l e c t e d ; 3. S a l a r i e s a r e f i x e d d i r e c t l y by t h e o r g a n i z a t i o n r a t h e r t h a n d e t e r m i n e d i n a " f r e e f e e " s t y l e ; 4. Rank i s r e c o g n i z e d and r e s p e c t e d ; 5. The c a r e e r i s e x c l u s i v e , no o t h e r work i s d o n e ; 6. The s t y l e o f l i f e i s c e n t e r e d a r o u n d t h e o r g a n i z a t i o n ; 7. S e c u r i t y i s p r e s e n t i n t h e t e n u r e s y s t e m ; 8. P e r s o n a l and o r g a n i z a t i o n a l p r o p e r t y a r e s e p a r a t e d . ( B a l d r i d g e , 1971 :10) The b u r e a u c r a t i c v i e w i s b a s e d on t h e o r g a n i z a t i o n a l c h a r t o f t h e i n s t i t u t i o n a n d i m p l i e s t h a t d e c i s i o n s a r e made a t o r n e a r t h e t o p o f t h e p y r a m i d a n d a r e i m p l e m e n t e d t h r o u g h i t o n t h e b a s i s o f a u t h o r i t y d e l e g a t e d f r o m t h e t o p . However, t h e i n f o r m a l p r o c e s s e s o f i n f l u e n c e and p e r s u a s i o n have been p r o p o s e d t o be more i m p o r t a n t i n t h e r e a l f o r m a t i o n o f d e c i s i o n s i n u n i v e r s i t i e s t h a n t h e f o r m a l s t r u c t u r e o f a u t h o r i t y ( B a l d r i d g e , 1 9 7 1 ) . C o l l e g i u m An e m p h a s i s on e q u a l i t y among c o l l e a g u e s a n d a p r e f e r e n c e f o r c o n s e n s u s as t h e r u l e f o r m a k i n g d e c i s i o n s a r e c h a r a c t e r i s t i c o f t h e c o l l e g i u m m o d e l . John M i l l e t t e x p r e s s e d t h e model as r e f l e c t i n g a community o f s c h o l a r s : T h e c o n c e p t o f c o m m u n i t y p r e s u p p o s e s a n o r g a n i z a t i o n i n w h i c h f u n c t i o n s a r e d i f f e r e n t i a t e d a n d i n w h i c h s p e c i a l i z a t i o n must be b r o u g h t t o g e t h e r , o r t h e c o o r -d i n a t i o n , i f y o u w i l l , i s a c h i e v e d n o t t h r o u g h a s t r u c t u r e o f s u p e r o r d i n a t i o n a n d s u b o r d i n a t i o n o f p e r s o n s a n d g r o u p s b u t t h r o u g h a d y n a m i c o f c o n s e n s u s . ( 1 9 6 2 : 2 3 4 - 2 3 5 ) T h i s v i e w p l a c e s t h e r e s p o n s i b i l i t y f o r i m p l e m e n t a t i o n o f d e c i s i o n s on t h e s u b u n i t c h a r g e s w i t h a d m i n i s t r a t i o n . However, t h e r o l e o f a d m i n i s -t r a t o r s i n m a k i n g d e c i s i o n s i s m e r e l y as c a t a l y s t o r c o n s e n s u s s t a r t e r f o r f a c u l t y . T h e d i f f e r e n t i a t i o n o f f u n c t i o n s i s b a s e d on t e c h n i c a l c o m p e t e n c e r a t h e r t h a n i m p l i e d i n an o f f i c i a l r o l e a n d s t e m s f r o m t h e p r o f e s s i o n a l s t a t u r e o f f a c u l t y ( P a r s o n s , 1 9 7 2 ) . F a c u l t y a r e members o f more t h a n o n e c o l l e g i u m , h o w e v e r , a n d c a n d e m o n s t r a t e l o y a l t i e s t o a d i s c i p l i n e r a t h e r t h a n t o t h e p a r t i c u l a r i n s t i t u t i o n by w h i c h t h e y may be e m p l o y e d a t a g i v e n t i m e . M o r e o v e r , u n d e r c o n d i t i o n s o f s c a r c e r e s o u r c e s , t h e a c h i e v e m e n t o f c o n s e n s u s i s made d i f f i c u l t s i n c e a g a i n by one i s a l o s s b y a n o t h e r a n d r a i s e s an e m p h a s i s on i n t e r p e r s o n a l o r i n t e r g r o u p power. P o l i t i c a l I n c r e m e n t a l i s m P o l i t i c a l s c i e n t i s t s a n d s o c i o l o g i s t s h a v e d e m o n s t r a t e d t h a t t h e power o f a s i n g l e i n d i v i d u a l i n an o r g a n i z a t i o n i s r a r e l y t h e power t o d e c i d e ; r a t h e r i t i s t h e power t o p e r s u a d e . T h e d e c i s i o n , when i t i s made, i s t h e r e s u l t a n t o f p o l i t i c a l f o r c e s w h i c h i m p i n g e o n i n d i v i d u a l s a n d a r e e x p r e s s e d by i n d i v i d u a l s . Graham A l l i s o n a c k n o w l e d g e d t h e r o l e o f c o n f l i c t , b a r g a i n i n g , a d v o c a c y , c o a l i t i o n a n d p r e s s u r e g r o u p s a n d s u m m a r i z e d t h e p o l i t i c a l i n c r e m e n t a l model i n t h e s e t e r m s : 38 The o r g a n i z i n g c o n c e p t s o f t h i s p a r a d i g m c a n be a r r a n g e d a s s t r a n d s i n t h e a n s w e r t o f o u r i n t e r -r e l a t e d q u e s t i o n s : Who p l a y s ? What d e t e r m i n e s e a c h p l a y e r ' s s t a n d ? What d e t e r m i n e s e a c h p l a y e r ' s r e l a t i v e i n f l u e n c e ? How d o e s t h e game c o m b i n e p l a y e r s ' s t a n d s , i n f l u e n c e , and moves t o y i e l d g o v e r n m e n t a l d e c i s i o n s a n d a c t i o n s ? ( 1 9 7 1 : 1 6 4 ) U s i n g t h e s o c i o l o g i c a l c o n c e p t s o f c o n f l i c t t h e o r y , c o m m u n i t y power a n d i n t e r e s t g r o u p s i n o r g a n i z a t i o n i n b u i l d i n g h i s a n a l y s i s o f d e c i s i o n m a k i n g a t New Y o r k U n i v e r s i t y , B a l d r i d g e f o u n d s u p p o r t f o r a p o l i t i c a l model ( 1 9 7 1 ) . He comments: R a t h e r t h a n a w h o l i s t i c e n t e r p r i s e , t h e u n i v e r s i t y i s a p l u r a l i s t i c s y s t e m , o f t e n f r a c t u r e d by c o n -f l i c t s a l o n g t h e l i n e s o f d i s c i p l i n e s , f a c u l t y s u b -g r o u p s , s t u d e n t s u b c u l t u r e s , s p l i t s b e t w e e n a d m i n -i s t r a t o r s and f a c u l t i e s , and r i f f s b e t w e e n p r o f e s -s i o n a l s c h o o l s . The a c a d e m i c k i n g d o m i s t o r n a p a r t i n many ways, and t h e r e a r e few k i n g s o f t h e s y s t e m who c a n e n f o r c e c o o p e r a t i o n a n d u n i t y . T h e r e i s l i t t l e p e a c e i n a c a d e m i a : w a r f a r e i s common and no l e s s d e a d l y t h a n i t i s p o l i t e . The c r i t i c a l p o i n t  i s t h i s : b e c a u s e t h e s o c i a l s t r u c t u r e o f t h e  u n i v e r s i t y i s l o o s e , a m b i g u o u s , s h i f t i n g , a n d p o o r l y  d e f i n e d , t h e power s t r u c t u r e o f t h e u n i v e r s i t y i s  a l s o l o o s e , a m b i g u o u s , s h i f t i n g a n d p o o r l y d e f i n e d . (1 971:107) A l l i s o n ' s f o u r q u e s t i o n s p r o v i d e t h e k e y t o u n d e r s t a n d i n g a d e c i s i o n u n d e r t h e p o l i t i c a l m o d e l . No one p e r s o n r e a l l y d e c i d e s . I n d i v i d u a l s c h o o s e t o j o i n a c o a l i t i o n o r l o b b y i n d e p e n d e n t l y a n d t h e o u t c o m e o f t h e p r o c e s s i s a f u n c t i o n o f i n d i v i d u a l o r g r o u p power ( S a l a n c i k and P f e f f e r , 1 9 7 4 ) . Open S y s t e m A p p r o a c h K a t z and Kahn ( 1 9 6 6 ) a p p l i e d t h e c o n c e p t s o f o p e n s y s t e m s t o o r g a n i z a t i o n s a n d c h a l l e n g e d t h e p o s s i b i l i t y o f a s i n g l e g l o b a l g o a l . James Thompson u s e d an o p e n s y s t e m s v i e w t o i d e n t i f y m a j o r d i m e n s i o n s 39 t o any d e c i s i o n i s s u e : ( 1) b e l i e f s a b o u t c a u s e / e f f e c t r e l a t i o n s , a n d ( 2 ) p r e f e r e n c e s r e g a r d i n g p o s s i b l e o u t c o m e s ( 1 9 6 7 : 1 3 4 ) . On t h e b a s i s o f t h o s e two, Thompson p r o p o s e d f o u r s t r a t e g i e s f o r d e c i s i o n m a k i n g b a s e d on p e r c e p t i o n s o f u n c e r t a i n t y . When p r e f e r e n c e s a b o u t o u t c o m e a n d b e l i e f s a b o u t r e l a t i o n s h i p s a r e b o t h c e r t a i n , a c o m p u t a t i o n a l s t r a t e g y f o r d e c i s i o n i s m o s t a p p r o p r i a t e . When p r e f e r e n c e s a r e c e r t a i n a n d b e l i e f s a b o u t c a u s a l r e l a t i o n s h i p s a r e n o t , a j u d g m e n t a l s t r a t e g y i s m o s t a p p r o p r i a t e . When t h e r e i s c e r t a i n t y a b o u t c a u s e a n d e f f e c t r e l a t i o n s h i p s , b u t p r e f e r e n c e s a b o u t p o s s i b l y o u t c o m e s i s u n c e r t a i n , a c o m p r o m i s e s t r a t e g y i s m o s t a p p r o p r i a t e . When t h e r e i s u n c e r t a i n t y a b o u t b o t h p r e f e r e n c e s a n d c a u s a t i o n , a n i n s p i r a t i o n a l s t r a t e g y i s m o s t a p p r o p r i a t e ( 1 9 6 7 : 1 3 4 - 1 3 5 ) . The e m p h a s i s on u n c e r t a i n t y a r i s e s i n Thompson's i n t e r p r e t a t i o n o f o p e n s y s t e m s : M o s t o f o u r b e l i e f s a b o u t c o m p l e x o r g a n i z a t i o n s f o l l o w f r o m o n e o r t h e o t h e r o f two d i s t i n c t s t r a t e g i e s . T h e c l o s e d s y s t e m s t r a t e g y s e e k s c e r t a i n t y b y i n c o r p o r a t i n g o n l y t h o s e v a r i a b l e s p o s i t i v e l y a s s o c i a t e d w i t h g o a l a c h i e v e m e n t a n d s u b j e c t i n g them t o a m o n o l i t h i c c o n t r o l n e t w o r k . T h e o p e n - s y s t e m s t r a t e g y s h i f t s a t t e n t i o n f r o m g o a l a c h i e v e m e n t t o s u r v i v a l , a n d i n c o r p o r a t e s u n c e r t a i n t y by r e c o g n i z i n g o r g a n i z a t i o n a l i n t e r d e p e n d -e n c e w i t h e n v i r o n m e n t / A newer t r a d i t i o n e n a b l e s us t o c o n c e i v e o f t h e o r g a n i z a t i o n a s a n o p e n s y s t e m , i n d e t e r m i n a t e a n d f a c e d w i t h u n c e r t a i n t y , b u t s u b j e c t t o c r i t e r i a o f r a t i o n a l i t y a n d h e n c e n e e d i n g c e r t a i n t y . ( 1 9 6 7 : 1 3 ) R i c h m a n a n d F a r m e r h a v e d e v e l o p e d a n o p e n s y s t e m s a p p r o a c h f o r u n d e r s t a n d i n g u n i v e r s i t y d e c i s i o n m a k i n g w h i c h i s b a s e d on Thompson. T h e y d e f i n e a u n i v e r s i t y d e c i s i o n s y s t e m t h u s : 40 . . . a c o n t i n u o u s l y i m p o r t i n g - t r a n s f o r m i n g -e x p o r t i n g s y s t e m . The s y s t e m r e m a i n s i n d y n a m i c , n o t s t a t i c , e q u i l i b r i u m - i f i t s u r v i v e s - a n d c o n t i n u o u s f e e d b a c k c a n l e a d t o c h a n g e s i n i n p u t s , t r a n s f o r m a t i o n p r o c e s s e s , a n d f u t u r e o u t p u t s . The o r g a n i z a t i o n i s v i e w e d a s t r a n s a c t i n g w i t h e x t e r n a l e n v i r o n m e n t a l e l e m e n t s w i t h r e s p e c t t o t h e i m p o r t i n g a n d e x p o r t i n g o f money, p e o p l e , e n e r g y , m a t e r i a l , g oods and s e r v i c e s , i n f o r m a t i o n , a n d so o n . . . . A n o p e n s y s t e m s e e k s m u l t i p l e g o a l s , a n d t h e i n d i v i d u a l s c o n s t i t u e n c i e s , s u b -u n i t s , a n d s u b s y s t e m s i n v o l v e d o f t e n h a v e d i f f e r e n t v a l u e s a n d o b j e c t i v e s . . . . a u n i v e r s i t y i s a s e t o f i n t e r d e p e n d e n t p a r t s t h a t t o g e t h e r make up a w h o l e b e c a u s e e a c h c o n t r i b u t e s s o m e t h i n g and r e c e i v e s s o m e t h i n g f r o m t h e w h o l e w h i c h , i n t u r n , i s i n t e r d e p e n d e n t w i t h some l a r g e r e n v i r o n m e n t . The w h o l e i s n o t j u s t t h e sum o f t h e p a r t s - t h e r e i s s y n e r g y - b u t t h e s y s t e m i t s e l f c a n be e x p l a i n e d as a t o t a l i t y . ( R i c h m a n a n d F a r m e r , 1 974:5) Compound S y s t e m T h r e e b a s i c c o n c e p t s a r e u s e d by H e l s a b e c k t o i d e n t i f y a compound d e c i s i o n s y s t e m . The number and a u t o n o m y o f d e c i s i o n m a k i n g u n i t s o r s u b s y s t e m s i n t h e s y s t e m i s t h e s y s t e m ' s c e n t r i c i t y ( w h i c h may r a n g e f r o m f e d e r a t e d t o c o r p o r a t e ) ; t h e p r o p o r t i o n o f u n i t members who a r e i n v o l v e d i n d e c i s i o n m a k i n g by t h a t u n i t i s t h e amount o f p a r t i c i p a t i o n ( w h i c h may r a n g e f r o m mass d e m o c r a t i c t o m o n a r c h i c ) ; a n d , t h e v a r i a t i o n i n d e c i s i o n m a k i n g a c r o s s t h e o r g a n i z a t i o n f o r v a r i o u s k i n d s o f d e c i s i o n s i s t h e d e c i s i o n s t r u c t u r e v a r i a n c e ( H e l s a b e c k , 1 9 7 3 : 5 3 ) . F o u r t y p e s o f d e c i s i o n s a r e i d e n t i f i e d ( a u t h o r i t y a l l o c a t i o n , r e s o u r c e a l l o c a t i o n , r e s o u r c e a c q u i s i t i o n a n d p r o d u c t i o n ) a n d two l e v e l s o f d e c i s i o n m a k i n g : s y s t e m and s u b s y s t e m . F i n a l l y , H e l s a b e c k p r o p o s e s t h r e e c r i t e r i a o f o r g a n i z a t i o n a l e f f e c t i v e n e s s : r e s o u r c e a c q u i s i t i o n , g o a l f o r m a t i o n and g o a l a t t a i n m e n t , a n d m e m b e r s h i p s a t i s f a c t i o n . U s i n g c e n t r i c i t y a n d p a r t i c i p a t i o n as o r t h o g o n a l c o o r d i n a t e s , 41 H e l s a b e c k i l l u s t r a t e s how d i f f e r e n t t y p e s o f d e c i s i o n m a k i n g c o u l d be u s e d a s an o r g a n i z a t i o n o r s u b u n i t t r e a t s d i f f e r e n t k i n d s o f d e c i s i o n s . H e l s a b e c k has a p p l i e d t h e s e c o n c e p t s t o c o l l e g e s a n d u n i v e r s i t i e s a n d p r o p o s e s a s e t o f r e l a t i o n s h i p s t o d e m o n s t r a t e t h e i n t e r r e l a t e d i n f l u e n c e s o f e n v i r o n m e n t , d e c i s i o n t y p e a n d t h e c r i t e r i a o f o r g a n i z a -t i o n a l e f f e c t i v e n e s s . O r g a n i z e d A n a r c h y Cohen a nd M a r c h ( 1 9 7 4 ) s t u d i e d 42 u n i v e r s i t i e s and c o l l e g e s a n d c o n c l u d e d t h a t t h e y were o r g a n i z e d a n a r c h i e s w i t h p r o b l e m a t i c g o a l s , u n c l e a r t e c h n o l o g i e s and f l u i d p a r t i c i p a t i o n . T h e y w r o t e : . . . t h e A m e r i c a n c o l l e g e o r u n i v e r s i t y i s a p r o t o -t y p i c o r g a n i z e d a n a r c h y . I t d o e s n o t know what i t i s d o i n g . I t s g o a l s a r e e i t h e r v a gue o r i n d i s p u t e . I t s t e c h n o l o g y i s f a m i l i a r b u t n o t u n d e r s t o o d . I t s m a j o r p a r t i c i p a n t s w a n d e r i n and o u t o f t h e o r g a n i -z a t i o n . T h e s e f a c t o r s do n o t make t h e u n i v e r s i t y a bad o r g a n i z a t i o n o r a d i s o r g a n i z e d o n e ; b u t t h e y do make i t a p r o b l e m t o d e s c r i b e , u n d e r s t a n d a n d l e a d . ( 1 9 7 4 : 3 ) To d e s c r i b e t h e d e c i s i o n m a k i n g p r o c e s s i n u n i v e r s i t i e s a n d c o l l e g e s , Cohen a n d M a r c h p r o p o s e d t h e " g a r b a g e c a n " model o f c h o i c e . T h a t model i s s u m m a r i z e d i n t h e s e t e r m s : . . . p r o b l e m s , s o l u t i o n s , a n d p a r t i c i p a n t s move f r o m one c h o i c e o p p o r t u n i t y t o a n o t h e r i n s u c h a way t h a t t h e n a t u r e o f c h o i c e , t h e t i m e i t t a k e s , a n d t h e p r o b l e m s i t s o l v e s a l l d e p e n d on a r e l a -t i v e l y c o m p l i c a t e d i n t e r m e s h i n g o f t h e m i x o f c h o i c e s a v a i l a b l e a t a n y one t i m e , t h e mix o f p r o b l e m s t h a t have a c c e s s t o t h e o r g a n i z a t i o n , t h e m i x o f s o l u t i o n s l o o k i n g f o r p r o b l e m s , a n d t h e o u t s i d e demands on d e c i s i o n m a k e r s . (Cohen a n d M a r c h , 1 9 7 4 : 9 0 ) 42 R a t i o n a l A n a l y s i s Quade ( 1 9 7 5 ) i d e n t i f i e s t h e f i v e b a s i c f a c t o r s f o r r a t i o n a l a n a l y s i s o f a d e c i s i o n t o be made: ( 1 ) t h e o b j e c t i v e s , ( 2 ) t h e a l t e r n a -t i v e s , c o u r s e s o f a c t i o n by w h i c h a d e c i s i o n m aker h o p e s t o a c c o m p l i s h t h e o b j e c t i v e s , ( 3 ) t h e i m p a c t s o r c o n s e q u e n c e s o f t h o s e a c t i o n s , ( 4 ) t h e c r i t e r i a by w h i c h t o r a n k t h e a l t e r n a t i v e s by o r d e r o f d e s i r a b i l i t y , a n d ( 5 ) t h e model o r m o d e l s t h a t d e s c r i b e t h e c o n s e q u e n c e s t h a t f l o w f r o m a g i v e n a l t e r n a t i v e ( 1 9 7 5 : 4 6 - 4 7 ) . I n c o r p o r a t i n g t h o s e f i v e f a c t o r s , Quade d i a g r a m s t h e p r o c e s s o f r a t i o n a l a n a l y s i s as h a v i n g f i v e s t e p s : f o r m u l a t i o n , s e a r c h , c o m p a r i s i o n , i n t e r p r e t a t i o n and v e r i f i c a t i o n ( s e e F i g u r e 2 ) . C y b e r n e t i c s S t e i n b r u n e r f i n d s f a u l t w i t h t h e a n a l y t i c p a r a d i g m o f i n d i v i d u a l d e c i s i o n m a k i n g and a r g u e s t h a t a c y b e r n e t i c p a r a d i g m i s b o t h more a p p r o p r i a t e and more a c c u r a t e ( 1 9 7 4 ) . B a s i c a l l y , S t e i n b r u n e r ' s p a r a d i g m d e p e n d s on p r e - p r o g r a m m e d d e c i s i o n r u l e s b a s e d l a r g e l y on p a s t e x p e r i e n c e . T h e s e r u l e s a r e a p p l i e d i n a " h i g h l y s t r u c t u r e d , a p p r o p r i a t e l y a r r a n g e d e n v i r o n m e n t " (1974:1 3 ) . R e a l d e c i s i o n p r o b l e m s a r e m o s t l y c o m p l e x ( i . e . m u l t i p l e o b j e c t i v e s , p o s s e s s u n c e r t a i n t y , d i f f u s e a u t h o r i t y ) a n d S t e i n b r u n e r a s s u mes t h a t c o g n i t i v e p r o c e s s e s b a s e d on l e a r n i n g s t r u c t u r e r e a l i t y s u f f i c i e n t l y f o r e a c h i n d i v i d u a l t o a l l o w h i s p a r a d i g m t o be a r e a s o n a b l e d e s c r i p t o r a n d f o r p r o b a b l i s t i c j u d g m e n t s t o be made. The p r e - p r o g r a m m e d d e c i s i o n r u l e s m i n i m i z e t h e e f f e c t s o f u n c e r t a i n t y by o n l y i n c o r p o r a t i n g r e s p o n s e t o c r i t i c a l v a r i a b l e s , r e g a r d -l e s s o f w h a t e v e r e l s e i s h a p p e n i n g ; c y b e r n e t i c " d e c i s i o n p r o c e s s e s s c r e e n o u t i n f o r m a t i o n w h i c h t h e e s t a b l i s h e d s e t o f r e s p o n s e s a r e n o t programmed t o a c c e p t " ( S t e i n b r u n e r , 1 9 7 4 : 6 7 ) . The p o l i t i c a l i n c r e m e n t a l 43 FIGURE 2 A RATIONAL POLICY ANALYSIS PARADIGM ( Q u a d e , 1 9 7 5 : 5 2 ) CONCLUSIONS R e c o m m e n d a t i o n s ISSUE o r PROBLEM > Symptoms INTERPRETATION FORMULATION COMPARISON V E R I F I C A T I O N IMPACTS < B e n e f i t s C o s t s S p i l l o v e r s FEEDBACK ITERATION ASSUMPTIONS O B J E C T I V E S M e a s u r e s o f E f f e c t i v e n e s s C R I T E R I A SEARCH ALTERNATIVES MODELS 44 model d e s c r i b e d by L i n d b l o m ( 1 9 6 5 ) i s a s p e c i a l c a s e o f t h e c y b e r n e t i c model i n t h a t a few c r i t i c a l v a r i a b l e s w i l l be m o n i t o r e d and a n o t e -w o r t h y d e v i a t i o n f r o m a l e a r n e d l e v e l o f p r e f e r e n c e w i l l t r i g g e r a f e e d b a c k p r o c e s s w h i c h r e s u l t s i n a s m a l l c h a n g e . N o t e , h o w e v e r , t h a t a f u n d a m e n t a l c h a n g e i s a l s o p o s s i b l e u n d e r t h e c y b e r n e t i c m o d e l , h e n c e , i n c r e m e n t a l i s m i s a more l i m i t e d n o t i o n . A GENERAL DECISION PARADIGM S e v e r a l c o n c e p t u a l f r a m e w o r k s h a v e been a p p l i e d t o t h e a n a l y s i s o f s p e c i f i c c a s e s ( e . g . A l l i s o n ; 1 9 7 1 ; P e t e r s o n , 1976; K e n t , 1 975) and show t h a t e a c h c o n c e p t u a l i z a t i o n o f d e c i s i o n m a k i n g d i r e c t s t h e a n a l y s t t o d i f f e r e n t s o u r c e s and t y p e s o f e v i d e n c e . However, t h e d a n g e r o f d r a w i n g i n f e r e n c e s b a s e d on o n l y one v i e w i s n o t o v e r c o m e by u s i n g a number o f v i e w s ; r a t h e r , one d e v e l o p s t h r e e o r f o u r d e s c r i p t i o n s e a c h o f w h i c h p r o p o s e s r e l a t i o n s h i p s a b o u t w h i c h o t h e r t r e a t m e n t s a r e s i l e n t ( M u r p h y , 1 9 7 7 ) . The p r o b l e m , t h e r e f o r e , i s t o u s e a c o m p r e h e n s i v e model w h i c h i s a b l e t o r e l a t e t h e v a r i o u s c o n c e p t u a l i z a t i o n s t o a l a r g e r f r a m e w o r k . W e a t h e r s b y a s s e r t s t h a t n i n e e l e m e n t s o r a t t r i b u t e s d e s c r i b e an i n d i v i d u a l ' s d e c i s i o n c o n t e x t ; t h a t t h o s e e l e m e n t s a r e d e f i n e d f o r p a r t i c u l a r d e c i s i o n s i t u a t i o n s f o r e a c h i n d i v i d u a l ; a n d , t h a t w h i l e f e w o f t h e e l e m e n t s a r e o b s e r v a b l e i n a g i v e n s i t u a t i o n , t h e y p r o v i d e a " c o n s i s t e n t p o i n t o f d e p a r t u r e t o u n d e r s t a n d c u r r e n t d e c i s i o n s " ( 1 9 7 5 : 3 4 ) . The n i n e e l e m e n t s W e a t h e r s b y p r o p o s e s come f r o m a s y n t h e s i s o f t h e e i g h t c o n c e p t u a l i z a t i o n s r e v i e w e d a b o v e a n d c o m p r i s e : t h r e e t y p e s o f v a r i a b l e s , f o u r l i n k i n g s t r u c t u r e s , t h e p l a n n i n g h o r i z o n and t h e n a t u r e o f u n c e r t a i n t y . W e a t h e r s b y s t a t e s t h a t " f o r a p a r t i c u l a r i n d i v i d u a l i n a s p e c i f i c d e c i s i o n c o n t e x t we c a n d e f i n e : T h r e e k i n d s o f v a r i a b l e s : - c o n t r o l v a r i a b l e s ( o r d e c i s i o n v a r i a b l e s ) a r e t h o s e v a r i a b l e s w h i c h c a n be s p e c i f i e d , d e t e r m i n e d --l i t e r a l l y c o n t r o l l e d -- a t t h i s p o i n t i n t i m e [ d e s i g n a t e d u ( t ) ] ; - e x o g e n o u s v a r i a b l e s a r e t h o s e v a r i a b l e s t h a t c a n n o t be c o n t r o l l e d o r i n f l u e n c e d by t h i s i n d i v i d u a l i n t h i s c o n t e x t and a t t h i s t i m e [ d e s i g n a t e d z ( t ) ] ; a n d - s t a t e v a r i a b l e s a r e t h o s e v a r i a b l e s t h a t c a n be i n f l u e n c e d t h o u g h n o t c o n t r o l l e d by t h i s i n d i v i d u a l [ d e s i g n a t e d x ( t ) ] . F o u r l i n k i n g s t r u c t u r e s : - o b s e r v i n g s y s t e m , how t h e i n d i v i d u a l s e e k s t o l e a r n a b o u t t h e c o n t e x t o f t h e d e c i s i o n , i n f o r m a t i o n on t h e c u r r e n t s t a t e and e x o g e n o u s v a r i a b l e s , and t h e b a s i s f o r i n f o r m a t i o n f o r o t h e r l i n k i n g s y s t e m s [ d e s i g n a t e d y ( t ) = h ( x , u , z , t ) ] ; - v a l u e s y s t e m , t h e r e l a t i v e v a l u e t o t h i s i n d i v i d u a l i n a c h i e v i n g v a r i o u s c u r r e n t and f u t u r e s t a t e s [ d e s i g n a t e d v ( x , u , z , t ) ] ; - c a u s a l r e l a t i o n s h i p s , t h e a s s u m e d o r e s t i m a t e d c a u s e and e f f e c t r e l a t i o n s h i p s b e t w e e n a c t i o n a n d c o n s e - r q u e n c e , b e t w e e n c u r r e n t d e c i s i o n o r c o n t r o l v a r i a b l e s and f u t u r e s t a t e v a r i a b l e s [ d e s i g n a t e d x ( t + l ) = f ( x , u , z , t , ) ] ; and - c o n s t r a i n t s , t h o s e a c t u a l l y b i n d i n g c o n s t r a i n t s o r i d e n t i t i e s t h a t i n t e r r e l a t e a l l t h r e e v a r i a b l e s , s u c h a s b u d g e t o r s p a c e c o n s t r a i n t s [ d e s i g n a t e d C ( x , u , z , t ) ] . Two o t h e r c o n s i d e r a t i o n s : - t i m e h o r i z o n , how f a r i n t h e f u t u r e o n e c o n s i d e r s t h e e f f e c t s o f a c u r r e n t d e c i s i o n ( d e s i g n a t e d T ) ; a n d , - u n c e r t a i n t y s t r u c t u r e , w h i c h r e l a t i o n s h i p , o b s e r v a t i o n , i n f e r e n c e s o r s t r u c t u r e s a r e u n c e r t a i n and w h at i s t h e n a t u r e o f t h a t u n c e r t a i n t y [ d e s i g n a t e d p ( x , u , z , t , h , V , f , C ) ] . i . e . The c l a s s i c d e c i s i o n and c o n t r o l t h e o r e t i c f o r m u l a t i o n o f an i n d i v i d u a l ' s d e c i s i o n p r o b l e m ( W e a t h e r s b y , 1 9 7 0 ) i s t o : max u ( t ) t = t Q vCy.t) p ( x , u , z , t , h , V , f , C ) d p s u b j e c t t o h ( x , u , z , t ) x ( t + l ) f ( x , u , z , t ) C ( x , u , z , t ) 0 t = ( t 0 , T ) x ( t 0 ) known. II ( W e a t h e r s b y , 1 9 7 5 : 3 5 - 3 6 ) U n d e r W e a t h e r s b y ' s c o n c e p t i o n , a d e c i s i o n i s t r e a t e d a s an o p t i m a l o u t c o m e w h i c h i s a f u n c t i o n o f t h e v a l u e s , o b s e r v i n g s y s t e m , a s s u m p t i o n s a b o u t c a u s a l r e l a t i o n s h i p s , p e r c e i v e d c o n s t r a i n t s , t i m e h o r i z o n a n d a s s u m p t i o n s a b o u t u n c e r t a i n t y t h a t an i n d i v i d u a l h o l d s a t a g i v e n t i m e . On d e c i s i o n m a k i n g i n g r o u p s , W e a t h e r s b y s t a t e s : The t r a n s i t i o n t o g r o u p d e c i s i o n m a k i n g a l l o c a t i n g g r o u p r e s o u r c e s c a n be a n a l y z e d i n a t l e a s t two ways: i n d i v i d u a l s a g r e e t o be bound i n a g r o u p d e c i s i o n a c c o r d i n g t o some d e c i s i o n r u l e ( s u c h a s v o t i n g ) ; o r i n d i v i d u a l s p e r c e i v e p a r t i c i p a t i o n t o have c u r r e n t a n d / o r p o t e n t i a l f u t u r e v a l u e a n d , t h e r e f o r e , e x p a n d t h e i r p e r c e p t i o n o f s t a t e v a r i a b l e s t o i n c l u d e t h e n a t u r e , p r o c e s s and v i t a l i t y o f t h e g r o u p . I t i s i m p o r t a n t t o n o t e t h a t t h e n i n e p a r t mode d e v e l o p e d by W e a t h e r s b y d o e s n o t c o n s i d e r d e c i s i o n m a k i n g b e t w e e n o r g a n i z a t i o n s , h e n c e t h e e c o n o m i c m a r k e t i s n o t i n c l u d e d w i t h i n i t . M o r e o v e r , W e a t h e r s b y c o n t e n d s t h a t h i s model i s s u p e r i o r t o e a r l i e r a n a l y s i s o f g r o u p d e c i s i o n r u l e s , n o t a b l y t h o s e by K e n n e t h A r r o w ( 1 9 6 7 ) . T h e g r o u n d s f o r t h i s c l a i m a r e t h a t t h e A r r o w a n a l y s e s "do n o t p r o v i d e a b a s i s f o r d e s c r i b i n g i n d i v i d u a l c h o i c e t o p a r t i c i p a t e i n o r , o n c e p a r t i c i p a t i n g , t o (1 975:37) 47 c o n t r i b u t e t o w a r d s d e c i s i o n s i n a g r o u p r e s p o n s i b l e f o r a l l o c a t i n g g r o u p r e s o u r c e s " ( W e a t h e r s b y , 1 9 7 5 : 3 7 ) . T h e i m p o r t a n c e o f i n c o r p o r a t i n g t h e d e c i s i o n t o j o i n a g r o u p i s e v i d e n t i n t h e i m p r a c t i c a l i t y o f u n l i m i t e d i n d i v i d u a l d e c i s i o n m a k i n g . Some o f t h e f a c t o r s c o n s t r a i n i n g t h e c h o i c e s made by a n i n d i v i d u a l i n c l u d e : t h e n e e d f o r s p e c i a l i z a t i o n , a n d a t t e n d a n t i n t e r d e p e n d e n c e s ; t h e e x i s t e n c e o f p u b l i c g o o d s , w h i c h a r e a v a i l a b l e t o e v e r y o n e , w h e t h e r o r n o t t h e y pay f o r them; t h e p r e s e n c e o f e x t e r n a l i t i e s o r t h e e f f e c t s o f o n e ' s d e c i s i o n s on o t h e r s ( s p i l l o v e r e f f e c t s ) ; t h e n o t i o n o f common p r o p e r t y r e s o u r c e s , o r r e s o u r c e s t h a t e n t a i l a c c e s s w h i c h c a n n o t be e f f e c t i v e l y d e n i e d t o a n i n d i v i d u a l , y e t t h e i r u s e by an i n d i v i d u a l i s a s e p a r a b l e u s e [ s e e , f o r e x a m p l e : O l s e n ( 1 9 6 5 ) , O s t r o m ( 1 9 7 3 ) , S c h m i d t l e i n ( 1 9 7 4 ) ] . W e a t h e r s b y a l l o w s t h o s e i n d i v i d u a l c h o i c e s t o f i t w i t h i n t h e v a r i a b l e s o f h i s model by e x p a n d i n g i n d i v i d u a l c o n t r o l v a r i a b l e s " t o i n c l u d e t h e i r b e h a v i o r i n t h e g r o u p , " e x p a n d i n g i n d i v i d u a l s t a t e v a r i a b l e s " t o i n c l u d e t h e i r e f f e c t i v e n e s s i n m o t i v a t i n g g r o u p b e h a v i o r o r c r e a t i n g a more v i a b l e g r o u p , " e x p a n d i n g i n d i v i d u a l c a u s a l a s s u m p t i o n s " t o i n c l u d e t h e l i k e l y c o n s e q u e n c e s o f d i f f e r e n t p e r s o n a l b e h a v i o r , " a n d e x p a n d i n g t h e i n d i v i d u a l ' s " n o t i o n o f u n c e r t a i n t y t o i n c l u d e t h e r e s p o n s e s ( s t r a t e g i e s , g a m i n g ) o f o t h e r g r o u p p a r t i c i p a n t s " ( W e a t h e r s b y , 1 9 7 5 : 3 7 ) . R e l a t i o n s h i p s B e t w e e n G e n e r a l P a r a d i g m a n d O t h e r P a r a d i g m s  T h e p a r a d i g m s o u t l i n e d i n t h e e a r l i e r p a r t o f t h i s c h a p t e r e a c h may be s e e n t o e m p h a s i z e o n e o r more o f t h e e l e m e n t s o f t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m p r o p o s e d by W e a t h e r s b y . W e a t h e r s b y s u g g e s t s i n t e r p r e t a t i o n s o f e a c h a s s p e c i a l c a s e s o f t h e g e n e r a l p a r a d i g m . 48 A b u r e a u c r a c y i s b a s e d on f o r m a l d e l e g a t i o n s o f a u t h o r i t y w h i c h c r e a t e a h i e r a r c h y o f d e c i s i o n v a r i a b l e s ( t h a t w h i c h i s c o n t r o l l a b l e a t on e l e v e l i s e x o g e n o u s o r a c o n s t r a i n t a t a s u b o r d i n a t e l e v e l ) . B u r e a u -c r a c i e s a t t e m p t t o s t r u c t u r e v a l u e f u n c t i o n s by i m p o s i n g r a n k s t r u c t u r e s a n d s t a t i n g e x p l i c i t c r i t e r i a f o r p r o m o t i o n a nd r e w a r d . T h e r e b y , b u r e a u c r a c i e s r e d u c e some u n c e r t a i n t i e s ( e . g . p r o v i d e t e n u r e a s a f o r m o f j o b s e c u r i t y ) a n d p r o v i d e s u p e r i o r members o f t h e b u r e a u c r a c y w i t h s u b s t a n t i a l p e r s o n a l l e v e r a g e t h r o u g h t h e i r c o n t r o l o f e x t e n s i v e r e s o u r c e s f o r s u b o r d i n a t e i n d i v i d u a l s a n d g r o u p s . I n f o r m a t i o n i s a medium o f e x c h a n g e i n t h e power s t r u c t u r e a n d i s a c q u i r e d a n d d i s t r i b u t e d a c c o r d -i n g t o t h a t s t r u c t u r e . S i n c e o n l y t h e o r g a n i z a t i o n h a s r e s p o n s i b i l i t y f o r o u t c o m e s , i n t e r n a l d e c i s i o n s a r e made a l m o s t e n t i r e l y on t h e b a s i s o f i n p u t s , c a u s a l r e l a t i o n s h i p s a r e r a r e l y t e s t e d , a n d n o v e l t e c h n i q u e s a r e v i e w e d s u s p i c i o u s l y b e c a u s e t h e i r c o s t s a r e o n l y i n f r e q u e n t l y b a l a n c e d by i m p r o v e m e n t s i n e f f e c t i v e n e s s o f t h e o r g a n i z a t i o n w h i c h t h e m s e l v e s go u n r e w a r d e d . A c o l l e g i u m h as t h e f e a t u r e o f a g r o u p d e c i s i o n p r o c e s s . I t may be i n f e r r e d t h a t p a r t i c i p a t i n g i n t h e g r o u p p r o v i d e s g r e a t e r b e n e f i t s t o t h e i n d i v i d u a l i f a n e s s e n t i a l r o l e i n t h e g r o u p i s p e r c e i v e d . In a c o l l e g i u m , a u t h o r i t y i s n o t d e l e g a t e d f o r m a l l y , t h e r e f o r e no o n e has c o n t r o l o v e r t h e r e s o u r c e s o f t h e g r o u p . I f b e l i e f s a b o u t c a u s a l r e l a -t i o n s h i p s a r e weak, o r i f i n d i v i d u a l p e r c e p t i o n s d i f f e r f r o m t h o s e o f t h e c o l l e g i u m , a n o n - h i e r a r c h i c a l p e e r s t r u c t u r e may be f o r m e d t o a v o i d m a j o r s h o r t f a l l s i n t h e s a t i s f a c t i o n o f i n d i v i d u a l p r e f e r e n c e s a n d t o i n s u r e maximum p a r t i c i p a t i o n o f t h e i n d i v i d u a l i n t h e g r o u p . In t h i s a r r a n g e m e n t , a c o l l e g i u m r e f l e c t s a p e r c e i v e d d i s s o n a n c e o f v a l u e s r a t h e r t h a n a s e t o f s h a r e d v a l u e s . By p r o v i d i n g f o r e q u a l p a r t i c i p a t i o n , t h e 49 d a n g e r o f m i s r e p r e s e n t a t i o n i s m i n i m i z e d ; h o w e v e r , u n c e r t a i n t y a n d a m b i g u i t y i n c r e a s e w i t h t h e d e g r e e o f c o l l e g i a l i t y . P o l i t i c a l r a t i o n a l i t y i s d i s t i n g u i s h e d by t h e p r e e m i n e n c e o f c o a l i t i o n s a n d i n t e r e s t g r o u p p o l i t i c s . T h i s means t h a t t h e i n d i v i d u a l j o i n s a g r o u p b e c a u s e he o r s h e p e r c e i v e s i t t o be i n h i s o r h e r b e s t i n t e r e s t t o do s o . T h e p o l i t i c a l p r o c e s s o c c u r s i n t h e a b s e n c e o f a g r e e d - u p o n d e c i s i o n r u l e s . However, t h e p o l i t i c a l p r o c e s s i n v o l v e s t h e p l a y i n g o f r o l e s by i n d i v i d u a l s a n d t h e p o l i t i c a l i n c r e m e n t a l i s t s do n o t p r o v i d e f o r a s s e s s m e n t o f how e a c h i n d i v i d u a l c h o o s e s t h o s e r o l e s ( e . g . w h i c h f a c t i o n t o c r e a t e o r j o i n , how s t r o n g a commitment t o m a k e ) . The d e c i s i o n t o j o i n i n t h e t a c t i c s o f p o l i t i c a l b a r g a i n i n g i s t h e p r o c e s s t h a t t h e g e n e r a l p a r a d i g m a d d r e s s e s . An e x t e r n a l v i e w o f i n d i v i d u a l c h o i c e i s p r o v i d e d t h r o u g h t h e open s y s t e m a p p r o a c h . W i t h t h e a s s u m p t i o n t h a t e a c h i n d i v i d u a l p e r c e i v e s a m e c h a n i c a l l y r e s p o n d i n g s y s t e m i n t h e r e s t o f t h e o r g a n i z a t i o n , Thompson e m p h a s i z e s t h r e e e l e m e n t s o f t h e g e n e r a l p a r a d i g m by h i g h l i g h t i n g a s s u m e d c a u s a l r e l a t i o n s h i p s , t h e e f f e c t s o f u n c e r t a i n t y a n d c o m p a r i s o n o f v a l u e s a n d o u t c o m e s . The compound s y s t e m v i e w c o n s i d e r s o n l y two a s p e c t s o f t h e g e n e r a l p a r a d i g m . The c o n c e p t o f c e n t r i c i t y a s s e s s e s t h e f o r m a l d e l e g a t i o n o f c o n t r o l v a r i a b l e s a n d t h e a t t e n d e n t d e g r e e o f c e n t r a l i z a t i o n o f d e c i s i o n m a k i n g . The amount o f p a r t i c i p a t i o n a d d r e s s e s t h e d e g r e e o f i n d i v i d u a l p a r t i c i p a t i o n i n d e c i s i o n m a k i n g by t h e g r o u p . A c c o r d i n g t o H e l s a b e c k ( 1 9 7 3 ) , t h e s e two c o n c e p t s d e s c r i b e v a r i a t i o n w i t h t h e t y p e a n d s u b s t a n c e o f a d e c i s i o n . However, i n W e a t h e r s b y ' s t e r m s , t h e y a d d r e s s o n l y one e l e m e n t o f d e c i s i o n m a k i n g by t h e i n d i v i d u a l , a nd a summary c h a r a c t e r -i s t i c s o f t h e r o l e s o f a l l i n d i v i d u a l s i n g r o u p c h o i c e . The o r g a n i z e d a n a r c h y c o n c e p t makes f o u r a s s e r t i o n s . F i r s t , s t r u c t u r a l u n c e r t a i n t y i s so g r e a t t h a t i n d i v i d u a l s c a n n o t a c t on v a l u e s o r a ssumed c a u s a l r e l a t i o n s h i p s . S e c o n d , no one has a n y o r g a n i z a t i o n a l c o n t r o l v a r i a b l e s . T h i r d , r e w a r d s a r e u n c l e a r . F o u r t h , f o r m a l a u t h o r i t y s y s t e m s a r e n e i t h e r c l e a r n o r e f f e c t i v e . Cohen and M a r c h recommend a s e r i e s o f i n d i v i d u a l d e c i s i o n s a b o u t i n d i v i d u a l b e h a v i o r i n a u n i v e r s i t y w h i c h t h e y c o n t e n d w i l l m a x i m i z e an i n d i v i d u a l ' s power ( 1 9 7 4 ) , g i v e n no o r g a n i z a t i o n a l c o n t r o l v a r i a b l e s and no o b v i o u s way t o p a r t i c i p a t e i n g r o u p c h o i c e . T h e y do n o t s t a t e t h e i r a s s u m e d c a u s a l r e l a t i o n s h i p s , c o n s t r a i n t s o r v a l u e s ; h o w e v e r , t h e y do assume t h a t t h e i n t e l l i g e n c e o r o b s e r v i n g s y s t e m w i l l g e n e r a t e m i s l e a d i n g i n f o r m a t i o n a n d a d v i s e a g a i n s t a d m i n i s t r a t i v e " l e a r n i n g . " The c l a s s i c a l a n a l y t i c a l model i s g e n e r a l l y c o n s i s t e n t w i t h t h e g e n e r a l p a r a d i g m p r e p a r e d by W e a t h e r s b y , w i t h one e x c e p t i o n : t h e a n a l y t i c a l model i s i n a p p r o p r i a t e as a p a r a d i g m f o r g r o u p d e c i s i o n m a k i n g . The f a i l u r e t o f i n d e v i d e n c e t o s u p p o r t t h e a n a l y t i c a l model may be a t t r i b u t e d t o i t s a p p l i c a t i o n t o g r o u p d e c i s i o n s , many o f w h i c h have been p o l i t i c a l ( e . g . A l l i s o n , 1 9 7 1 ) . The c y b e r n e t i c p a r a d i g m e m p h a s i z e s t h e d e c i s i o n f u n c t i o n a l m o s t e x c l u s i v e l y . S t e i n b r u n e r ( 1 9 7 4 ) a r g u e s t h a t t h e number o f c a l c u l a t i o n s and t h e s t r u c t u r a l u n c e r t a i n t y o f t h e a n a l y t i c a l model p r e c l u d e i t s u s e a n d t h a t , as an a l t e r n a t i v e , j u d g m e n t and e x p e r i e n c e l e a d t o p r e -programmed d e c i s i o n r u l e s a s t h e y a r e a p p l i e d t o r e a l i t y t h r o u g h c o g n i -t i v e p r o c e s s e s w h i c h a r e l i m i t e d . I n d e e d , t h e p r e s e n c e o f d e c i s i o n r u l e s t h a t a p p e a r p r e - p r o g r a m m e d i s o b s e r v e d ; h o w e v e r , f r o m t h o s e o b s e r v a t i o n s i t i s n o t p o s s i b l e t o d e t e r m i n e w h e t h e r t h e y h a v e been p r o d u c e d by a n a l y s i s o r by c o g n i t i v e p r o c e s s e s . The c y b e r n e t i c p a r a d i g m i s n a r r o w e r t h a n t h e g e n e r a l p a r a d i g m i n t h a t i t p r o v i d e s f o r i n t e r - i n d i v i d u a l and i n t e r g r o u p i n t e r a c t i o n o n l y t h r o u g h v a r i a b l e s w h i c h a r e e x o g e n o u s t o an i n d i v i d u a l , w h e r e a s a w i d e r v a r i e t y o f ways t o a f f e c t i n d i v i d u a l d e c i s i o n i n a l l i t s e l e m e n t s i s o b s e r v e d . In summary, t h e g e n e r a l p a r a d i g m may be s e e n t o e n c o m p a s s t h e v a r i e t y o f d e c i s i o n m o d e l s w h i c h e x i s t s i n t h e l i t e r a t u r e . I t p r o v i d e s a f r a m e w o r k f o r t h e i r c o m p a r i s o n a n d , p o s s i b l y , i n t e g r a t i o n . . As a t a x o n o m i c d e s c r i p t i o n o f t h e e l e m e n t s o f an i n d i v i d u a l d e c i s i o n , t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m i s d e s c r i p t i v e o f t h e s t r u c t u r e o f a d e c i s i o n . However, i t i s s i l e n t on t h e c o n t e n t o f t h e d e c i s i o n , i t s o r g a n i z a t i o n a l s e t t i n g o r t r a i t s o f t h e i n d i v i d u a l . As s u c h , i t i d e n t i f i e s t h e i n g r e -d i e n t s f o r m o v i n g f r o m c o n c e p t u a l m o d e l s o f d e c i s i o n m a k i n g t o a t h e o r e t i c s t a t e m e n t . However, i t d o e s n o t p r o v i d e t h e g e n e r a l i z a t i o n s r e q u i r e d f o r a f u l l t h e o r y . The s t r u c t u r a l f o c u s d o e s i d e n t i f y t h e p r e d i c a t e s upon w h i c h a t h e o r y c o u l d be b u i l t , and i n so d o i n g p r o v i d e s a b a s i s f o r c o m p a r i s o n b e t w e e n r e s e a r c h a b o u t d e c i d i n g a n d r e s e a r c h i n t e n d e d t o i n f o r m d e c i s i o n . APPLYING THE GENERAL DECISION PARADIGM I t has been p r o p o s e d t h a t c o n c e p t u a l c o n g r u e n c e b e t w e e n a n a l y s i s a n d d e c i s i o n i s i m p o r t a n t . In p a r t i c u l a r , c l o s e c o n g r u e n c e may c o n t r i ^ b u t e t o g r e a t e r i n f l u e n c e on t h e d e c i s i o n by t h e a n a l y s i s . I t has a l s o been p r o p o s e d t h a t a c o n c e p t u a l l y b r o a d model o f t h e s t r u c t u r e o f d e c i s i o n may p r o v i d e a common s e t o f v a r i a b l e s i n t e r m s o f w h i c h a n a l y t i c and d e c i s i o n p r o c e s s m o d e l s c a n b o t h be a n a l y z e d a n d , t h e r e f o r e , c o m p a r e d o r t e s t e d f o r c o n g r u e n c e . U s i n g t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m , i n t h e c a s e o f p e r f e c t c o n g r u e n c e between a n a l y s i s a n d d e c i s i o n , t h e d e s i g n o f r e s e a r c h i n 52 a i d o f d e c i s i o n w o u l d be i d e n t i c a l w i t h t h e d e c i s i o n m a k i n g p r o c e s s i n t e r m s o f t h e i r s t r u c t u r a l v a r i a b l e s , l i n k i n g s t r u c t u r e s , t i m e h o r i z o n and t r e a t m e n t o f u n c e r t a i n t y . T h i s w o u l d p r o v i d e a o n e - t o - o n e c o r r e s -p o n d e n c e between t h e a n a l y s i s a n d t h e t e r m s t h a t a r e i m p o r t a n t t o t h e d e c i s i o n m a k e r . T h e r e f o r e , t h e d e s i g n o f r e s e a r c h i n a i d o f d e c i s i o n , i . e . a n a l y t i c a l m o d e l s , may be a n a l y z e d u s i n g t h e n i n e e l e m e n t s o f t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m . T h a t a n a l y s i s must be a s t a t i c o n e , i d e n t i f y i n g t h e c h a r a c t e r i s t i c s o f t h e t axonomy t h a t a r e e m b o d i e d i n t h o s e d e s i g n s ( s e e C h a p t e r 4). S i m i l a r l y , t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m may be u s e d t o a n a l y z e t h e s t r u c t u r e o f d e c i s i o n p r o c e s s e s i n a l t e r n a t i v e m o d e l s o f d e c i d i n g i n u n i v e r s i t i e s w h i c h h a v e been more f u l l y d e v e l o p e d t h a n t h e b r i e f s k e t c h e s i n t h i s c h a p t e r . O p e r a t i o n a l D e f i n i t i o n s The g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m e m p h a s i z e s t h e r o l e o f t h e i n d i v i d u a l i n d e c i d i n g . The phenomenon o f g r o u p d e c i s i o n m a k i n g i s subsumed t h r o u g h c o n s i d e r i n g an i n d i v i d u a l ' s m e m b e r s h i p and p a r t i c i p a t i o n i n a g r o u p as p a r t o f a s e t o f i n d i v i d u a l d e c i s i o n s . The d e f i n i t i o n s p r o p o s e d by W e a t h e r s b y f o r t h e n i n e e l e m e n t s i n t h e g e n e r a l p a r a d i g m r e q u i r e e l a b o r a -t i o n b e f o r e b e i n g a p p l i e d t o m o d e l s o f a n a l y s i s a n d r e s e a r c h . C o n t r o l v a r i a b l e s . . C o n t r o l v a r i a b l e s were d e f i n e d a s t h o s e w h i c h ca n be s p e c i f i e d o r d e t e r m i n e d by t h e d e c i s i o n maker a t t h i s p o i n t i n t i m e , u n d e r t h e s e c o n d i t i o n s . T h e r e f o r e t h e y may be s e e n a s d e f i n i n g t h e o p t i o n s o p e n t o t h e d e c i s i o n m a k e r . In an a n a l y t i c a l model t h e y w o u l d be t h o s e v a r i a b l e s w h i c h a r e m a n i p u l a t e d i n t h e model t o s i m u l a t e t h e e f f e c t s o f d i f f e r e n t a l t e r n a t i v e s o r t o a c h i e v e a p a r t i c u l a r o u t c o m e . S t a t e v a r i a b l e s . S t a t e v a r i a b l e s h a v e been d e f i n e d a s t h o s e w h i c h ca n be i n f l u e n c e d b u t n o t c o n t r o l l e d by t h e d e c i s i o n m a k e r . T h e y may be i n t e r p r e t e d as t h o s e v a r i a b l e s w h i c h d e s c r i b e t h e o u t c o m e s o f a d e c i -s i o n , as d i s t i n c t f r o m t h e c o n t r o l v a r i a b l e s w h i c h a r e m a n i p u l a t e d d i r e c t l y . The l i n k a g e between c o n t r o l a n d s t a t e v a r i a b l e s i s t h r o u g h t h e c a u s a l r e l a t i o n s h i p s a ssumed o r e s t i m a t e d t o be i n o p e r a t i o n . E x o g e n o u s v a r i a b l e s . E x o g e n o u s v a r i a b l e s a r e d e f i n e d s i m p l y a s t h o s e w h i c h c a n n o t be c l a s s i f i e d a s c o n t r o l o r s t a t e v a r i a b l e s . O b s e r v i n g s y s t e m s . O b s e r v i n g s y s t e m s a r e t h e means by w h i c h i n f o r m a t i o n c o n c e r n i n g t h e t h r e e k i n d s o f v a r i a b l e s a r e c o l l e c t e d , a n d f o r m t h e b a s i s o f i n f o r m a t i o n f o r o t h e r l i n k i n g s t r u c t u r e s . T h e s e w i l l i n c l u d e t h e b a s e s o f i n f o r m a t i o n and t h e m e t h o d s o f i n q u i r y u s e d t o g a t h e r i t . V a l u e s y s t e m . T h e v a l u e s y s t e m l i n k s t h e i n d i v i d u a l t o t h e t h r e e k i n d s o f v a r i a b l e s by s t a t i n g t h e r e l a t i v e v a l u e t o him t h a t i s a s s o c i a t e d w i t h t h e c u r r e n t s t a t u s o f e a c h a nd w i t h a c h i e v i n g a l t e r n a t i v e f u t u r e c o n d i t i o n s o f e a c h . C a u s a l r e l a t i o n s h i p s . C a u s a l r e l a t i o n s h i p s l i n k c o n t r o l a n d s t a t e v a r i a b l e s a c r o s s t i m e . T h e y p r o v i d e t h e r e l a t i o n s h i p between p r e s e n t c o n t r o l a n d f u t u r e o u t c o m e s . T h e y may be a f u n c t i o n o f e x o g e n o u s v a r i a b l e s t o t h e e x t e n t t h a t a f o r m o f c a u s a l r e l a t i o n s h i p ;may be d e t e r m i n e d by f a c t o r s n o t o p e n t o c o n t r o l o r i n f l u e n c e by t h e d e c i s i o n m a k e r . C o n s t r a i n t s . C o n s t r a i n t s a r e t h o s e r e l a t i o n s h i p s w h i c h l i m i t t h e t o t a l v a r i a n c e among t h e t h r e e k i n d s o f v a r i a b l e s , a n d i n p a r t i c u l a r b e t w e e n c o n t r o l a n d s t a t e v a r i a b l e s . F o r e x a m p l e , t h e s u r r u o f " i n d i c a t o r s 54 on c o n t r o l a n d s t a t e v a r i a b l e s may n o t e x c e e d a c e r t a i n c o n s t r a i n i n g 1 i m t t . T i m e h o r i z o n . The t i m e h o r i z o n i n a d e c i s i o n i s t h e d i s t a n c e i n t o t h e f u t u r e t h a t s t a t e v a r i a b l e s a r e m o n i t o r e d as a r e s u l t o f m a n i p u l a t i n g c o n t r o l v a r i a b l e s i n a c u r r e n t d e c i s i o n . U n c e r t a i n t y s t r u c t u r e . The u n c e r t a i n t y s t r u c t u r e i d e n t i f i e s t h o s e e l e m e n t s i n t h e d e c i s i o n p r o b l e m w h i c h a r e u n c e r t a i n , a n d t h e d e g r e e o f t h o s e u n c e r t a i n t i e s . D r o r ( 1 9 7 0 ) p r o v i d e s a d i s t i n c t i o n between t h o s e i n s t a n c e s w i t h " p r i m a r y " u n c e r t a i n t y when v i r t u a l l y n o t h i n g i s known a b o u t p o s s i b l e o u t c o m e s , i . e . t o t a l s u r p r i s e p r e d o m i n a t e s , and'-those w i t h " s e c o n d a r y " u n c e r t a i n t y w h e r e , a l t h o u g h t h e d i m e n s i o n s o f an o u t -come a r e known, t h e p r o b a b i l i t y d i s t r i b u t i o n s , i . e . r e l a t i v e l i k e l i h o o d o f s p e c i f i c o u t c o m e s , a r e n o t . O t h e r C o n s i d e r a t i o n s I t i s i m p o r t a n t t o n o t e t h a t a c o n t r o l t h e o r y s o l u t i o n t o t h e p r o b l e m a s s o c i a t e d w i t h a d e c i s i o n p r o v i d e s f o r d e t e r m i n i n g what i n p u t s o r c o n t r o l v a r i a b l e s e t t i n g s a r e r e q u i r e d t o a c h i e v e a s p e c i f i e d a n d p r e f e r r e d o u t c o m e among s t a t e v a r i a b l e s . T h e r e f o r e W e a t h e r s b y ' s f o r m u l a -t i o n o f t h e i n d i v i d u a l d e c i s i o n p r o b l e m ( p . 46) a s s u m e s a c o n t r o l o f v a r i a b l e s t o w a r d s a s p e c i f i c o b j e c t i v e . In c o n t r a s t , t h e c o n t r o l v a r i a b l e s may be m a n i p u l a t e d s i m p l y t o d e t e r m i n e what o u t c o m e s w o u l d a c c r u e a s a r e s u l t o f t h o s e m a n i p u l a t i o n s . In t h a t mode, t h e e x e r c i s e m e r e l y s i m u l a t e s r a t h e r t h a n o p t i m i z e s t h e o u t c o m e s . In t h e s i m u l a t i o n mode, t h e p r e s e n c e o f an o b j e c t i v e i s n o t a s s u m e d . The p u r p o s e o f t h e e x e r c i s e may be t o d i s c o v e r t h e f o r e c a s t e d o u t c o m e o f c u r r e n t p r a c t i c e , o r t o i l l u s t r a t e t h e r e s p o n s i v e n e s s o f c o n t r o l v a r i a b l e s . SUMMARY T h i s c h a p t e r has r e v i e w e d t h e p r o b l e m o f model b t a s i n t h e c o n d u c t o f r e s e a r c h a n d h i g h l i g h t e d t h e p r o b l e m o f p r o d u c i n g r e s u l t s o f a n a l y s i s w h i c h a r e a r t i f a c t s o f t h e r e s e a r c h d e s i g n . In p a r t i c u l a r , v a r i o u s m o d e l s w e r e s k e t c h e d a s t h e y e a c h a t t e m p t t o p r e s e n t a model o f d e c i s i o n m a k i n g . The c o m p e t i n g v i e w s p r o v i d e d b y t h e e i g h t m o d e l s n o t e d i n t h e o p e n i n g s e c t i o n s were shown t o p r o v i d e one o r a n o t h e r s e t s o f c o n c l u s i o n s a n d , t h e r e f o r e , t o c o n t r i b u t e t o model b i a s i f o n l y o n e o r a n o t h e r v i e w was t a k e n . A g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m was s u m m a r i z e d as a l a r g e r f r a m e w o r k w i t h i n w h i c h t h e p a r t i c u l a r m o d e l s were shown t o be s p e c i a l c a s e s . The g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m p r o v i d e s , t h e r e f o r e , an o v e r a r c h i n g c o n c e p t i o n w i t h w h i c h i t i s p r o p o s e d t o a n a l y z e b o t h a n a l y t i c a l m o d e l s a n d d e c i s i o n p r o c e s s m o d e l s p e r t a i n i n g t o t h e c a s e p r o b l e m . The g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m was e x p a n d e d w i t h d i s c u s s i o n o f o p e r a t i o n a l d e f i n i t i o n s w h i c h w o u l d e n a b l e i t s a p p l i c a t i o n s . N i n e e l e m e n t s c o m p r i s e t h e p a r a d i g m : - c o n t r o l v a r i a b l e s - e x o g e n o u s v a r i a b l e s - s t a t e v a r i a b l e s - o b s e r v i n g s y s t e m - v a l u e s y s t e m - c a u s a l r e l a t i o n s h i p s - c o n t r a i n t s - t i m e h o r i z o n - u n c e r t a i n t y s t r u c t u r e . The n e x t two c h a p t e r s p r e s e n t r e v i e w s o f l i t e r a t u r e d e s c r i b i n g a n a l y t i c a l m o d e l s a n d d e c i s i o n p r o c e s s : m o d e l s c o n c e r n i n g f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n . E a c h c h a p t e r u s e s t h e n i n e e l e m e n t s o f t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m t o s u m m a r i z e t h a t l i t e r a t u r e a n d p r o v i d e summary p r o f i l e s f o r c o m p a r i s o n i n C h a p t e r S i x , C h a p t e r F o u r 57 THE PROBLEM OF FACULTY RANK DISTRIBUTION T h i s c h a p t e r i n t r o d u c e s t h e c o n c e p t s o f f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n and f a c u l t y f l o w . The t y p e s a nd c o n d i t i o n s o f f a c u l t y a p p o i n t m e n t a r e d i s c u s s e d a n d a f r a m e w o r k f o r c a t e g o r i z i n g a c a d e m i c a p p o i n t m e n t s d e v e l o p e d . The s i g n i f i c a n c e o f f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n a s a p o l i c y p r o b l e m i s e x a m i n e d a n d t h e l i t e r a t u r e d e s c r i b i n g a n a l y t i c a l m o d e l s u s e d t o p r o j e c t a c a d e m i c r a n k d i s t r i b u t i o n s i s r e v i e w e d . T h r e e c o n c e p t u a l l y d i s t i n c t t y p e s o f m o d e l s a r e s u m m a r i z e d and an e x a m p l e o f e a c h s e l e c t e d f o r a n a l y s i s . E a c h o f t h e t h r e e e x a m p l e s i s a n a l y z e d u s i n g t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m t o p r o d u c e a p r o f i l e o f t h e s t r u c t u r a l e l e m e n t s o f d e c i s i o n w h i c h i t i n c l u d e s . THE NEW " C R I S I S " OF CANADIAN U N I V E R S I T I E S A u n i v e r s i t y i s a s p e c i a l k i n d o f i n s t i t u t i o n p r i m a r i l y c o n c e r n e d w i t h h i g h e r e d u c a t i o n . I t s s t a t u s i n s o c i e t y d e r i v e s f r o m s e v e r a l d i s t i n -g u i s h i n g c h a r a c t e r i s t i c s : i t i s c o n c e r n e d w i t h t h e e n c o u r a g e m e n t a n d d e v e l o p m e n t o f i n t e l l e c t u a l e x c e l l e n c e ; i t s e e k s t o f o s t e r t h e k i n d o f e d u c a t i o n t h a t makes f o r i n t e l l i g e n t and s e n s i -t i v e c i t i z e n s h i p a n d e f f e c t i v e l e a d e r s h i p ; i t p r o v i d e s a s e t t i n g i n w h i c h i d e a s o f a l l s o r t s a r e d e v e l o p e d , s c r u t i n i z e d , d i s c u s s e d , a n d e v a l u a t e d ; i t e n c o u r a g e s i t s members t o p u r s u e k n o w l e d g e b o t h as a good i n i t s e l f and a s a means o f s o l v i n g some o f t h e p r o b l e m s i n a c h a n g i n g w o r l d ; i t makes i t s r e s o u r c e s o f l e a r n i n g a v a i l -a b l e t o t h e co m m u n i t y a t l a r g e ; a n d i t t r a i n s a d u l t s t u d e n t s i n t h e a p p l i c a t i o n o f s p e c i a l i z e d k n o w l e d g e . ( P o r t e r , e t a l ., 1 977:1 ) The c h a r a c t e r i s t i c s o f a u n i v e r s i t y r e l a t e v e r y c l o s e l y t o t h o s e o f i t s f a c u l t y members, i n d e e d "... among t h e d u r a b l e t r u i s m s a b o u t 58 u n i v e r s i t i e s a r e 'A u n i v e r s i t y i s i t s f a c u l t y , ' o r "The e x c e l l e n c e o f a u n i v e r s i t y i s t h e e x c e l l e n c e o f i t s f a c u l t y ' . " ( S m i t h , 1 979:1 ) . However, t h e f u t u r e a b i l i t y o f u n i v e r s i t i e s i s s e e n t o be t h r e a t e n e d as o p p o r -t u n i t i e s f o r new e n t r a n t s t o f a c u l t y r a n k s d e c r e a s e , a n d e x i s t i n g f a c u l t y become o b s o l e t e o r e x p e r i e n c e a l o s s i n p r o d u c t i v i t y o r c r e a t i -v i t y ( e . g . M a c k i e , 1 9 7 9 ; M a s l e n , 1 9 7 9 ) . In C a n a d a , t h e phenomenon has been c a l l e d "The New ' C r i s i s ' o f C a n a d i a n U n i v e r s i t i e s " ( v o n Z u r - M u e h l e n , 1 9 7 7 ) and d i r e c t s a t t e n t i o n t o t h e p o l i c i e s by w h i c h a p p o i n t m e n t s as f a c u l t y a r e made o r c h a n g e d . P a r t i c u l a r a t t e n t i o n i s f o c u s e d on t h e p r o p o r t i o n o f f a c u l t y h o l d i n g s e n i o r r a n k o r a p p o i n t m e n t s w i t h t e n u r e . F a c u l t y A p p o i n t m e n t s The b a s i c c o n c e p t u n d e r p i n n i n g a c a d e m i c a p p o i n t m e n t s i s t h a t o f t e n u r e . To h o l d t e n u r e i s t o h o l d ". . . a p p o i n t m e n t w i t h o u t t e r m , w h i c h may be t e r m i n a t e d o n l y t h r o u g h r e s i g n a t i o n , r e t i r e m e n t o r d i s m i s s a l f o r good r e a s o n s e s t a b l i s h e d by a p r o p e r h e a r i n g " (CAUT, 1 9 7 9 : 2 ) . The C a n a d i a n A s s o c i a t i o n o f U n i v e r s i t y T e a c h e r s ' (CAUT) P o l i c y on A c a d e m i c A p p o i n t m e n t s a n d T e n u r e p r o v i d e s t h r e e c l a s s e s o f a p p o i n t m e n t s : ( i ) t h o s e t h a t c o n f e r t e n u r e ; ( i i ) t h o s e t h a t c o n f e r p r o b a t i o n a r y s t a t u s on t h e c a n d i d a t e , i m p l y i n g t h a t a t t h e end o f a s t a t e d p e r i o d t h e u n i v e r -s i t y w i l l e i t h e r c o n f e r t e n u r e on h i m / h e r o r d i s c o n -t i n u e t h e a p p o i n t m e n t ; ( i i i ) t h o s e made i n some e x c e p t i o n a l c a s e s , w h e r e a u n i v e r -s i t y may f i n d i t n e c e s s a r y t o make a p p o i n t m e n t s w i t h a c o n t r a c t u a l l y l i m i t e d t e r m , c a r r y i n g no i m p l i c a t i o n o f r e n e w a l o r c o n t i n u a t i o n b e y o n d t h e t e r m a n d no i m p l i c a t i o n t h a t t h e a p p o i n t e e i s on p r o b a t i o n f o r a p e r m a n e n t a p p o i n t m e n t ( 1 9 7 9 : 9 ) , T h o s e h o l d i n g o r e l i g i b l e f o r t e n u r e a r e a l m o s t e x c l u s i v e l y f u l l -t e r m a p p o i n t e e s a n d h o l d an a c a d e m i c r a n k o f P r o f e s s o r , A s s o c i a t e P r o f e s s o r , o r A s s i s t a n t P r o f e s s o r a l t h o u g h , i n some i n s t a n c e s , a t e n u r e d a p p o i n t m e n t a t a l o w e r r a n k o b t a i n s ( M i c h a e l s , 1 9 7 4 ) , In g e n e r a l , e l i g i b i l i t y f o r a w a r d o f t e n u r e i m p l i e s a commitment t o t h e f u l l r a n g e o f r e s e a r c h , t e a c h i n g a n d s e r v i c e f u n c t i o n s o f t h e u n i v e r s i t y (CAUT, 19 7 9 ) a n d h o l d i n g t e n u r e i s t a k e n a s a p r e r e q u i s i t e f o r a n d s i g n o f a c a d e m i c f r e e d o m ( S h u l m a n , 1 9 7 9 ) . P r o b a t i o n a r y s t a t u s i s l i m i t e d t o a f i n i t e d u r a t i o n , u s u a l l y f i v e y e a r s f o r A s s i s t a n t P r o f e s s o r s and two y e a r s f o r h i g h e r g r a d e s . T h e s e l i m i t s a r e p r o v i d e d by t h e CAUT G u i d e l i n e s f o r t h e P o l i c y on A c a d e m i c A p p o i n t m e n t s and T e n u r e and r e p r e s e n t t y p i c a l p r a c t i c e b o t h i n C a n a d i a n ( M i c h a e l s , 1 9 7 4 ) a n d A m e r i c a n u n i v e r s i t i e s ( T r o w , 1 9 7 3 ) . The p r a c t i c e s o f a w a r d i n g t e n u r e , l i m i t i n g t h e d u r a t i o n o f n o n - t e n u r e d a p p o i n t m e n t s , a n d p r o v i d i n g t e n u r e o n l y f o r t h o s e w i t h p r o f e s s o r i a l r a n k a n d f u l l - t i m e a p p o i n t m e n t s e s t a b l i s h de facto a s e t o f v a r i a b l e s f o r d e s c r i b i n g t h e f a c u l t y o f an i n s t i t u t i o n . I t s h o u l d be n o t e d t h a t p r o v i s i o n r e c e n t l y has been made f o r h o l d i n g t e n u r e as a p a r t - t i m e member o f f a c u l t y . T h i s d e v e l o p m e n t may l e a d t o s i g n i f i c a n t c h a n g e s i n p a t t e r n s o f f a c u l t y a p p o i n t m e n t s . So f e w c a s e s e x i s t a t p r e s e n t , h o w e v e r , t h a t t h e y do n o t c o m p r i s e a s i g n i f i c a n t e l e m e n t i n d e s c r i b i n g t h e f a c u l t y o f an i n s t i t u t i o n . F a c u l t y Rank D i s t r i b u t i o n The d i s t r i b u t i o n o f f a c u l t y r a n k r e f e r s s i m p l y t o t h e number o f p e r s o n s h o l d i n g a p p o i n t m e n t s a t e a c h o f t h e r a n k s i n c l u d e d i n a d i s t r i -b u t i o n . As s u c h , t h e t i t l e o f a c a d e m i c r a n k i s u s e d a s a s i m p l e m e t h o d 60 f o r c a t e g o r i z i n g i n d i v i d u a l s a c c o r d i n g t o a n o m i n a l s c a l e . O f c o u r s e , t h e d i s t r i b u t i o n c a n be d e s c r i b e d i n many ways i n c l u d i n g a b s o l u t e numbers and p e r c e n t a g e s o f t h e t o t a l , b u t t h e d i s t r i b u t i o n n o r m a l l y r e f e r s t o t h e t o t a l p o p u l a t i o n o f f u l l - t i m e f a c u l t y i n an i n s t i t u t i o n . In t h a t c o n t e x t , t h e a c a d e m i c r a n k s a r e t h e p r o f e s s o r i a l g r a d e s common i n N o r t h A m e r i c a ; i . e . P r o f e s s o r , A s s o c i a t e P r o f e s s o r , A s s i s t a n t P r o f e s s o r a n d t h e l o w e r r a n k s , u s u a l l y i n c l u d i n g I n s t r u c t o r s , a n d L e c t u r e r s . F a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n was i n t r o d u c e d a s a c o n t e m p o r a r y i s s u e o f h i g h e r e d u c a t i o n management i n C a n a d a by von Z u r - M u e h l e n ( 1 9 7 7 ) . However, t h e m a t t e r o f l i m i t e d p r o s p e c t s f o r a p p o i n t m e n t t o a c a d e m i c r a n k , o r p r o m o t i o n t o h i g h e r r a n k was r e l a t e d t o c u r r e n t C a n a d i a n d e m o g r a p h i c s a nd r a n k c h a r a c t e r i s t i c s by Holmes i n 1974. M o r e g e n e r a l l y , t h e s t u d y a n d m o d e l l i n g o f a c a d e m i c r a n k p o p u l a t i o n s was r e p o r t e d by B a r t h o l e m e w i n 1969. I n t e r e s t i n a c a d e m i c r a n k d i s t r i b u t i o n r a r e l y r e s t r i c t s e x a m i n a -t i o n t o p o i n t - i n - t i m e d a t a . From an a d m i n i s t r a t i v e v i e w p o i n t , a n y one d i s t r i b u t i o n i s s e e n a s an i n d i c a t o r o r r e f l e c t i o n o f p o l i c y c o n c e r n i n g a c a d e m i c s t a f f i n g ( D i l l , 1 9 7 4 ) . S i n c e p o l i c y i s an i n s t r u m e n t t o a c h i e v e d e s i r e d g o a l s ( D y e , 1 9 7 2 ) , c u r r e n t s t a f f i n g p o l i c y h as r e f e r e n t s and i m p a c t s i n t h e f u t u r e t h a t make f o r e c a s t i n g r a n k d i s t r i b u t i o n i m p o r t a n t t o u n d e r s t a n d i n g b o t h e x i s t i n g p o l i c y a n d p o s s i b l e c h a n g e s . G i v e n t h a t f u t u r e o r i e n t a t i o n , t h e d u r a t i o n o f an a c a d e m i c a p p o i n t -ment becomes an i m p o r t a n t v a r i a b l e s , a s w e l l as a c a d e m i c r a n k . I t i s , t h e r e f o r e , p o s s i b l e more s p e c i f i c a l l y t o c a t e g o r i z e a c a d e m i c a p p o i n t m e n t s i n t e r m s o f t h e n o m i n a l l a b e l a t t a c h e d ; i . e . p r o f e s s o r i a l r a n k , a n d t h e t e m p o r a l d e s c r i p t i o n , i . e . d u r a t i o n ( S e e F i g u r e 3 ) . A s p e c i a l c l a s s o f 61 a p p o i n t m e n t s a r e t h o s e w i t h o u t a f i n i t e d u r a t i o n , commonly r e f e r r e d t o as t e n u r e d a p p o i n t m e n t s . As a c l a s s , t h e y p r o v i d e a p a r t i c u l a r c o n -s t r a i n t on t h e f u t u r e o f a c a d e m i c a p p o i n t m e n t r a n k d i s t r i b u t i o n s . FIGURE 3 A FRAMEWORK FOR CATEGORIZING ACADEMIC APPOINTMENTS RANK ~ FULL ASSOCIATE ASSISTANT DURATION PROFESSOR PROFESSOR PROFESSOR INSTRUCTOR LECTURER TENURED NON-TENURED Any d i s t r i b u t i o n o f a c a d e m i c a p p o i n t m e n t s may be d e s c r i b e d u s i n g t h e c a t e g o r i z a t i o n f r a m e w o r k i n F i g u r e 3. However, t h e f r a m e w o r k d o e s n o t p r o v i d e a n y r e l a t i o n s h i p s among i t s c e l l s , o r s t a t e s , h e n c e . n o f u r t h e r d i s t r i b u t i o n s can be d e r i v e d f r o m i t . To d e s c r i b e t h e t e m p o r a l r e l a t i o n s h i p s among t h e s t a t e s , o r s u b s e t s o f s t a t e s , a s e t o f m a t h e m a t i -c a l e q u a t i o n s l i n k i n g d i s t r i b u t i o n s a t d i f f e r e n t t i m e s a l s o i s u s e d . T o g e t h e r t h e c o m p o n e n t s t a t e s a n d r e l a t i o n s h i p s among them c o n s t i t u t e m o d e l s ( K a p l a n , 1 964) w h i c h p r o v i d e f o r d e s c r i p t i o n a n d a n a l y s i s o f f a c u l t y a p p o i n t m e n t d i s t r i b u t i o n s a t d i f f e r e n t t i m e s by s i m u l a t i n g t h e p r o g r e s s i o n o f f a c u l t y members i n t o , o u t o f and w i t h i n t h e c a t e g o r i z a t i o n f r a m e w o r k . I t i s i m p o r t a n t t o n o t e t h a t a n y a b s t r a c t s u m m a r i z a t i o n o f t h e i n d i v i d u a l members o f a u n i v e r s i t y f a c u l t y on t h e b a s i s o f h e i g h t o r d e g r e e s h e l d o r , as i n t h i s e x a m p l e , on t h e b a s i s o f t h e i r r a n k o r a p p o i n t m e n t t y p e , l o s e s a v a s t amount o f i n f o r m a t i o n a b o u t e a c h member. M o r e o v e r , by f o c u s i n g on t h e o v e r a l l movement o f f a c u l t y w i t h r e s p e c t t o 62 a c a t e g o r i z a t i o n scheme, t h e f a c t t h a t e a c h p a r t i c u l a r movement r e q u i r e s i n d i v i d u a l d e c i s i o n s a n d d e c i s i o n s a b o u t i n d i v i d u a l s c a n be l o s t a s o n e g a t h e r s an i m p r e s s i o n o f s t e p s t a k e n by c o l l e c t i v i t i e s . S i g n i f i c a n c e o f F a c u l t y Rank D i s t r i b u t i o n  We have d e f i n e d p o l i c y as a g u i d e l i n e f o r f u t u r e a c t i o n w h i c h a f f e c t s t h e s t r u c t u r e o f t h e o r g a n i z a t i o n , r e q u i r e s a l o n g t i m e p e r s p e c -t i v e a n d has t h e w i d e s t r a m i f i c a t i o n s o f a l l g e n e r a l i z a t i o n s a b o u t t h e o r g a n i z a t i o n . In what ways d o e s f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n c o n s t i t u t e a p o l i c y p r o b l e m ? F i r s t , f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n p r o v i d e s t h e d i f f e r e n t i a t i o n among f a c u l t y w h i c h may be s e e n a s t h e s t r u c t u r e o f t h e u n i v e r s i t y . O f c o u r s e , o r g a n i z a t i o n i n t o d e p a r t m e n t s a n d f a c u l t i e s may a l s o be t a k e n a s t h e m a i n f e a t u r e o f u n i v e r s i t y s t r u c t u r e , b u t a c a d e m i c r a n k w i t h i n t h o s e s u b u n i t s i s s t i l l a m a j o r s t r u c t u r a l v a r i a b l e . W h e t h e r o n e e m p h a s i z e s t h e a c a d e m i c c o l l e g i u m o v e r t h e b u r e a u c r a t i c s t r u c t u r e o r vice versa has a m a j o r i n f l u e n c e on t h e p r i m a c y o f r a n k a s a s t r u c t u r a l v a r i a b l e ; h o w e v e r , i t i s as a m a t t e r o f d e g r e e r a t h e r t h a n e x c l u s i v i t y . S e c o n d , a w a r d i n g t e n u r e t o a f a c u l t y member a t age t h i r t y i m p l i e s a commitment o f r o u g h l y t h i r t y - f i v e y e a r s d u r a t i o n , s i n c e t h e i n d i v i d u a l may s t a y w i t h t h e i n s t i t u t i o n t i l l he o r s h e r e t i r e s . Of c o u r s e , t h e r e i s a v a r i e t y o f o t h e r t h i n g s t h a t c o u l d h a p p e n ; t h e n e w l y t e n u r e d p e r s o n may l e a v e i n a y e a r o r two; h o w e v e r , t h a t d e c i s i o n i s l a r g e l y made by t h e i n d i v i d u a l a n d may r e q u i r e t h a t he o r s h e be r e p l a c e d w i t h a n o t h e r p e r s o n t o whom a s i m i l a r l y l o n g i n s t i t u t i o n a l commitment m u s t be made. M a t t e r s w i t h f i n a n c i a l and a c a d e m i c i m p l i c a t i o n s e x t e n d i n g o v e r n e a r l y two s c o r e s y e a r s a r e c l e a r l y t h o s e w h i c h r e q u i r e a l o n g t i m e p e r s p e c t i v e i n t h e i r c o n s i d e r a t i o n , h e n c e f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n , b e i n g t h e sum o f i n d i v i d u a l c o m m i t m e n t s , must h a v e a l o n g t i m e p e r s p e c t i v e . F i n a l l y , i t has b e e n n o t e d t h a t t h e f a c u l t y a r e t h e s o u r c e o f e x c e l l e n c e o f a u n i v e r s i t y . S i n c e t h e e n c o u r a g e m e n t a n d d e v e l o p m e n t o f e x c e l l e n c e a r e t h e b a s e s f o r t h e u n i v e r s i t y ' s s t a t u s i n s o c i e t y , t h e p u r s u i t o f k n o w l e d g e a n d i t s d i s s e m i n a t i o n t h r o u g h t e a c h i n g a r e t h e s u b j e c t s o f t h e m o s t b a s i c g e n e r a l i z a t i o n s a b o u t t h e u n i v e r s i t y . I f e x c e l l e n t p e r f o r m a n c e o f t h o s e t a s k s i s i n j e o p a r d y , t h e n t h e m a t t e r o f a s t a g n a t i n g f a c u l t y i s p r o f o u n d , and d o e s i n d e e d c a r r y t h e w i d e s t r a m i -f i c a t i o n s f o r t h e u n i v e r s i t y . H e n c e , i t becomes i m p o r t a n t t o e x a m i n e t h e r e l a t i o n s h i p s b e t w e e n a c a d e m i c r a n k a n d t h e p r o d u c t i o n o f k n o w l e d g e o r t e a c h i n g . R e l a t i n g A c a d e m i c Rank t o U n i v e r s i t y O u t p u t s a n d I n p u t s  T h e m a j o r k i n d s o f " o u t p u t s " f r o m a u n i v e r s i t y a r e t e a c h i n g , r e s e a r c h and p u b l i c s e r v i c e ( Y u k e r , 1 9 7 4 ) , w h i l e t h e p r i n c i p a l i n p u t r e -l a t i n g t o r a n k i s money f o r s a l a r i e s . I n b o t h c a s e s , r a n k i s an i n t e r -v e n i n g f a c t o r , n e i t h e r a n o u t p u t n o r an i n p u t . T h e e v i d e n c e l i n k i n g s e n i o r r a n k o r h o l d i n g t e n u r e t o l e v e l o r q u a l i t y o f t h o s e o u t p u t s i s m i x e d . E l s t e r m a n n ( 1 9 7 8 ) n o t e s t h a t e x a m i n i n g t h e p r o d u c t i v i t y o f r e s e a r c h e r s d o e s n o t r e v e a l a s i g n i f i c a n t c o r r e l a t i o n b e t w e e n a g e a n d p r o d u c t i v i t y . B a y e r and D u t t o n ( 1 9 7 5 ) r e p o r t v a r i o u s c u r v i l i n e a r r e l a t i o n s h i p s b e t w e e n p r o d u c t i v i t y a n d c a r e e r a g e , b u t t h e i r c o m p e l l i n g c o n c l u s i o n i s t h a t c a r e e r a g e i s a p o o r p r e d i c t o r o f r e s e a r c h a c t i v i t y . H e s e l d e n z ( 1 9 7 6 ) r e v i e w e d s e v e r a l e a r l i e r s t u d i e s a n d o b s e r v e d t h a t "no r e s e a r c h e r has d e a l t d i r e c t l y w i t h f a c u l t y w o r k l o a d d i f f e r e n c e s a c c o r d i n g t o a c a d e m i c r a n k " ( p . 3 2 2 ) . In a s t u d y o f 795 f a c u l t y a t a l a r g e s t a t e u n i v e r s i t y , H e s e l d e n z f o u n d a m o d e s t d e c r e a s e i n t i m e d e v o t e d t o i n s t r u c t i o n w i t h i n c r e a s i n g p r o f e s s o r i a l r a n k , a n d an i n c r e a s e i n i n s t i t u t i o n a l o r p r o f e s s i o n a l s e r v i c e w i t h i n c r e a s i n g a c a d e m i c r a n k ( s e e T a b l e I ) . I n t e r e s t i n g l y , t h e r e was no s t a t i s t i c a l d i f f e r e n c e among t h e t o t a l amounts o f t i m e d e v o t e d t o u n i v e r s i t y a c t i v i t y by members o f d i f f e r e n t r a n k . R a t h e r , i n s t r u c t i o n a l t i m e a n d i n s t i t u t i o n a l o r p r o f e s -s i o n a l s e r v i c e t i m e were f o u n d t o be c o m p l e m e n t a r y ; i . e . , a d e c r e a s e i n t i m e d e v o t e d t o i n s t r u c t i o n was n o t r e f l e c t e d i n an i n c r e a s e i n r e s e a r c h a c t i v i t y , b u t w i t h an i n c r e a s e i n t i m e d e v o t e d t o s e r v i c e a c t i v i t i e s , i n c l u d i n g m e e t i n g s f o r a d m i n i s t r a t i v e p u r p o s e s w i t h i n t h e u n i v e r s i t y . TABLE I TIME DEVOTED TO ACADEMIC A C T I V I T I E S BY ACADEMIC RANK RANK (NUMBER) INSTRUCTION RESEARCH PUBLIC SERVICE INST. PROF. S E R V I C E TOTAL P r o f e s s o r ( 2 0 8 ) 25.1 13.9 1 .6 13.8 57.3 A s s o c i a t e ( 2 5 5 ) 27.1 14.7 1 .6 10.8 54.1 A s s i s t a n t s ( 3 3 2 ) 31.0 13.9 1 .6 8.7 55.0 ( A l l f i g u r e s a r e s e l f - r e p o r t e d h o u r s p e r week) ( A d a p t e d f r o m T a b l e s 2 and 5, H e s e l d e n z , 1 9 7 6 ) A n a l y s i s o f f a c u l t y w o r k l o a d u s i n g s e l f - r e p o r t i n g i n s t r u m e n t s s u c h as t h a t e m p l o y e d by H e s e l d e n z has been c r i t i q u e d by Y u k e r ( 1 9 7 4 ) who n o t e s t h a t c o n s i d e r a b l e r e p o r t i n g b i a s can r e d u c e t h e r e l i a b i l i t y o f s u c h r e s u l t s . I f o n e i s a b l e , f o r t h e p u r p o s e o f a n a l y s i s , t o r e l y on t h e H e s e l d e n z r e s u l t s , t h e d i f f e r e n c e s among a c a d e m i c r a n k s i n t e r m s o f t h e i r 65 u s e o f t i m e a r e n o t g r e a t . W h i l e u s e o f t i m e i s a p o o r m e a s u r e o f f a c u l t y o u t p u t ( Y u k e r , 1974) i t d o e s o f f e r a b a s i s f o r c o m p a r i s o n . On t h e o t h e r h a n d , W o o d r i n g ( 1 9 7 3 ) o b s e r v e s t h a t e f f e c t i v e n e s s i n t h e p r o f e s s i o n s a n d i n d e e d i n h i g h e r e d u c a t i o n a p p e a r s t o be more d e p e n d e n t upon e x p e r i e n c e , k n o w l e d g e , w i s d o m and m a t u r i t y t h a n on y o u t h f u l v i g o r ( 1 9 7 3 : 2 4 ) . S i m i l a r l y , B l a c k b u r n ( 1 9 7 2 : 3 1 ) f i n d s a r e l a t i o n s h i p i n d i c a t i n g t h a t p e r f o r m a n c e , a d a p t a t i o n , a n d t h o u g h t s o f r e f o r m i n c r e a s e w i t h r a n k a n d a g e ; w h i l e t h e r e was no e v i d e n c e t h a t t e n u r e l e d e i t h e r t o s t a g n a t i o n o r c u r t a i l e d o u p u t . In a n a n a l y s i s o f u n i v e r s i t y r e s e a r c h e r s s u p p o r t e d by C a n a d a ' s NRC, M e u n i e r ( 1 9 7 7 ) n o t e s t h a t " t h e d e c l i n e i n t h e p r o d u c t i v i t y o f t h e r e s e a r c h f o r c e a s a r e s u l t o f t h e d e c r e a s i n g number o f r e s e a r c h a s s i s -t a n t s a n d t e c h n i c a l s u p p o r t s t a f f i s t h o u g h t t o be more c r i t i c a l f o r t h e h e a l t h o f u n i v e r s i t y r e s e a r c h t h a n t h e a g i n g o f t h e r e s e a r c h e r s " ( 1 9 7 7 : 2 2 ) . W h e t h e r c o n d i t i o n s o f a c a d e m i c a c t i v i t y h a v e c h a n g e d s i n c e t h e e a r l y 1 9 7 0 ' s , o r w h e t h e r t h e f i n d i n g s r e p o r t e d a r e g e n e r a l i z a b l e , i s n o t c l e a r . A t b e s t , e v i d e n c e g i v e s l i t t l e s u p p o r t t o t h e a r g u m e n t t h a t h o l d i n g e i t h e r o r b o t h o f s e n i o r r a n k a n d t e n u r e t h r e a t e n s t h e p r o d u c t i -v i t y o f u n i v e r s i t y f a c u l t y . O f c o u r s e , two m a j o r c h a n g e s i n c o n t e m p o r a r y a c a d e m i c l i f e c a n be d o c u m e n t e d . F i r s t i s t h e d i m i n i s h i n g number o f new a p p o i n t m e n t s ( S t a t i s t i c s C a n a d a , 1979) a n d t h e a t t e n d a n t p o s s i b l e r e d u c t i o n i n a d d i n g new i d e a s a n d e n e r g y t o t h e work o f s e n i o r c o l l e a g u e s t h a t s u c h a c h a n g e c o u l d c a u s e . S e c o n d i s t h e e r o s i o n o f f e d e r a l r e s e a r c h d o l l a r s o v e r - t h e p a s t d e c a d e (CAUT, 1 9 8 0 ) . W i t h u n c l e a r l i n k s b e t w e e n a c a d e m i c r a n k a n d u n i v e r s i t y o u t p u t s , a t t e n t i o n may be d i r e c t e d t o t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n a c a d e m i c r a n k d i s t r i b u t i o n a n d u n i v e r s i t y i n p u t s . W h i l e v a r i o u s m e t h o d s o f c o m p e n s a -t i n g f a c u l t y members e x i s t ( e . g . B e aumont, 1978) i t g e n e r a l l y i s t r u e t h a t s a l a r i e s i n c r e a s e w i t h a c a d e m i c r a n k ( e . g . H o l mes a n d v o n Z u r - M u e h l e n , 1 9 7 9 ) . T h e r e f o r e , t h e f i s c a l r e q u i r e m e n t s f o r a g r o u p o f f a c u l t y w i t h h i g h e r r a n k w i l l be g r e a t e r t h a n f o r a l o w e r r a n k i n g f a c u l t y g r o u p o f e q u a l s i z e . U n d e r c o n d i t i o n s o f c o n s t r a i n t i n u n i v e r s i t y f i n a n c i n g , t h e p r o b l e m o f an i n c r e a s i n g l y e x p e n s i v e f a c u l t y w i l l be s e e n t o i n c r e a s e p r e s s u r e on u n i v e r s i t y b u d g e t s . W h i c h e v e r c o n c e r n , o u t p u t s o r i n p u t s , i s c e n t r a l i n t h e m i n d o f a p o l i c y m a k e r , t h e r e i s a m p l e e v i d e n c e t h a t t h e i n c r e a s i n g p r o p o r t i o n o f f a c u l t y h o l d i n g t e n u r e a n d s e n i o r r a n k i s s e e n a s a c o n t e m p o r a r y p r o b l e m f o r u n i v e r s i t i e s ( e . g . Kenny, 1 9 7 7 ) . S e v e r a l p o l i c y p o s i t i o n s e x i s t i n a t t e m p t i n g t o g r a p p l e w i t h t h e p r o b l e m , f o r e x a m p l e B o l t e e t a l . ( 1 9 7 6 ) o u t l i n e s i x a l t e r n a t i v e p r o m o t i o n p l a n s v a r i o u s l y i n c o r p o r a t i n g t i m e - i n - r a n k r e q u i r e m e n t s , q u o t a s , s p e c i f i c a n d g e n e r a l c r i t e r i a a n d c o m b i n a t i o n s t h e r e o f . As o u t l i n e d i n t h e o p e n i n g s e c t i o n s o f t h i s c h a p t e r , t h e f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n c a n be d e s c r i b e d i n t e r m s o f a s i m p l e f r a m e w o r k . T h e p r o m o t i o n p l a n s o u t l i n e d by B o l t e e t a l . p r o v i d e v a r i o u s r u l e s f o r m a k i n g j u d g m e n t s a b o u t i n d i v i d u a l s a s t h e y move f r o m o n e s t a t e t o a n o t h e r i n t h a t f r a m e w o r k . However, o u r a t t e n t i o n i s d i r e c t e d t o t h e f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n a s a summary s t a t e m e n t o f many d e c i s i o n s made w i t h r e s p e c t t o i n d i v i d u a l s . S i n c e t h e d i s p o s i t i o n o f s p e c i f i c c a s e s i n v o l v e s a p p l i c a t i o n o f i n s t i t u t i o n a l p o l i c y i n c o n j u n c t i o n w i t h o t h e r c r i t e r i a , e . g . p e e r r e v i e w , t o m a k i n g p a r t i c u l a r d e c i s i o n s a b o u t i n d i v i d u a l a p p o i n t m e n t s . M o r e o v e r , t h e y e a r t o y e a r c h a n g e i n t h e d i s t r i b u t i o n o f f a c u l t y among t h e r a n k s i s t h e m o s t commonly u s e d i n d i c a t o r f o r a n a l y s i s i n a t t e m p t i n g t o u n d e r s t a n d t h e i m p l i c a t i o n s o f i n s t i t u t i o n a l p r a c t i c e s . S e v e r a l m a t h e m a t i c a l t r e a t m e n t s o f t h a t o v e r a l l e v o l u t i o n h a v e b e e n d e v i s e d a n d a r e r e v i e w e d i n t h e n e x t s e c t i o n . FACULTY FLOW MODELS Two b a s i c c h a r a c t e r i s t i c s d e t e r m i n e t h e s t r u c t u r e o f a f a c u l t y f l o w m o d e l : (1) t h e s e t s o f r a n k a n d / o r a p p o i n t m e n t d u r a t i o n s u s e d a s an o r g a n i z i n g f r a m e w o r k ; a n d , ( 2 ) t h e f o r m o f t h e m a t h e m a t i c a l l i n k a g e s b e t w e e n t h e s e t s a c r o s s t i m e . T h r e e g e n e r a l s t r u c t u r e s h a v e b e e n u s e d i n e a r l i e r r e s e a r c h : ( a ) p e r c e n t a g e p o i n t i n c r e a s e s ( e . g . v o n Z u r - M u e h l e n , 1 9 7 7 ; Holmes and von Z u r - M u e h l e n , 1 9 7 9 ) ; ( b ) e q u i l i b r i u r n m o d e l s ( e . g . O l i v e r , 1969; L a S a l l e , 1972; H i g b e e , 1 9 7 5 ) ; a n d , ( c ) M a r k o v c h a i n s ( B a r t h o l o m e w , 1969; S c h r o e d e r , 1973; H o p k i n s , 1974; G o v e i a , 1 9 7 5 ; B l o o m f i e l d , 1 9 7 6 ) . A n o t h e r m e t h o d o f p r o j e c t i n g f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n a s s e s s e s t h e l i k e l i h o o d o f a c h a n g e i n r a n k o r a p p o i n t m e n t f o r e a c h i n d i v i d u a l f a c u l t y member a n d sums a l l t h e t r a n s a c t i o n s i n t o a new d i s t r i b u t i o n . T h i s Monte C a r l o t e c h n i q u e d o e s n o t r e l a t e d i s t r i b u t i o n s a c r o s s t i m e a n d w i l l n o t be c o n s i d e r e d f u r t h e r , a l t h o u g h i t i s u s e f u l t o n o t e t h a t , i n c o m p a r i s o n w i t h a Markov c h a i n , ". . . b o t h m e t h o d s a r r i v e d a t r e m a r k a b l y s i m i l a r r e s u l t s " ( G o v e i a , 1 9 7 5 ) . No o t h e r m a t h e m a t i c a l t e c h n i q u e s w e r e f o u n d t o be a p p l i e d t o f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n . P e r c e n t a g e P o i n t I n c r e a s e M o d e l s The m o s t s i m p l e o f f a c u l t y f l o w m o d e l s has been a p p l i e d t o d a t a s u m m a r i z i n g a l l t h e u n i v e r s i t i e s i n C anada (von Z u r - M u e h l e n , 1 9 7 7 ; Holmes and von Z u r - M u e h l e n , 1 9 7 9 ) . The a p p r o a c h u s e d e x a m i n e s t h e h i s t o r i c a l c h a n g e i n r e l a t i v e p r o p o r t i o n s o f f a c u l t y a t e a c h o f f o u r a c a d e m i c r a n k s ( s e e T a b l e I I ) and makes a s e t o f p r o j e c t i o n s b a s e d on a c o n s t a n t g r o w t h i n t h e p e r c e n t a g e o f F u l l P r o f e s s o r s and A s s o c i a t e P r o f e s s o r s , w i t h a s s o c i a t e d d e c l i n e s i n t h e p r o p o r t i o n s o f A s s i s t a n t P r o f e s s o r s and t h e Rank B e l o w A s s i s t a n t ; t h e sum o f t h e d e c l i n e s and i n c r e a s e s i s s e t a t z e r o on t h e a s s u m p t i o n o f no i n c r e a s e i n t h e o v e r a l l s i z e o f t h e p r o f e s s o r i a t e . A l g e b r a i c a l l y , t h e p e r c e n t a g e c h a n g e a p p r o a c h may be e x p r e s s e d : N i ( t + l ) x l 0 0 % N t x 1 0 0 % + P i N Where: U. = t h e number o f f a c u l t y h o l d i n g a p p o i n t m e n t a t r a n k i P. = a f i x e d p e r c e n t a g e r a t e o f g r o w t h f o r t h e p o p u l a t i o n h o l d i n g r a n k i . i = 1 f o r I n s t r u c t o r s / L e c t u r e r s i = 2 f o r A s s i s t a n t P r o f e s s o r s i = 3 f o r A s s o c i a t e P r o f e s s o r s i = 4 f o r P r o f e s s o r s S u c h t h a t : i = 4 \ i = 4 i = l N i ^ ' / i = l P i a n d , f o r no g r o w t h : ' ( t + l ) = V ) TABLE I I ACADEMIC RANK DISTRIBUTION OF FULL-TIME UNIVERSITY TEACHERS, S E L E C T E D YEARS, 1967-68 TO 1977-78 1967-68 1971-72 1 973-74 1 975-76 1976-77 1977-: ( i n p e r c e n t ) F u l l P r o f e s s o r 18.5 21 .3 23.2 25.7 26.7 27.8 A s s o c i a t e P r o f e s s o r 25.2 29.1 32.5 35.6 37.1 38.2 S u b - t o t a l 43.7 50.4 55.7 61.3 63.8 66.0 A s s i s t a n t P r o f e s s o r 37.0 37.4 34.7 31.3 29.7 28.0 Rank B e l o w A s s i s t a n t P r o f e s s o r 19.3 12.2 9.8 7.4 6.5 6.0 S u b - t o t a l 56.3 49.6 44.5 38.7 36.2 34.0 Number R e p o r t e d * 16 132 26 973 28 399 30 784 31 676 N/A • I n c l u d e s t h e " o t h e r " c a t e g o r y o f t e a c h e r s u n g r a d e d and v i s i t i n g p r o f e s s o r s . * * E s t i m a t e s b a s e d on 40 u n i v e r s i t i e s . ( a d a p t e d f r o m Holmes and von Z u r - M u e h l e n , 1979 70 The p e r c e n t a g e g r o w t h a p p r o a c h s e e k s s i m p l y t o f i t a m a t h e m a t i c a l c u r v e t o a s e t o f summary d a t a . In so d o i n g , t h e a p p r o a c h i s an a p p l i c a t i o n o f " c u r v e - f i t t i n g " ( W i n g , 1974; K r a e t s c h , 1 9 7 9 ) . The h i s t o r i c a l p r o p o r t i o n o f a p p o i n t m e n t s a t e a c h r a n k i g n o r e s t h e q u e s t i o n o f d u r a t i o n , and t h e l i n k i n g o f one d i s t r i b u t i o n t o a l a t e r v e r s i o n d o e s n o t a d d r e s s a n y o f t h e t r a n s i t i o n d e t a i l s i n c o r p o r a t e d i n t o e q u i l i b r i u m o r M a r k o v m o d e l s . T h e r e l a t i v e s i z e o f r a n k p o p u l a t i o n s u s e s t h e m o s t s i m p l e c o m b i n a t i o n o f c o n c e p t s , a n d m a t h e m a t i c a l l y i s t h e s i m p l e s t o f t h e t h r e e c l a s s e s o f m o d e l s . T h e p e r c e n t a g e i n c r e a s e a p p r o a c h has been a p p l i e d t o t h e p o p u l a -t i o n o f f u l l - t i m e u n i v e r s i t y t e a c h e r s i n C a n a d a on t h e b a s i s o f t h r e e a l t e r n a t i v e s e t s o f a s s u m p t i o n s a b o u t r a t e s o f c h a n g e i n p r o p o r t i o n s o f t h e p r o f e s s o r i a t e , P.. (Holmes a n d von Z u r - M u e h l e n , 1 9 7 9 ) . The f o l l o w i n g t a b l e s u m m a r i z e s t h e p e r c e n t a g e c h a n g e i n t h e p r o p o r t i o n o f e a c h r a n k u n d e r e a c h a s s u m p t i o n : TABLE I I I ALTERNATIVE RATES OF CHANGE IN PROPORTION OF PROFESSORIATE, P. ACADEMIC RANK, i  FULL A S S OCIATE A S S I S T A N T RANK BELOW ALTERNATIVE PROFESSOR PROFESSOR PROFESSOR ASSISTANT A 0.5 0.8 -1.1 -0.4 B 0.8 1.5 -1.7 -0.6 C 1.0 2.0 -2.2 -0.8 ( N o t e : a l l r a t e s a r e p e r c e n t a g e o f t o t a l p r o f e s s o r i a t e , c a l c u l a t e d a n n u a l l y . ) (Holmes and von Z u r - M u e h l e n , 1 979) 71 E a c h a l t e r n a t i v e a s s u mes a f i x e d s i z e f o r C a n a d a ' s p r o f e s s o r i a t e . T h e e x t r e m e p r o j e c t i o n ( s e e "C" i n T a b l e IV) w o u l d s e e 8 7 % o f C a n a d a ' s u n i v e r s i t y t e a c h e r s h o l d i n g s e n i o r r a n k by 1984-85 w i t h t h e v i r t u a l e l i m i n a t i o n o f t h e r a n k b e l o w A s s i s t a n t . E q u i l i b r i u m M o d e l s E q u i l i b r i u m m o d e l s l i n k s a s m a l l number o f c e l l s , u s u a l l y t h r e e o r f o u r , w i t h a m o d e s t number o f i n p u t a n d o u t p u t and t r a n s i t i o n p a t h s among them. By l i n k i n g s p e c i f i c s t a t e s w i t h s p e c i f i c p a t h w a y s , t h e e q u i l i -b r i u m model i n c o r p o r a t e s more c o m p l e x c a u s a l l i n k s t h a n p e r c e n t a g e p o i n t i n c r e a s e m o d e l s . R a t h e r t h a n o n l y f i t t i n g d a t a t o a c u r v e , t h i s c l a s s o f m o d e l s a r e p a r t o f t h e l a r g e r c l a s s o f c a u s a l , a s d i s t i n c t f r o m c u r v e -f i t t i n g , m o d e l s ( W i n g , 1 9 7 4 ) . F o r e x a m p l e , O l i v e r ( 1 9 6 9 ) d o e s n o t i n c o r -p o r a t e a n y r a n k v a r i a b l e s , b u t u s e s two c e l l s , b a s e d on t h e t e n u r e / n o n - t e n u r e d i s t i n c t i o n , p l u s a c e l l f o r r e t i r i n g f a c u l t y i n c o n j u n c t i o n w i t h a t o t a l o f s e v e n p a t h s . ( S e e F i g u r e 4 ) . S i m i l a r l y , L a S a l l e ( 1 9 7 2 ) u s e s a t h r e e - c e l l f o r m a t , u s i n g t h e t h r e e p r o f e s s o r i a l r a n k s as c e l l i d e n t i f i e r s , a nd i n c o r p o r a t e s n i n e p o s s i b l e p a t h w a y s . ( S e e F i g u r e 5 ) . An a p p l i c a t i o n o f e q u i l i b r i u m m o d e l l i n g t o a C a n a d i a n i n s t i t u t i o n was made a t M c M a s t e r U n i v e r s i t y ( H i g b e e , 1975; P a r d a s a n i , 1 9 7 2 ) . The M c M a s t e r f r a m e w o r k was d e v e l o p e d f r o m a s l i g h t l y more c o m p l e x f o r m u l a t i o n , b u t i n f i n a l f o r m u s e s f o u r r a n k o n l y c e l l s ( a n d t w e l v e p a t h w a y s ) . ( S e e F i g u r e 6 ) . I t p r o v i d e s f o r h i r i n g o f new s t a f f a t e a c h r a n k (H^) p r o m o t i o n t h r o u g h t h e r a n k s ( P ^ ) , s e p a r a t i o n t h r o u g h d e a t h o r r e s i g n a t i o n f r o m e a c h r a n k ( T ^ ) a n d r e t i r e m e n t f r o m t h e r a n k o f P r o f e s s o r ( R ) . A n o t h e r a p p l i c a t i o n i n a C a n a d i a n s e t t i n g was a t W a t e r l o o U n i v e r s i t y ( F o o r d , 1 9 7 4 ) . T h a t e q u i l i b r i u m model was t h e m o s t c o m p l e x , u s i n g t e n TABLE IV PROJECTED RANK DISTRIBUTION OF FULL-TIME UNIVERSITY TEACHERS, 1978-79 TO 1984-85 ASSOCIATE SUB-TOTAL FULL PROFESSOR PROFESSOR TWO SENIOR RANKS ASSISTANT PROFESSOR LECTURER/INSTRUCTOR ACADEMIC YEAR A B C A B C A B C A B C A B ( 0 . 5 ) ( 0 . 8 ) (1 •0) (1 •0) ( 1 . 5 ) ( 2 . 0 ) 0 •5) ( 2 . 3 ) ( 3 . 0 ) (-1.1) (-1. 7) (-2.2) (-0.4) (-0.6) (-0.8) 1978-79 28.3 28.6 28 .8 39 .2 39.7 40.2 67 .5 68.3 69.0 26.9 2 6 . 3 25.8 5.6 5.4 5.2 1979-80 28.8 29.4 29 .8 40 .2 41 .2 42.2 69 .0 70.6 72.0 25.8 24. 6 23.6 5.2 4.8 4.4 1980-81 29.3 30.2 30 .8 41 .2 42.7 44.2 70 .5 72.9 75.0 24.7 22. 9 21 .4 4.8 4.2 3.6 1 981 -82 29.8 31 .0 31 .8 42 .2 44.2 46.2 72 .0 75.2 78.0 23.6 21. 2 19.2 4.4 3.6 2.8 1982-83 30.3 31 .8 32 .8 43 .2 45.7 48.2 73 .5 77.5 81.0 22.5 19. 5 17.0 4.0 3.0 2.0 1983-84 30.8 32.6 33 .8 44 .2 47.2 50.2 75 .0 79.8 84.0 21 .4 17. 8 14.8 3.6 2.4 1 .2 1984-85 31 .3 33.4 34 .8 45 .2 48.7 52.2 76 .5 82.1 87.0 20.3 16. 1 12.6 3.2 1 .8 0.4 N o t e : The p e r c e n t a g e i n b r a c k e t s i n d i c a t e s f o r t h e p r o j e c t i o n s A, B and C t h e a s s u m p t i o n s on w h i c h t h e d i s t r i b u t e d s h i f t s a r e b a s e d . The number o f f u l l - t i m e u n i v e r s i t y t e a c h e r s has been k e p t c o n s t a n t a t 32 000 d u r i n g t h e p r o j e c t i o n p e r i o d . (Holmes and von Z u r - M u e h l e n , 1979:8) FIGURE 4 A TWO-STAGE EQUILIBRIUM FLOW MODEL BASED ON DURATION OF APPOINTMENT ( S P E C I F I E D VS. UNSPECIFIED) ( O l i v e r , 1 969:10) * 1 NON-TENURE APPOINTMENTS N l NON-TENURE Y A 6?, TENURE APPOINTMENTS N 0 TENURE N 3 RETIREMENTS RESIGNATIONS AND DEATHS RESIGNATIONS AND DEATHS DEATHS CO FIGURE 5 A THREE-STAGE EQUILIBRIUM FLOW MODEL BASED ON ACADEMIC RANK ( L a S a l l e , 1 9 72) V w l In A l A s s i s t a n t P r o f e s s o r Up V 2 \ b In A s s o c i a t e P r o f e s s o r Up *3\V In P r o f e s s o r R e t i r e Out Out Out FIGURE 6 A FOUR-STAGE EQUILIBRIUM FLOW MODEL BASED ON ACADEMIC RANK ( H i g b e e , 1 975) >J/H YH Y H I n s t r u c t o r P A s s i s t a n t P r o f e s s o r A s s o c i a t e P r o f e s s o r P F u l l P r o f e s s o r V s t a t e s b a s e d on t h e t h r e e p r o f e s s i o n a l r a n k s i n c o n j u n c t i o n w i t h t h r e e t y p e s o f a p p o i n t m e n t ( d e f i n i t e t e r m , p r o b a t i o n a r y , t e n u r e ) , p l u s a s t a t e f o r l e c t u r e r s on d e f i n i t e t e r m a p p o i n t m e n t s . As an e x a m p l e o f t h e more u s u a l e q u i l i b r i u m f o r m u l a t i o n , t h e M c M a s t e r model may be e x a m i n e d i n some d e t a i l . The e q u a t i o n s w h i c h h o l d f o r t h e model ( P a r d a s a n i , 1972: 2 t h r o u g h 4) a r e : N = NI + N2 + N3 + N4 (1) D = Dl + D2 + D3 + D4 (2) VI Nl/N (3) V2 = N2/N (4) V3 = N3/N (5) V4 = N4/N (6) Rl = ui • NI (7) R2 = U2 • N2 (8) R3 = U3 * N3 (9) R4 = U4 • N4 (10) SI = Ql • NI (ID S2 = Q2 * N2 (12) S3 = Q3 * N3 (13) S4 = 04 • N4 (14) TI = 1 (15) Ul + T2 = 1 (16) U2 + Q2 T3 = 1 (17) U3 + Q3 T4 = 1 (18) U4 + Q4 76 Where: N = T o t a l No. o f F a c u l t y NI = No. o f I n s t r u c t o r s N2 = No. o f A s s i s t a n t P r o f e s s o r s N3 = No. o f A s s o c i a t e P r o f e s s o r s N4 = No. o f F u l l P r o f e s s o r s D = T o t a l No. o f f a c u l t y h i r e d e a c h y e a r Dl = No. o f new I n s t r u c t o r s h i r e d e a c h y e a r D2 = No. o f new A s s i s t a n t P r o f e s s o r s h i r e d e a c h y e a r D3 = No. o f new A s s o c i a t e P r o f e s s o r s h i r e d e a c h y e a r D4 = No. o f new F u l l P r o f e s s o r s h i r e d e a c h y e a r VI = R a t i o o f I n s t r u c t o r s t o T o t a l F a c u l t y V2 = R a t i o o f A s s i s t a n t P r o f e s s o r s t o T o t a l F a c u l t y V3 = R a t i o o f A s s o c i a t e P r o f e s s o r s t o T o t a l F a c u l t y V4 = R a t i o o f F u l l P r o f e s s o r s t o T o t a l F a c u l t y RI = No. o f I n s t r u c t o r s l e a v i n g (due t o d e a t h and r e s i g n a t i o n ) e a c h y e a r R2 = No. o f A s s i s t a n t P r o f e s s o r s l e a v i n g (due t o d e a t h a n d r e s i g n a t i o n ) e a c h y e a r ' R3 = No. o f A s s o c i a t e P r o f e s s o r s l e a v i n g (due t o d e a t h a n d r e s i g n a t i o n ) e a c h y e a r R4 = No. o f F u l l P r o f e s s o r s l e a v i n g (due t o d e a t h and r e s i g n a t i o n ) e a c h y e a r 51 = No. o f I n s t r u c t o r s p r o m o t e d e a c h y e a r ( t o A s s i s t a n t P r o f e s s o r s ) 52 = No. o f A s s i s t a n t P r o f e s s o r s p r o m o t e d e a c h y e a r ( t o A s s o c i a t e P r o f e s s o r s ) 53 = No. o f A s s o c i a t e P r o f e s s o r s p r o m o t e d e a c h y e a r ( t o F u l l P r o f e s s o r s ) 54 = No. o f F u l l P r o f e s s o r s r e t i r i n g e a c h y e a r Ul = R e s i g n a t i o n a n d d e a t h r a t e o f I n s t r u c t o r s U2 = R e s i g n a t i o n a n d d e a t h r a t e o f A s s i s t a n t P r o f e s s o r s U3 = R e s i g n a t i o n and d e a t h r a t e o f A s s o c i a t e P r o f e s s o r s 114" = R e s i g n a t i o n a n d d e a t h r a t e o f F u l l P r o f e s s o r s Ql = P r o m o t i o n r a t e o f I n s t r u c t o r s ( t o A s s i s t a n t P r o f e s s o r s ) Q2 = P r o m o t i o n r a t e o f A s s i s t a n t P r o f e s s o r s ( t o A s s o c i a t e P r o f e s s o r s ) Q3 = P r o m o t i o n r a t e o f A s s o c i a t e P r o f e s s o r s ( t o F u l l P r o f e s s o r s ) Q4 = R e t i r e m e n t r a t e o f F u l l P r o f e s s o r s TI = A v e r a g e s e r v i c e l i f e o f an i n s t r u c t o r T2 = A v e r a g e s e r v i c e l i f e o f an A s s i s t a n t P r o f e s s o r T3 = A v e r a g e s e r v i c e l i f e o f an A s s o c i a t e P r o f e s s o r T4 = A v e r a g e s e r v i c e l i f e o f a F u l l P r o f e s s o r In a d d i t i o n , t h e c o n d i t i o n o f no g r o w t h i n t h e s i z e o f f a c u l t y r e q u i r e s t h a t : Dl = SI + RI ( 1 9 ) D2 + SI = S2 + R2 ( 2 0 ) D3 + S2 = S3 + R3 (21 ) D4 + S3 = S4 + R4 ( 2 2 ) F i n a l l y , t h e f o l l o w i n g i n e q u a l i t i e s h o l d e i t h e r ( 1 ) by d e f i n i t i o n ( e q u a t i o n s 23 t h r o u g h 3 0 ) , ( 2 ) t o a l l o w no l a y o f f s ( e q u a t i o n 31 t h r o u g h 3 4 ) , o r ( 3 ) t o a l l o w no d e m o t i o n s ( e q u a t i o n s 35 t h r o u g h 3 8 ) . NI 0 • ( 2 3 ) N2 > 0 ( 2 4 ) N3 > 0 ( 2 5 ) N4 > 0 ( 2 6 ) RI > 0 ( 2 7 ) R2 > 0 ( 2 8 ) R3 > 0 ( 2 9 ) R4 > 0 ( 3 0 ) Dl > 0 ( 3 1 ) D2 > 0 ( 3 2 ) D3 > 0 (33) D4 > 0 ( 3 4 ) SI > 0 ( 3 5 ) S2 > 0 ( 3 6 ) S3 > 0 ( 3 7 ) S4 > 0 ( 3 8 ) In a l l c a s e s , t h e e q u a t i o n s l i n k i n g r a n k d i s t r i b u t i o n s a t a n y i n i t i a l t i m e ( t ) and a l a t e r t i m e ( t ^ ) u s e h i s t o r i c a l l y d e t e r m i n e d r a t e s o f p r o m o t i o n a n d s e p a r a t i o n i n c o n j u n c t i o n w i t h a c t u a l c e l l p o p u l a t i o n s a t t t o p r o j e c t t h e b a s e p o p u l a t i o n s f o r w a r d one t i m e u n i t , u s u a l l y one y e a r . U n d e r t h e e q u i l i b r i u m a s s u m p t i o n i m p l i e d i n t h e name o f t h e s e m o d e l s , t h e s i z e o f t h e t a r g e t d i s t r i b u t i o n a t t . i s e q u a l t o t h e t o t a l d i s t r i b u t i o n a t t Q , i . e . t h e f a c u l t y d o e s n o t grow. A p p l i c a t i o n o f e q u i l i b r i u m m o d e l s has i n d i c a t e d t h a t , f o r e x a m p l e , ". . . c o n s e r v a t i o n r e q u i r e m e n t s t h a t must h o l d f o r a p p o i n t m e n t , promo-t i o n a n d a t t r i t i o n o f f a c u l t y and q u o t a r e s t r i c t i o n s on t h e t o t a l number o f f a c u l t y s e v e r e l y r e s t r i c t t h e c h o i c e o f i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s . . . [ a n d ] . . . e x t r a p o l a t i o n o f c u r r e n t B e r k e l e y d a t a t o t h e y e a r s 1975-80 where we e x p e c t e q u i l i b r i u m s t o s e t i n i n d i c a t e s t h a t t h e r e a r e no f e a s i b l e e q u i l i b r i a f o r c u r r e n t a p p o i n t m e n t p o l i c i e s " ( O l i v e r , 1 9 6 9 : 3 ) . The g e n e r a l m e s s a g e p r o v i d e d by a n a l y s i s w i t h e q u i l i b r i u m m o d e l s seems c l e a r e n o u g h , h o w e v e r , t h e r e r e p o r t e d l y may be p r o b l e m s w i t h t h e i r p r e c i s i o n ( H o p k i n s , 1 9 7 4 ) . M a r k o v C h a i n M o d e l s S u p e r i o r m o d e l l i n g o f a p p o i n t m e n t d i s t r i b u t i o n s i s deemed t o be 79 p o s s i b l e t h r o u g h d e f i n i t i o n o f ". . . t h e s t a t e s ( i . e . c a t e g o r i e s o f f a c u l t y members) i n a way t h a t i s b o t h u s e f u l f o r a n a l y z i n g c h a n g e s i n p o l i c y and m e a n i n g f u l as a d e s c r i p t i o n o f i n d i v i d u a l b e h a v i o r " ( H o p k i n s , 1 9 7 4 : 4 0 0 ) . T h i s i n t u r n r e q u i r e s more s t a t e s t h a n u s e d i n e q u i l i b r i u m m o d e l s , a nd more t r a n s i t i o n s s u c h a s ". . . s e r v i c e - d e p e n d e n t p r o m o t i o n r a t e s f o r n o n - t e n u r e f a c u l t y , . . . a n d t h e r a n k d i s t r i b u t i o n o f new a p p o i n t m e n t s " ( H o p k i n s , 1 9 7 4 : 4 0 1 ) . M u l t i p l e s t a t e s c a n be acc o m m o d a t e d r e a d i l y i n M a r k o v c h a i n m o d e l s i n w h i c h t h e a p p o i n t m e n t d i s t r i b u t i o n a t t ^ i s d e p e n d e n t on t h e d i s t r i -b u t i o n a t t a n d t h e two d i s t r i b u t i o n s a r e l i n k e d by a s e t o f t r a n s i t i o n p r o b a b i l i t i e s ( D r a p e r a n d K l i n g m a n , 1 9 6 7 ) . W i t h c o n s i d e r a b l e d e t a i l a b o u t t h e f a c t o r s a n d t r a n s i t i o n s c o n t r i -b u t i n g t o a f u t u r e d i s t r i b u t i o n , M a r k o v c h a i n s a r e s t o c h a s t i c . As s u c h t h e y a r e members o f t h e same g e n e r a l c l a s s a s e q u i l i b r i u m f l o w m o d e l s , b u t d i f f e r f r o m t h e s i m p l e r c u r v e - f i t t i n g a p p r o a c h u s e d i n t h e p e r c e n t a g e p o i n t i n c r e a s e t e c h n i q u e . Brown s t a t e s t h e key a s s u m p t i o n s o f a M a r k o v c h a i n when a p p l i e d t o t h e movement o f p e r s o n n e l : (1) T h e M a r k o v i a n a x i o m s t a t e s t h a t an i n d i v i d u a l ' s p a s t h i s t o r y h as no i m p a c t o n h i s f u t u r e movement e x c e p t t h r o u g h t h e s t a t u s t h a t he p r e s e n t l y o c c u p i e s . I t s m a i n f u n c t i o n i s s e e n as a s i m p l i f y i n g o n e s i n c e a model w h i c h a c k n o w l e d g e d t h e u n i q u e h i s t o r y o f e v e r y i n d i v i d u a l w o u l d be e x t r e m e l y c o m p l e x . ( 2 ) T h e i n d e p e n d e n c e a s s u m p t i o n s t a t e s t h a t moves on t h e p a r t o f o n e i n d i v i d u a l a r e made i n d e p e n d e n t l y o f moves on t h e p a r t o f o t h e r s . 80 ( 3 ) The h o m o g e n e i t y a s s u m p t i o n s t a t e s t h a t a l l p e r s o n s a r e a l i k e i n t e r m s o f t h e i r p r o p e n s i t y t o move. (4) The s t a t i o n a r i t y a s s u m p t i o n t h a t s t a t e s t h a t t h e p r o b a b i l i t i e s o f movement f r o m one s t a t u s t o a n o t h e r do n o t v a r y o v e r t i m e . S i n c e i t must be a c k n o w l e d g e d t h a t no p e r f e c t l y s t a t i o n a r y p r o c e s s e x i s t s , t h i s a x i o m must be r e g a r d e d a s an i d e a l i z a t i o n . ( B rown, 1975:145 a n d 1 4 6 ) The i n d e p e n d e n c e a s s u m p t i o n may be a c c e p t e d s i n c e u n i v e r s i t i e s do n o t r e q u i r e a c h a n g e i n r a n k o r d u r a t i o n o f a p p o i n t m e n t t o be c o n t i n g e n t upon a n y c h a n g e f o r a n o t h e r i n d i v i d u a l ( M i c h a e l s , 1 9 7 4 ) , h e n c e , t h o s e c h a n g e s may be c o n s i d e r e d t o be i n d e p e n d e n t . On t h e c o n t r a r y , t h e t r a d i t i o n s and p r a c t i c e s o f u n i v e r s i t i e s p l a c e c o n s i d e r a b l e s t r e s s on p r o m o t i o n a n d t e n u r e b e i n g r e l a t e d t o t h e i n d i v i d u a l (CAUT, 1 9 7 9 ) . How-e v e r , t h e a p p l i c a t i o n o f t e n u r e o r r a n k q u o t a s w o u l d c a u s e t h i s a s s u m p t i o n t o be v i o l a t e d . One o f t h e e a r l i e s t a p p l i c a t i o n s o f a M a r k o v t r a n s i t i o n m a t r i x was by Rowe, Wagner a n d W e a t h e r s b y a s p a r t o f t h e F o r d F o u n d a t i o n ' s p r o g r a m o f r e s e a r c h i n u n i v e r s i t y a d m i n i s t r a t i o n . T h e y d i v i d e d t h e v a r i a b l e s w h i c h c h a r a c t e r i z e f a c u l t y d i s t r i b u t i o n i n t o ". . . ( a ) t h o s e v a r i a b l e s w h i c h t h e d e c i s i o n maker c a n d i r e c t l y c o n t r o l , c a l l e d c o n t r o l v a r i a b l e s and d e s i g n a t e d by t h e symbol u ; (b) t h o s e e n d o g e n o u s v a r i a b l e s w h i c h c a n -n o t be c o n t r o l l e d by t h e d e c i s i o n m a k e r , c a l l e d s t a t e v a r i a b l e s a n d d e s i g n a t e d by t h e symbol x ; a n d ( c ) t h o s e e x o g e n o u s v a r i a b l e s i m p i n g i n g upon t h e s y s t e m , w h i c h a r e d e s i g n a t e d by t h e symbol z . " ( 1 9 7 0 : 4 ) . In t h e u n i v e r s i t y c o n t e x t , t h e s t a t e v a r i a b l e s and c o n t r o l 81 v a r i a b l e s , x and u , . . . r e f e r t o t h e f o u r a c a d e m i c i n s t r u c t i o n a l r a n k s o f a l l d i s c i p l i n e s : ( 1 ) f u l l p r o f e s s o r , ( 2 ) a s s o c i a t e p r o f e s s o r , ( 3 ) a s s i s t a n t p r o f e s s o r , a n d ( 4 ) i n s t r u c t o r , where x ( i ) a r e t h e number o f f a c u l t y o f e a c h r a n k c o n -t i n u i n g a t t h e e n d o f a c a d e m i c y e a r i , and u ( i ) a r e t h e number o f f a c u l t y o f e a c h r a n k h i r e d a t t h e b e g i n -n i n g o f y e a r i . ( 1 9 7 0 : 5 ) By d e f i n i n g , m a t r i x " f " t o p r o v i d e f o r r e t e n t i o n w i t h i n a r a n k (f.. .) o r p r o m o t i o n t o n e x t r a n k ( f . ^ + ^ ) a n d v e c t o r " g" t o p r o v i d e f o r d i f f e r e n t i a l r e t e n t i o n o f n e w l y h i r e d p e r s o n n e l , t h e r e l a t i o n s h i p s a r e t h e n w r i t t e n : 0 x ^ t + l ) f l l f 1 2 0 0 x-, ( t ) x 2 ( t + l ) 0 f 2 2 f 2 3 0 x 2 ( t ) + x 3 ( t + l ) 0 0 f 3 3 f 3 4 x 3 ( t ) x 4 ( t + l ) 0 0 0 f 4 4 „ 9 1 1 0 0 0 922 0 0 •o 933 0 0 0 J44-r U ] ( t ) u 2 ( t ) u 3 ( t ) . u 4 ( t ) -(Rowe, e t a l ., 1 970:6) The a u t h o r s s t a t e . . . i n o t h e r w o r d s , t h e number o f f u l l p r o f e s s o r s i n t h e s y s t e m a t t h e e n d o f n e x t y e a r i s a f u n c t i o n o f t h e number o f f u l l p r o f e s s o r s c o m p l e t i n g t h i s y e a r ( p e r s i s t e n c e ) , t h e number o f a s s o c i a t e p r o f e s -s o r s c o m p l e t i n g t h i s y e a r ( p r o m o t i o n ) , and t h e number o f f u l l p r o f e s s o r s h i r e d t h i s y e a r . We assume t h a t ( 1 ) no f a c u l t y member i s p r o m o t e d more t h a n one r a n k i n e a c h y e a r , ( 2 ) no f a c u l t y member i s demoted t o a l o w e r r a n k , a n d ( 3 ) no n e w l y h i r e d f a c u l t y member i s p r o m o t e d w i t h i n t h e f i r s t y e a r o f h i s o r h e r c o n t r a c t . T h e r e have been v e r y few e x c e p t i o n s t o t h e s e assump-t i o n s i n t h e r e c e n t h i s t o r y o f t h e U n i v e r s i t y o f C a l i f o r m " a . (Rowe, e t a l ., 1970:6) H o p k i n s ( 1 9 7 4 , 1 975) a p p l i e d a M a r k o v model t o two s c h o o l s w i t h i n S t a n f o r d U n i v e r s i t y . The model was b a s e d on a 1 7 - s t a t e t r a n s i t i o n 82 m a t r i x . ( S ee T a b l e V ) . The i n i t i a l s e v e n s t a t e s r e l a t e d t o y e a r s o f p r e -t e n u r e a p p o i n t m e n t , w i t h p r o b a b i l i t i e s o f s e p a r a t i o n f r o m t h e i n s t i t u t i o n a n d award o f t e n u r e s p e c i f i e d f o r e a c h s t a t e . The n e x t s e v e n s t a t e s r e f e r t o t e n u r e d f a c u l t y , w i t h s t a t e s d e f i n e d by age b r a c k e t s and s t a t e -s p e c i f i c p r o b a b i l i t i e s o f r e s i g n a t i o n , d e a t h and r e t i r e m e n t i d e n t i f i e d . The f i n a l t h r e e s t a t e s r e f e r t o t h o s e s e p a r a t i n g due t o r e s i g n a t i o n , r e t i r e m e n t o r d e a t h . The S t a n f o r d model i s made r e l a t i v e l y s i m p l e by t h e r e l a t i v e u n i f o r m i t y o f u n i v e r s i t y p o l i c y a b o u t a c a d e m i c a p p o i n t m e n t s ( B l o o m f i e l d , 1 9 7 5 ) . The model d o e s n o t a d d r e s s r a n k as a v a r i a b l e , a r e a s o n a b l e a p p r o a c h s i n c e new a p p o i n t m e n t s a t S t a n f o r d a r e n o r m a l l y a t t h e r a n k o f A s s i s t a n t P r o f e s s o r , a n d s i n c e p r o m o t i o n t o A s s o c i a t e P r o -f e s s o r g e n e r a l l y c o i n c i d e s w i t h a w ard o f t e n u r e . Such c o n d i t i o n s do n o t u n i v e r s a l l y a p p l y t o p u b l i c u n i v e r s i t i e s , n e i t h e r i n Canada n o r i n t h e U n i t e d S t a t e s ( B o l t e e t a l . , 1977 ). To e x t e n d t h e S t a n f o r d f r a m e w o r k i n a p p l y i n g M a r k o v m o d e l s t o a more c o m p l e x p o l i c y e n v i r o n m e n t , B l o o m f i e l d c o m p i l e d a 1 6 1 - s t a t e M a r k o v m a t r i x t o r e p r e s e n t t h e e n t i r e O regon S t a t e U n i v e r s i t y . ( S ee T a b l e V I ) . F i v e b a s i c v a r i a b l e s a r e u s e d i n t h e m o d e l , w i t h f r o m two t o f o u r p o s s i -b i l i t i e s f o r e a c h . F i r s t , t e n u r e s t a t u s i s b i n a r y , s t a t e s b e i n g e i t h e r t e n u r e d o r n o n - t e n u r e d . S e c o n d , a c a d e m i c r a n k has f o u r p o s s i b i l i t i e s : I n s t r u c t o r , A s s i s t a n t P r o f e s s o r , A s s o c i a t e P r o f e s s o r , a n d F u l l P r o f e s s o r . T h i r d , t h e number o f y e a r s i n r a n k i s b r o k e n down i n t o f o u r c o n d i t i o n s : 0-3, 4-6, 7-9, 10 and o v e r . . F o u r t h , t h e age o f a f a c u l t y member i s d e s c r i b e d as one o f f o u r p o s s i b i l i t i e s : 0-39, 4 0 - 4 9 , 5 0 - 5 9 , and 60 o r o v e r . F i f t h , t h e d u r a t i o n o f an a p p o i n t m e n t i n t h e y e a r s o f s e r v i c e i s a b i n a r y s t a t e , b e i n g e i t h e r 0-3 o r 4 o r more. T a k e n t o g e t h e r t h e TABLE V 83 STATE DEFINITIONS FOR THE STANFORD FACULTY FLOW MODEL ( H o p k i n s , . 1 975) STATE DESCRIPTION 1 N o n t e n u r e - F i r s t y e a r 2 N o n t e n u r e - S e c o n d y e a r 3 N o n t e n u r e - T h i r d y e a r 4 N o n t e n u r e - F o u r t h y e a r 5 N o n t e n u r e - F i f t h y e a r 6 N o n t e n u r e - S i x t h y e a r 7 N o n t e n u r e - S e v e n t h y e a r 8 T e n u r e - Age 30 t o 34 9 T e n u r e - Age 35 t o 39 10 T e n u r e - Age 40 t o 44 11 T e n u r e - Age 45 t o 4 9 12 T e n u r e - Age 50 t o 54 13 T e n u r e - Age 55 t o 59 14 T e n u r e - Age 60 t o 64 15 R e t i r e m e n t 16 R e s i g n a t i o n 17 D e a t h 84 T A BLE VI STATE DEFINITIONS FOR THE OREGON ST A T E UNIVERSITY COMPREHENSIVE FACULTY FLOW MODEL ( B l o o m f i e l d , 1976) VARIABLES CATEGORIES NUMBER T e n u r e S t a t u s N o n t e n u r e d , T e n u r e d 2 Rank I n s t r u c t o r , A s s i s t a n t P r o f e s s o r , 4 A s s o c i a t e P r o f e s s o r , P r o f e s s o r Y e a r s i n Rank 0-3, 4-6, 7-9, 10+ 4 Age 0-39, 4 0 - 4 9 , 5 0 - 5 9 , 60+ 4 Y e a r s o f S e r v i c e 0-3, 4+ 2 c o m p l e t e model p r o v i d e s f o r 256 p o s s i b l e s t a t e s , h o w e v e r , B l o o m f i e l d s i m p l i f i e d i t t o 160 u s i n g H o p k i n s ' c r i t e r i o n o f m e a n i n g f u l n e s s i n t e r m s o f i n d i v i d u a l b e h a v i o r . The y e a r s o f s e r v i c e v a r i a b l e f o r t e n u r e d f a c u l t y was removed ( 6 4 s t a t e s ) a s was t h e p o s s i b i l i t y o f u n t e n u r e d f u l l p r o f e s s o r s (32 s t a t e s ) . F i n a l l y , o n e s t a t e t o a b s o r b t h o s e s e p a r a t i n g f r o m t h e i n s t i t u t i o n was p r o v i d e d t o r e s u l t i n t h e f i n a l 1 6 1 - s t a t e f o r m u l a t i o n . A s s u m i n g 9 5 % r e p l a c e m e n t o f l o s s e s , t h e model p r o j e c t e d r a n k d i s t r i b u t i o n s w h i c h show a s t e e p r e d u c t i o n i n t h e number o f A s s i s t a n t P r o f e s s o r s , a s t e a d y i n c r e a s e i n t h e number o f F u l l P r o f e s s o r s , a n d a p e a k i n g i n t h e number o f A s s o c i a t e P r o f e s s o r s b e f o r e t h e y d e c r e a s e a s w e l l . ( S e e F i g u r e 7 ) . A l t h o u g h t h e p r o j e c t i o n s a r e o v e r a t w e n t y - y e a r h o r i z o n , B l o o m f i e l d r e p o r t s t h a t "... u n c e r t a i n t i e s w i t h r e g a r d t o e n r o l m e n t s a n d e c o n o m i c c o n d i t i o n s f o r t h e f i r s t t e n y e a r s a r e n o t q u i t e s o s e v e r e , a n d t h e c o n t i n u i t y c h a r a c t e r i z i n g t h e p e r s o n n e l p a t t e r n s o f a 85 FIGURE 7 RANK DISTRIBUTION FOR TENURED AND TENURE-TRACK FACULTY OREGON STATE UNIVERSITY 1975 TO 1995 ( B l o o m f i e l d , 1976) FACULTY HEADCOUNT 500 400 300 A s s i s t a n t P r o f e s s o r 200-< ; 100-I n s t r u c t o r l | — - i 1 1 1 r - — I - , r 1 1 r r ' • 1 • • > • 1 1 975 1980 1985 1990 1995 Y e a r s u n i v e r s i t y e s t a b l i s h e s a t e n - y e a r f o r e c a s t a s a r e a l i s t i c a n d c r e d i b l e b a s i s f o r m a n a g e r i a l d e c i s i o n s . " (1976:21 ). The Oregon S t a t e a n a l y s e s s u p p o r t t h e g e n e r a l f i n d i n g s o f H i g b e e , L a S a l l e , and O l i v e r , i n p a r t i c u l a r t h a t "... none b u t t h e most d r a s t i c and a b r u p t c h a n g e i n p e r s o n n e l p o l i c i e s w i l l m a t e r i a l l y a f f e c t s t a f f i n g d i s t r i b u t i o n s i n t h e i m m e d i a t e t h r e e t o f i v e y e a r p e r i o d , t h e z o n e f r o m f i v e t o t e n y e a r s i n t h e f u t u r e c o n s t i t u t e s a v e r y f r u i t f u l and e f f e c t i v e p l a n n i n g h o r i z o n f o r a n a l y z i n g i m p a c t s o f p r e s e n t f a c u l t y s t a f f i n g p o l i c i e s " ( B l o o m f i e l d , 1 976:21 ). A l l t h e a p p l i c a t i o n s o f f a c u l t y f l o w m o d e l l i n g r e v i e w e d t o t h i s p o i n t p r o d u c e d i s t r i b u t i o n s o f f a c u l t y r a n k a s t h e i r e n d p r o d u c t . S c h r o e d e r (1973) i n c o r p o r a t e d a f a c u l t y f l o w c o n d i t i o n i n t o a r e s o u r c e p l a n n i n g model f o r s t u d i e s o f u n i v e r s i t y b u d g e t i n g . The f a c u l t y f l o w c o n d i t i o n was a p p l i e d a s a c o n s t r a i n t on t h e g e n e r a l s o l u t i o n t o t h e b u d g e t i n g p r o b l e m , a n d t o o k a M a r k o v i a n f o r m . As s u c h , t h e S c h r o e d e r a p p l i c a t i o n makes a n o v e l a t t e m p t t o a c h i e v e a p a r t i c u l a r r a n k d i s t r i b u -t i o n as a f u n c t i o n o f u n i v e r s i t y b u d g e t , t e a c h i n g l o a d , s u p p o r t s t a f f , h i r i n g , e t c . Summary o f F a c u l t y F l o w M o d e l s T h r e e k i n d s o f a n a l y t i c a l m o d e l s have been u s e d t o p r o j e c t d i s t r i -b u t i o n s o f a c a d e m i c r a n k o r a p p o i n t m e n t f r o m a g g r e g a t e d a t a a n d may be s u m m a r i z e d i n t e r m s o f ( 1 ) t h e c o n c e p t s u s e d t o c a t e g o r i z e a p p o i n t m e n t s ; a n d , ( 2 ) t h e f o r m o f t h e m a t h e m a t i c a l r e l a t i o n s h i p s e m p l o y e d ( s e e T a b l e V I I ) . 87 T A B L E V I I A SUMMARY OF.FACULTY FLOW MODELS CATEGORIZATION METHOD MATHEMATICAL RELATIONSHIPS MODEL TYPE NUMBER OF VARIABLES BASIC CONCEPTS NUMBER OF STATES NUMBER OF RELATIONS FORM OF RELATIONS P e r c e n t G r o w t h One Rank Low ( 4 ) Low ( 4 ) C u r v e f i t t i n g ; P r o p o r t i o n a l C h ange i n S t a t e S i z e E q u i l i -b r i u m One Rank o r T e n u r e Low ( 3 - 1 0 ) Low ( 3 - 1 0 ) C a u s a l ; I n t e r -S t a t e F l o w R a t e s M a r k o v F o u r o r F i v e Rank D u r a t i o n T e n u r e Age S e r v i c e H i g h ( 1 7 - 1 6 1 ) H i g h ( 1 7 - 1 6 1 ) C a u s a l ; T r a n s i -t i o n P r o b a b i l i t i e s T h e summary t a b l e shows t h a t two o f t h e t h r e e t y p e s o f model ( i . e . p e r c e n t g r o w t h a nd e q u i l i b r i u m ) a r e b a s e d on a s i n g l e v a r i a b l e f o r c a t e g o r i z a t i o n a n d u s e s m a l l numbers o f s t a t e s i n c o m b i n a t i o n o f s m a l l numbers o f e q u a t i o n s t o r e l a t e r a n k o r t e n u r e d i s t r i b u t i o n s a c r o s s t i m e . I n c o n t r a s t , M a r k o v m o d e l s u s e l a r g e r numbers o f v a r i a b l e s a n d s t a t e s , t h e r e f o r e , t h e number o f r e l a t i o n s h i p s i s a l s o much l a r g e r . ANALYSIS OF FACULTY FLOW MODELS The g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m ( W e a t h e r s b y , 1975) p r o v i d e s n i n e c a t e g o r i e s o f e l e m e n t s t o d e s c r i b e d e c i s i o n s t r u c t u r e . T h i s s e c t i o n e x a m i n e s t h e t h r e e t y p e s o f f a c u l t y f l o w m o d e l s i n t e r m s o f t h o s e n i n e c a t e g o r i e s t o d e v e l o p summary p r o f i l e s o f t h e m o d e l s i n t e r m s o f t h e s t r u c t u r a l e l e m e n t s o f d e c i s i o n . 88 C o n t r o l V a r i a b l e s V a r i a b l e s m a n i p u l a t e d i n a t t e m p t i n g t o s i m u l a t e f a c u l t y f l o w p r o c e s s e s e a c h f o c u s on t h e t r a n s i t i o n r a t e s as a means o f c o n t r o l l i n g t h e f l o w . In t h e p e r c e n t a g e p o i n t i n c r e a s e m o d e l , Holmes a n d v o n Z u r -M u e h l e n ( 1 9 7 9 ) v a r i e d t h e p e r c e n t a g e g r o w t h o r d e c l i n e o f e a c h r a n k p r o p o r t i o n t o p r o j e c t f u t u r e f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n s . T h e t h r e e a l t e r n a t i v e s r e p o r t e d a r e i d e n t i c a l c o n c e p t u a l l y , t h e d i f f e r e n c e s among them b e i n g o n l y t h e s i z e o f m a n i p u l a t i o n o f t h e r a t e o f g r o w t h o r d e c l i n e f o r e a c h o f t h e f o u r r a n k p r o p o r t i o n s . E q u i l i b r i u m f l o w m o d e l s h a v e b e e n t h e s u b j e c t o f w o r k v a r y i n g v i r t u a l l y a l l t h e t r a n s i t i o n s among e q u i l i b r i u m s t a t e s . L a S a l l e ( 1 9 7 2 ) v a r i e d t h e p r o p o r t i o n a w a r d e d t e n u r e , t h e r a t e o f s e p a r a t i o n o f t e n u r e d f a c u l t y , a n d r e d u c e d t h e number o f new a p p o i n t m e n t s . P a r d a s a n i ( 1 9 7 2 ) i n v e s t i g a t e d r a t e s o f p r o m o t i o n , a n d r a t e s o f r e s i g n a t i o n . O l i v e r ( 1 9 6 9 ) c o n t r o l l e d t h e r a t e o f new a p p o i n t m e n t s , t h e m i x t u r e o f new a p p o i n t m e n t s , t h e r a t e o f a w a r d o f t e n u r e , r a t e o f r e t i r e m e n t f o r t e n u r e d f a c u l t y a n d r a t e s o f r e s i g n a t i o n f o r n o n t e n u r e d f a c u l t y . M a r k o v m o d e l s a l s o h a v e b e e n u s e d b a s i c a l l y t o a n a l y z e t r a n s i t i o n r a t e s . H o p k i n s ( 1 9 7 4 , 1975) e x a m i n e d d i f f e r e n t r a t e s o f p r o m o t i o n t o t e n u r e , d i f f e r e n t d i s t r i b u t i o n s o f t e n u r e among n e w l y a p p o i n t e d f a c u l t y , e a r l y r e t i r e m e n t , a f f i r m a t i v e a c t i o n p o l i c i e s , a n d p o s s i b l e r e d u c t i o n s i n o v e r a l l f a c u l t y s i z e . B l o o m f i e l d ( 1 9 7 6 ) i n v e s t i g a t e d p r o m o t i o n r a t e s , r a t e s o f a w a r d i n g t e n u r e , s e p a r a t i o n r a t e s , and t h e number o f new f a c u l t y a p p o i n t m e n t s . 89 S t a t e V a r i a b l e s T h e s t a t e v a r i a b l e s u s e d t o d e s c r i b e t h e o u t c o m e s o f f l o w m o d e l s h a v e b e e n r e v i e w e d a n d s u m m a r i z e d i n T a b l e V I I , A Summary o f F a c u l t y F l o w M o d e l s . T h e v a r i a b l e s u s e d t o c a t e g o r i z e f a c u l t y c o n s t i t u t e t h e s t a t e v a r i a b l e s f o r f a c u l t y f l o w m o d e l s , i . e . a c a d e m i c r a n k , t e n u r e s t a t u s , d u r a t i o n o f t e r m a p p o i n t m e n t , a g e , y e a r s o f s e r v i c e . E x o g e n o u s V a r i a b l e s T h e u n i v e r s e o f v a r i a b l e s n o t i n c l u d e d i n t h e c a t e g o r i e s o f c o n t r o l a n d s t a t e v a r i a b l e s o f f a c u l t y f l o w m o d e l s i s immense. The v a l u e o f t h i s c a t e g o r y w i l l be i n t h e c o n t r a s t b e t w e e n m o d e l s o f a n a l y s i s a n d m o d e l s o f d e c i s i o n , when b i a s i n t h e d e s i g n o f r e s e a r c h f o r d e c i s i o n c a n be i d e n t i f i e d a s l e a v i n g o u t v a r i a b l e s r e l e v a n t t o d e c i s i o n m a k i n g . O b s e r v i n g S y s t e m s As F i n c h e r ( 1 9 7 5 ) d e s c r i b e d , t h e s o u r c e o f i n f o r m a t i o n f o r v i r -t u a l l y a l l f a c u l t y f l o w m o d e l s i s i n s t i t u t i o n a l r e c o r d s a b o u t f a c u l t y members. B l o o m f i e l d ( 1 9 7 6 ) was a b l e t o a c q u i r e d a t a f o r h i s model f r o m t h e p e r s o n n e l i n f o r m a t i o n s y s t e m a t O r e g o n S t a t e U n i v e r s i t y . T h a t s y s t e m c o n t a i n e d a l l t h e d a t a e l e m e n t s r e q u i r e d f o r t h e model i n m a c h i n e -r e a d a b l e f o r m . H i g b e e ( 1 9 7 5 ) c i t e s t h e e x i s t e n c e o f " r e l a t i v e l y c o m p l e t e d a t a b a s e s " ( p . 50) a s o n e o f f o u r c o n d i t i o n s n e c e s s a r y t o i m p l e m e n t a f a c u l t y f l o w m o d e l , a l t h o u g h he d o e s n o t r e p o r t t h e e x a c t d a t a b a s e s u s e d i n h i s r e s e a r c h . O l i v e r ( 1 9 6 9 ) r e p o r t s t h e u s e o f t h r e e s o u r c e s o f i n f o r m a t i o n : ( 1 ) an i n t e r n a l u n i v e r s i t y r e p o r t t i t l e d " P r o m o t i o n S c h e d u l e s a n d S a l a r y S c a l e s " ; ( 2 ) a r e p o r t by B e r k e l e y ' s p r e s i d e n t t o t h e u n i v e r s i t y ' s C o m m i t t e e o n F i n a n c e a n d on E d u c a t i o n a l P o l i c y ; a n d , ( 3 ) t h e i n d i v i d u a l d a t a c a r d s c o n t a i n i n g i n f o r m a t i o n a b o u t f a c u l t y members on t h e B e r k e l e y campus. T h e f i r s t two r e p o r t s s u p p l i e d t a b l e s w h i c h t h e m s e l v e s were b a s e d on d a t a c o n t a i n e d i n t h e f a c u l t y d a t a c a r d s . L a S a l l e ( 1 9 7 2 ) u s e d h y p o t h e t i c a l d a t a t o e x a m i n e t h e b e h a v i o r o f t h e f a c u l t y f l o w f o r m u l a s f r o m a m a t h e m a t i c a l p o i n t o f v i e w . W h i l e h i s c a s e s may have been b a s e d i n r e a l i t y , he d o e s n o t r e p o r t t h a t b a s i s . Von Z u r - M u e h l e n (1 977) and Holmes and von Z u r - M u e h l e n ( 1 9 7 9 ) b a s e d t h e i r a n a l y s i s on i n f o r m a t i o n c o n t a i n e d i n t h e " U n i v e r s i t y F u l l -t i m e T e a c h i n g S t a f f S y s t e m " m a i n t a i n e d by t h e - P o s t - s e c o n d a r y E d u c a t i o n S e c t i o n o f t h e E d u c a t i o n , S c i e n c e a n d C u l t u r e D i v i s i o n o f S t a t i s t i c s C a n a d a . T h a t s y s t e m c o n t a i n s i n f o r m a t i o n s u b m i t t e d a n n u a l l y by u n i v e r s i t i e s a n d c o l l e g e s a c r o s s C a n a d a ; t h e r e p o r t s s u b m i t t e d a r e c o p i e s o f s t a t i s t i c a l d a t a a b o u t f a c u l t y members i n t h e i n s t i t u t i o n s ' own r e c o r d s o f f i c e s . V a l u e S y s t e m W i t h t h e e x c e p t i o n o f t h e g o a l - p r o g r a m m i n g f o r m u l a t i o n u s e d by S c h r o e d e r (1 9 7 3 ) , a l l t h e f a c u l t y f l o w m o d e l s s u m m a r i z e d i n t h i s s t u d y s o u g h t p r i m a r i l y t o s i m u l a t e t h e e f f e c t s o f one o r a n o t h e r c o n t r o l v a r i a b l e c h a n g e . In some c a s e s ( e . g . O l i v e r , 1 969; H i g b e e , 1 975) a t t e m p t s were made t o d e t e r m i n e w h e t h e r t h e o u t c o m e s o f s i m u l a t i o n s c o u l d be f e a s i b l e i n t e r m s o f one o r a n o t h e r c o n s t r a i n t s u c h a s l i m i t e d t o t a l f a c u l t y . However, i n none o f t h e r e p o r t e d a p p l i c a t i o n s i s t h e r e a r e l a t i v e v a l u e a t t a c h e d t o a n y a l t e r n a t i v e s t a t e . A l t h o u g h t h e r e p o r t e d a p p l i c a t i o n s do n o t a t t a c h a v a l u e t o a n y p a r t i c u l a r a l t e r n a t i v e s t a t e , t h e y do v a l u e i m p l i c i t l y t h e b a s i c n o t i o n s o f f a c u l t y r a n k , t e n u r e a n d p r o m o t i o n . By a d o p t i n g t h o s e t e r m s as b a s e s f o r a n a l y s i s , an u n s t a t e d a s s u m p t i o n i s made t h a t t h o s e s t a t e s a n d 91 p r o c e s s e s a r e and w i l l c o n t i n u e t o be i m p o r t a n t . C a u s a l R e l a t i o n s h i p s The c a u s a l r e l a t i o n s h i p s i n f a c u l t y f l o w m o d e l s a r e c r y s t a l l i z e d m a t h e m a t i c a l l y i n t h e r e l a t i o n s h i p s l i n k i n g s t a t e s a c r o s s t i m e . T h o s e r e l a t i o n s h i p s a r e s u m m a r i z e d i n T a b l e V I I , "A Summary o f F a c u l t y F l o w M o d e l s . " T h e y a r e : ( 1 ) p r o p o r t i o n a l c h a n g e i n s t a t e s i z e ; ( 2 ) i n t e r -s t a t e f l o w r a t e s ; a n d , ( 3 ) t r a n s i t i o n p r o b a b i l i t i e s . The f i r s t t e c h n i q u e u s e s a g l o b a l c u r v e - f i t t i n g a p p r o a c h , w h e r e a s t h e l a t t e r two i n c o r p o r a t e more d e t a i l e d e x p r e s s i o n s l i n k i n g s t a t e s t h r o u g h s p e c i f i c t r a n s i t i o n s . C o n s t r a i n t s C o n s t r a i n t s a p p l i e d t o f a c u l t y f l o w a n a l y s e s t y p i c a l l y have a d d r e s s e d t h e maximum and minimum r a n g e o f c o n t r o l v a r i a b l e s a n d some f o r m o f o v e r a l l c o n s t r a i n t on a summary s t a t e v a r i a b l e . P a r d a s a n i ( 1 9 7 2 ) i s t y p i c a l i n r e q u i r i n g t h a t : ( 1 ) a l l r a n k p o p u l a t i o n s be n o n - n e g a t i v e ; ( 2 ) r a t e s o f s e p a r a t i o n be n o n - n e g a t i v e ; ( 3 ) new a p p o i n t m e n t s be n o n -n e g a t i v e ; a n d , ( 4 ) p r o m o t i o n r a t e s be n o n - n e g a t i v e . The e q u i l i b r i u m a s s u m p t i o n u s e d by O l i v e r ( 1 9 6 9 ) a n d H i g b e e ( 1 9 7 5 ) i s t y p i c a l i n r e q u i r -i n g t h a t t h e t o t a l s i z e o f f a c u l t y p o p u l a t i o n be f i x e d a c r o s s t i m e . T h i s i s t h e same r e q u i r e m e n t as i m p o s e d by Holmes and von Z u r - M u e h l e n ( 1 9 7 9 ) f o r t h e t o t a l o f a l l f a c u l t y a c r o s s C a n a d a . T h e r e f o r e , t h e s y s t e m o f c o n s t r a i n t s i n f a c u l t y f l o w m o d e l s b a s i c a l l y r e q u i r e s t h a t c o n t r o l v a r i a b l e s t a k e on n o n - n e g a t i v e v a l u e s a n d t h a t some b a s i c p r i n c i p l e o f c o n s e r v a t i o n a p p l y . Time H o r i z o n The t i m e h o r i z o n s u s e d i n f a c u l t y f l o w m o d e l s r a n g e f r o m f i v e t o t w e n t y y e a r s f o r p r o j e c t i o n s , b u t a r e b a s e d on y e a r - t o - y e a r c a l c u l a t i o n s o f a n n u a l r a n k o r a p p o i n t m e n t - t y p e d i s t r i b u t i o n . B l o o m f i e l d (1 976) l a y s o u t p r o j e c t i o n s o v e r a t w e n t y y e a r h o r i z o n ; h o w e v e r , he n o t e s t h a t t h e s e c o n d d e c a d e may be s e e n t o i n c l u d e c o n s i d e r a b l e u n c e r t a i n t y . Holmes and von Z u r - M u e h l e n f o r e c a s t t h e r a n k d i s t r i b u t i o n a t C a n a d i a n u n i v e r s i -t i e s o v e r t h e t e n y e a r p e r i o d , 1975-76 t o 1 9 8 4 - 8 5 . H o p k i n s ( 1 9 7 4 , 19 7 5 ) made p r o j e c t i o n s o v e r t h e t e n y e a r h o r i z o n 1974 t o 1984 i n h i s work a t S t a n f o r d U n i v e r s i t y . U n c e r t a i n t y S t r u c t u r e The m a j o r i t y o f f l o w m o d e l s u n d e r a n a l y s i s assume v e r y l i t t l e u n c e r t a i n t y i n t h e i r c a u s a l r e l a t i o n s h i p s a n d i n p u t d a t a . T a y l o r and S c o t t ( 1 9 7 3 ) r e p o r t t h e u s e o f a M a r k o v i a n model w h i c h v a r i e s t h e t r a n s i -t i o n p r o b a b i l i t i e s r a n d o m l y . T h e y a r g u e t h a t t h e f i x e d r a t e s o f t r a n s i -t i o n i n e q u i l i b r i u m m o d e l s a n d m o s t Markov m o d e l s may be u n r e a l i s t i c a l l y s t a b l e . A l l t h e m o d e l s assume t h a t t h e s t a t e v a r i a b l e s o f t e n u r e and r a n k a r e s t a b l e , e v e n t h o u g h v a r i o u s p r o p o n e n t s c a l l f o r an e n d t o t h e t e n u r e s y s t e m ( s e e , f o r e x a m p l e , S m i t h a n d A s s o c i a t e s , 1 9 7 3 ) ; i n t h a t r e g a r d , t h e y may be s a i d t o " v a l u e " c u r r e n t s t a t e v a r i a b l e s . T h a t i n t e r p r e t a t i o n i s n o t , h o w e v e r , c o n s i s t e n t w i t h t h e d e f i n i t i o n o f v a l u e s y s t e m u s e d h e r e . Summary o f A n a l y s i s A p p l y i n g t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m t o t h e t h r e e t y p e s o f f a c u l t y f l o w m o d e l s p r o v i d e s a p r o f i l e o f f a c u l t y f l o w m o d e l s w h i c h i n d i c a t e s s e v e r a l t h i n g s . (See T a b l e V I I I ) . C o n t r o l v a r i a b l e s i n f l o w TABLE V I I I SUMMARY PROFILE OF GENERAL DECISION PARADIGM ELEMENT C o n t r o l V a r i a b l e s S t a t e V a r i a b l e s E x o g e n o u s V a r i a b l e s O b s e r v i n g S y s t e m s V a l u e S y s t e m s C a u s a l L i n k a g e s C o n s t r a i n t s T i m e H o r i z o n U n c e r t a i n t y FACULTY FLOW MODELS FACULTY FLOW MODELS V e r y Few: Net D i s t r i b u t i o n S i z e S t a n d a r d P e r s o n n e l T r a n s i t i o n s Few: D e p e n d e n t on S t a n d a r d C o n t r a c t s ( e . g . Rank, T e n u r e , D u r a t i o n , e t c . ) A l l I n t e r n a l Many O m i t t e d S t a b l e P a s s i v e / S i n g u l a r R o u t i n i z e d B a s e d i n I n s t i t u t i o n a l R e c o r d s H i s t o r i c a l D a t a S i l e n t o n C e n t r a l i z a t i o n None Simp! e M a t h e m a t i c a l ( P r e - d e t e r m i n e d ) Range o f S t a n d a r d P r a c t i c e ( e . g . P o s i t i v e P r o m o t i o n R a t e s ) C o n s e r v a t i o n A r b i t r a r y D i m e n s i o n s Known D e t e r m i n i s t i c m o d e l s f o c u s i m p l i c i t l y ( c u r v e - f i t t i n g ) o r e x p l i c i t l y ( c a u s a l mode) on t r a n s i t i o n r a t e s o r o v e r a l l numbers as means o f i m p l e m e n t i n g p o l i c y c h a n g e s . The s t a t e s d e f i n e d i n f l o w m o d e l s a r e s i m p l e , u s u a l l y d e p e n d i n g on a s m a l l number o f v a r i a b l e s . F l o w m o d e l s a r e b a s e d on i n s t i t u t i o n a l d a t a a n d r a r e l y i n c o r p o r a t e g o a l c r i t e r i a . T he c a u s a l r e l a t i o n s h i p s i n f l o w m o d e l s a r e g e n e r a l l y t r e a t e d as b e i n g s t a b l e a n d a r e d e s c r i b e d i n r e l a t i v e l y s i m p l e m a t h e m a t i c a l t e r m s o f d i r e c t o r d e t e r m i n i s t i c f o r m . The c o n s t r a i n t s on f a c u l t y f l o w m o d e l s a r e s i m p l e r e q u i r i n g t h a t c o n t r o l v a r i a b l e s be n o n - n e g a t i v e ( i . e . s t a n d a r d p r a c t i c e s ) a n d t h a t some f o r m o f a p r i n c i p l e o f c o n s e r v a t i o n a p p l y . SUMMARY T h i s c h a p t e r has i n t r o d u c e d a n d e x a m i n e d t h e n o t i o n s o f f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n a n d f a c u l t y f l o w w i t h s p e c i a l r e f e r e n c e t o a f a m i l y o f a n a l y t i c a l m o d e l s u s e d t o p r o j e c t f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n . The t y p e s and c o n d i t i o n s o f a c a d e m i c a p p o i n t m e n t s were r e v i e w e d a nd a s i m p l e f r a m e w o r k e s t a b l i s h e d f o r c a t e g o r i z i n g f a c u l t y on t h e b a s i s o f a c a d e m i c r a n k and t h e d u r a t i o n o f a p p o i n t m e n t . The r e l a t i o n o f a c a d e m i c r a n k and t h e p r i m a r y b a s e s o f a u n i v e r s i t y were e x a m i n e d . The l i n k s b e t w e e n r a n k and u n i v e r s i t y o u t p u t s were f o u n d t o be weak, w i t h l i t t l e e v i d e n c e , u n c e r t a i n v a l i d i t y a n d c o n t r a d i c t o r y f i n d i n g s . The r e l a t i o n s h i p between r a n k a nd u n i v e r s i t y i n p u t s was e x a m i n e d f r o m a f i s c a l v i e w p o i n t . In t h a t r e g a r d , t h e r e i s a m o d e r a t e l y s t r o n g l i n k between r a n k and f i s c a l r e q u i r e m e n t s ; a h i g h e r r a n k i n g g r o u p o f f a c u l t y w i l l r e q u i r e more money t h a n a l o w e r r a n k i n g g r o u p o f c o m p a r a b l e s i z e . 95 F a c u l t y f l o w m o d e l s were i d e n t i f i e d a s a c l a s s o f m a t h e m a t i c a l c r e a t i o n s u s e d t o e x a m i n e a n d p r o j e c t t h e e v o l u t i o n o f f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n . T h r e e t y p e s were d i s c u s s e d : P e r c e n t a g e I n c r e a s e , E q u i l i b r i u m , a n d Markov C h a i n s . A p p l i c a t i o n s o f e a c h were s u m m a r i z e d and t h e t h r e e t y p e s a n a l y z e d i n t e r m s o f t h e G e n e r a l D e c i s i o n P a r a d i g m t o p r o d u c e a summary p r o f i l e . T h a t p r o f i l e shows f a c u l t y f l o w m o d e l s , as a g r o u p , t o be r e l a t i v e l y s i m p l e , w i t h s t a b l e r e l a t i o n s h i p s a n d l i t t l e u n c e r t a i n t y . The summary p r o f i l e w i l l be t h e s u b j e c t o f f u r t h e r a t t e n t i o n i n C h a p t e r S i x when i t w i l l be c o m p a r e d t o t h e summary p r o f i l e s o f d e c i s i o n p r o c e s s e s p e r t a i n i n g t o f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n s . 96 C h a p t e r F i v e FACULTY RANK DISTRIBUTION DECISIONS T h i s c h a p t e r e x t e n d s t h e c a s e a n a l y s i s by r e v i e w i n g s u p p o r t f o r a l t e r n a t i v e m o d e l s c o n c e r n i n g d e c i s i o n s a b o u t f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n . T h r e e m a i n m o d e l s a r e i d e n t i f i e d a n d e l a b o r a t e d i n t e r m s o f t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m . A t y p o l o g y o f f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n d e c i s i o n s i s d e v e l o p e d a n d u s e d t o o r g a n i z e a r e v i e w o f s t u d i e s e x a m i n i n g how s u c h c h o i c e s a r e o r c o u l d be made, and t h e c o n d i t i o n s u n d e r w h i c h e a c h may h o l d . The r e v i e w i s s u m m a r i z e d i n an a s s e s s m e n t o f t h e s u p p o r t f o r e a c h a l t e r n a t i v e d e c i s i o n model w i t h r e s p e c t t o e a c h t y p e o f f a c u l t y r a n k d e c i s i o n . MODELS OF DECISION In d e v e l o p i n g t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m i n C h a p t e r T h r e e , s e v e r a l c o m p e t i n g t h e o r i e s were s k e t c h e d b r i e f l y . T h i s s e c t i o n w i l l e l a b o r a t e upon t h r e e p a r t i c u l a r e x e m p l a r s w h i c h e m p h a s i z e a l t e r n a t i v e e l e m e n t s i n t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m a n d have r e c e i v e d c o n s i d e r a b l e e a r l i e r a t t e n t i o n : t h e r a t i o n a l model ( e . g . Quade, 1 9 7 5 ) , t h e o r g a n i z a -t i o n a l p r o c e s s model ( e . g . A l l i s o n , 1 9 71) and t h e p o l i t i c a l o r c o a l i t i o n a l model ( e . g . B a l d r i d g e , 1 9 7 1 ) . The r a t i o n a l model has s e r v e d as a b a s i s f o r d e v e l o p m e n t o f t h e l a t t e r two as t h e y o v e r c o m e one o r a n o t h e r d e f i c i e n c i e s i n t h e c l a s s i c a l v i e w . The s u p e r i o r e m p i r i c a l s u p p o r t f o r t h e o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s a n d c o a l i t i o n a l m o d e l s w i l l be shown t o e n a b l e t h e i r s e l e c t i o n t o m e e t t h e n e e d s o f t h e p r e s e n t s t u d y i n two ways w h i c h s t e m f r o m b a s i c i n t e r e s t i n l i m i t i n g t h e e f f e c t s on t h e r e s e a r c h w h i c h may be c a u s e d by model b i a s . F i r s t , S c h m i d t l e i n i d e n t i f i e s two c o m p e t i n g p a r a d i g m s o f t h e p o l i c y m a k i n g d e c i s i o n p r o c e s s i n e d u c a t i o n w h i c h he t e r m s t h e " c o m p r e h e n s i v e / p r e s c r i p t i v e " and " i n c r e m e n t a l / r e m e d i a l " ( 1 9 7 4 : 4 ) . T h e s e t e r m s a r e c h o s e n t o r e f l e c t e m p h a s i s on a n a l y s i s , e x p e r t i s e and c a l c u l a t i o n i n t h e f o r m e r a n d n e g o t i a t i o n , s e l f - i n t e r e s t a n d u n c e r t a i n t y i n t h e l a t t e r ( S c h m i d t l e i n , 1 9 7 4 ) . More t o t h e p o i n t , he o b s e r v e s a gap between t h e " c o m p r e h e n s i v e / p r e s c r i p t i v e i d e o l o g y and i n c r e m e n t a l / r e m e d i a l p r a c t i c e s o f e d u c a t i o n " (1974:11 ). The b a s i c p r o b l e m f o r t h i s s t u d y i s t o a s s e s s t h e d e g r e e o f c o n g r u e n c e b e t w e e n m o d e l s i n a i d o f d e c i s i o n a n d m o d e l s o f d e c i s i o n . S c h m i d t l e i n c a u t i o n s t h a t d i f f e r e n c e s may e x i s t between p r e s c r i p t i v e m o d e l s f o r d e c i s i o n ( i . e . t h e i d e o l o g y ) a n d t h e r e s u l t s o f e x a m i n i n g c u r r e n t p r a c t i c e s as t h e y s u p p o r t a model o f d e c i s i o n . H e n ce, t o a v o i d model b i a s , t h e c u e s p r o v i d e d d i r e c t o u r a t t e n t i o n t o b o t h p r e s c r i p t i v e and d e s c r i p t i v e w o r k s . The s e c o n d way i n w h i c h model b i a s may be a v o i d e d h i g h l i g h t s u s e f u l d i s t i n c t i o n s among m o d e l s i n t e r m s o f t h e i r r e l a t i o n s h i p s b e t w e e n an o r g a n i z a t i o n and i t s e n v i r o n m e n t . S u p p o r t f o r m o d e l s s h o w i n g g r e a t e r o r l e s s e r r a t i o n a l i t y has been d e v e l o p e d i n t h e l i t e r a t u r e and has been r e l a t e d t o t h e i n f l u e n c e s o f c r i s i s o r e x t e r n a l p r e s s u r e on t h e o r g a n i z a t i o n ( e . g . S m a r t and V e r t i n s k y , 1 9 7 7 ) . Two m a j o r t r e a t m e n t s o f d e c i s i o n s i n o r g a n i z a t i o n s r e f l e c t i n g s u c h c o n d i t i o n s a r e t h e o r g a n i z a -t i o n a l p r o c e s s a n d c o a l i t i o n a l o r p o l i t i c a l m o d e l s ( e . g . A l l i s o n , 1 9 7 1 ) . G i v e n t h e a t l e a s t n o m i n a l l y c r i t i c a l (von Z u r - M u e h l e n , 1977) n a t u r e o f t h e p r o b l e m o f f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n , t h e c u r r e n t r e s e a r c h r e q u i r e s t h a t b o t h be u s e d as e x e m p l a r s o f a l t e r n a t i v e m o d e l s d e s c r i b i n g a c t u a l d e c i s i o n p r o c e s s e s . 98 D e s c r i p t i v e v s . N o r m a t i v e . T h e o r i e s I t has b e e n p r o p o s e d t h a t a t t e n t i o n t o t h e c h a r a c t e r i s t i c s o f d e c i s i o n m a k i n g i n an o r g a n i z a t i o n i s an i m p o r t a n t f e a t u r e i n d e s i g n i n g r e s e a r c h i n a i d o f o r g a n i z a t i o n a l d e c i s i o n . The g e n e r a l d e c i s i o n p a r a -d i g m p r o v i d e s f o r i d e n t i f y i n g t h e e l e m e n t s o f d e c i s i o n w h i c h l i n k t h e i n d i v i d u a l t o t h e o r g a n i z a t i o n a l s e t t i n g . T h e r e f o r e , t h e t a s k i n t h i s c h a p t e r i s t o p o i n t o u t t h o s e l i n k i n g e l e m e n t s as t h e y r e l a t e t o d e c i s i o n m a k i n g i n u n i v e r s i t i e s . A t t e n t i o n has been d i r e c t e d t o o v e r c o m i n g t h e p r o b l e m o f model b i a s i n t h e r e s e a r c h . W i t h r e s p e c t t o m o d e l s o f d e c i s i o n m a k i n g , i t i s i m p o r t a n t t o a c k n o w l e d g e t h e e x i s t e n c e o f m o d e l s w h i c h d e s c r i b e a n d p r e s c r i b e . A r g y r i s o f H a r v a r d U n i v e r s i t y a n d Cohen o f t h e U n i v e r s i t y o f M i c h i g a n r e s p e c t i v e l y have a r t i c u l a t e d p o s i t i o n s i n s u p p o r t o f c o n d u c t -i n g r e s e a r c h w h i c h a t t e n d s p r i m a r i l y t o e a c h f o r m . A r g y r i s d e f i n e s e s p o u s e d t h e o r i e s o f a c t i o n a s " t h o s e t h a t p e o p l e r e p o r t as a b a s i s f o r a c t i o n s " ( 1 9 7 6 : 3 6 7 ) , and t h e o r i e s - i n - u s e as " t h e o r i e s o f a c t i o n i n f e r r e d f r o m how p e o p l e a c t u a l l y b e h a v e ( 1 9 7 6 : 3 6 7 ) . A r g y r i s and Shon (1974) r e p o r t e d t h e o b s e r v a t i o n o f d i s c r e p a n c i e s between e s p o u s e d t h e o r i e s and t h e o r i e s - i n - u s e . A r g y r i s ( 1 9 7 6 ) p r o p o s e s t h a t e f f e c t i v e d e c i s i o n m a k i n g be s o u g h t by e x p a n d i n g r e s e a r c h t o do more t h a n s u p p o r t " t h e s t a t u s q u o " ( 1 9 7 6 : 3 7 4 ) , i n p a r t i c u l a r , by s e e k i n g t o go b e y o n d t h e o r i e s - i n - u s e f o r m u l a t i o n s t o d e v e l o p b e t t e r n o r m a t i v e s t a t e m e n t s . In r e p l y i n g t o A r g y r i s , Cohen s t a t e s h i s own p r e f e r e n c e " i s t o d e v o t e t h e b u l k o f my e n e r g y t o u n d e r s t a n d i n g why t h e w o r l d i s a s i t so p e r s i s t e n t l y i s , and t h e n make a v a i l a b l e t o a l l s u c h a c t i o n i m p l i c a t i o n s o f my u n d e r s t a n d i n g as I c a n u n c o v e r " ( 1 9 7 6 : 3 7 7 ) . The e x c h a n g e b e t w e e n 99 t h e s e two s c h o l a r s s h a r p e n s a f o c u s on t h e p r o b l e m o f c h o o s i n g b e t w e e n d e s c r i p t i v e and n o r m a t i v e t h e o r i e s o r m o d e l s i n t h i s s t u d y . F r a n k S c h m i d t l e i n r e p o r t s "An A n a l y s i s o f D e c i s i o n S t r a t e g i e s E m p l o y e d i n t h e G o v e r n a n c e o f H i g h e r E d u c a t i o n " ( 1 9 7 5 ) w h i c h e l a b o r a t e s upon a d e s c r i p t i v e v s . n o r m a t i v e c o n t r o v e r s y c o n c e r n i n g t h e a p p r o p r i a t e model f o r u n i v e r s i t y d e c i s i o n m a k i n g . S c h m i d t l e i n ( 1 9 7 4 ) i d e n t i f i e d t h e p r e s e n c e o f a gap between " i d e o l o g y 1 ' and " p r a c t i c e s " i n h i g h e r e d u c a t i o n d e c i s i o n s . He d e s c r i b e s t h e t r a d i t i o n a l i d e o l o g y a s a s s o c i a t e d w i t h a " c o m p r e h e n s i v e / p r e s c r i p t i v e p a r a d i g m " e m p h a s i z i n g a n a l y s i s , r a t i o n a l i t y a n d t h e u s e o f p l a n n i n g r h e t o r i c . On t h e o t h e r h a n d , S c h m i d t l e i n o b s e r v e s "a h i g h p r o p o r t i o n o f d e c i s i o n s i n e d u c a t i o n a r e made on a d i s j o i n t e d , i n c r e m e n t a l , r e m e d i a l b a s i s " ( 1 9 7 4 : 1 1 ) and s u m m a r i z e s d e -c i s i o n m a k i n g p r a c t i c e as a s s o c i a t e d w i t h an " i n c r e m e n t a l / r e m e d i a l p a r a d i g m " e m p h a s i z i n g p o l i t i c a l p r o c e s s e s and r e d u c t i o n o f r i s k . To s y n t h e s i z e t h e p o s i t i o n s o f Cohen a n d A r g y r i s i n t e r m s u s e d by S c h m i d t l e i n , u n i v e r s i t y d e c i s i o n m a k i n g may u s e t h e o r i e s b a s e d i n p o l i t i c a l m o d e l s o f a c t i o n , b u t e s p o u s e s t h e o r i e s b a s e d i n m o d e l s o f r a t i o n a l a n a l y s i s . S i n c e , f o r t h e p u r p o s e s o f t h i s s t u d y , i t i s e s s e n t i a l t o o f f s e t t h e b i a s i n g f a c t o r s a s s o c i a t e d w i t h a n a r r o w v i e w o f d e c i s i o n , b o t h d e s c r i p t i v e a n d p r e s c r i p t i v e t h e o r i e s m u s t be a n a l y z e d . T h e r e f o r e o u r a t t e n t i o n i s d i r e c t e d t o b o t h d e s c r i p t i v e s t u d i e s a n d t h e n o r m a t i v e l i t e r a t u r e . N o r m a t i v e T h e o r y o f U n i v e r s i t y D e c i s i o n : C o l l e g i u m  The t r a d i t i o n a l model f o r d e c i s i o n m a k i n g i n a u n i v e r s i t y i s b a s e d i n t h e c o n c e p t o f t h e u n i v e r s i t y a s an i n s t i t u t i o n c o n c e r n e d w i t h i n t e l l e c t u a l e x c e l l e n c e and t h e d e v e l o p m e n t , s c r u t i n y and e v a l u a t i o n o f 100 i d e a s i n an o p e n f o r u m . The r e l i a n c e on i n d i v i d u a l s c h o l a r s h i p i s f u n d a m e n t a l t o t h e n o t i o n o f a u n i v e r s i t y " c o l l e g i u m " as t h e mode f o r u n i v e r s i t y g o v e r n a n c e , i n c l u d i n g t h e m a k i n g o f p o l i c y d e c i s i o n s . The l i t e r a t u r e r e v e a l s t h r e e themes u n d e r p i n n i n g t h e c o n c e p t o f c o l l e g i u m . One theme i s b a s e d i n t h e c o n c e p t o f c o m m u n ity. John M i l l e t t has p r o p o s e d t h a t t h e model o f c o m m u n i t y i s s u p e r i o r t o t h e common n o t i o n o f h i e r a r c h y i n an o r g a n i z a t i o n . M i l l e t t s t a t e s : I do n o t b e l i e v e t h a t t h e c o n c e p t o f h i e r a r c h y i s a r e a l i s t i c r e p r e s e n t a t i o n o f t h e i n t e r p e r s o n a l r e l a -t i o n s h i p s w h i c h e x i s t w i t h i n a c o l l e g e o r u n i v e r s i t y . Nor do I b e l i e v e t h a t a s t r u c t u r e o f h i e r a r c h y i s a d e s i r a b l e p r e s c r i p t i o n f o r t h e o r g a n i z a t i o n o f a c o l l e g e o r u n i v e r s i t y . . . . I w o u l d a r g u e t h a t t h e r e i s a n o t h e r c o n c e p t o f o r g a n i z a t i o n t h a t i s j u s t as v a l u a b l e a t o o l o f a n a l y s i s and p e r h a p s e v e n more u s e f u l as a g e n e r a l i z e d o b s e r v a t i o n o f g r o u p and i n t e r p e r s o n a l b e h a v i o r . T h i s i s ^ t h e c o n c e p t o f c o m m u n i t y . The c o n c e p t o f c o m m u n i t y p r e s u p p o s e s an o r g a n i z a t i o n i n w h i c h f u n c t i o n s a r e d i f f e r e n t i a t e d and i n w h i c h s p e c i a l i z a t i o n must be b r o u g h t t o g e t h e r , o r t h e c o o r d i n a t i o n , i f y o u w i l l , i s a c h i e v e d n o t t h r o u g h a s t r u c t u r e o f s u p e r o r d i n a t i o n and s u b o r d i n a t i o n o f p e r s o n s and g r o u p s b u t t h r o u g h a dynamic of consensus. (1 9 6 2 : 2 3 4 - 2 3 5 ) A s e c o n d c o n c e p t u s e d i n t h e n o t i o n o f c o l l e g i u m i s t h e p r o f e s s i o n a l a u t h o r i t y o f f a c u l t y . T a l c o t t P a r s o n s ( 1 9 4 7 ) h i g h l i g h t e d t h e d i f f e r e n c e between " o f f i c i a l c o m p e t e n c e " s t e m m i n g f r o m o n e ' s s p e c i a l k n o w l e d g e and e x p e r t i s e i n an a r e a . P a r s o n s a l s o c o n t r a s t s t h e c o l l e g i u m w i t h a h i e r a r c h y , n o t i n g : . . . t h e r e a r e s t r o n g t e n d e n c e i s f o r [ p r o f e s s i o n a l s ] t o d e v e l o p a d i f f e r e n t s o r t o f s t r u c t u r e f r o m t h a t c h a r a c t e r i s t i c . o f t h e a d m i n i s t r a t i v e h i e r a r c h y . . . o f b u r e a u c r a c y . I n s t e a d o f a r i g i d h i e r a r c h y o f s t a t u s and a u t h o r i t y t h e r e t e n d s t o be what i s r o u g h l y , i n f o r m a l s t a t u s , a company o f e q u a l s . ... ( 1 9 4 7 : 6 0 ) F i n a l l y , a p r e s c r i p t i o n f o r a u n i v e r s i t y u t o p i a i s o f f e r e d by P a u l Goodman ( 1 9 6 2 ) who u r g e s t h e i m p r o v e m e n t o f p e r s o n a l r e l a t i o n s h i p s 101 among f a c u l t y and s t u d e n t s i n an " a c a d e m i c c o m m u n i t y " as an a n t i d o t e t o i m p e r s o n a l i t y i n l a r g e i n s t i t u t i o n s . B a l d r i d g e , e t a l . ( 1 9 7 8 ) r e v i e w t h e t h r e e u n d e r p i n n i n g themes o f c o l l e g i u m a n d n o t e t h a t d i s c u s s i o n o f c o l l e g i u m " a r e more a l a m e n t f o r p a r a d i s e l o s t t h a n a d e s c r i p t i o n o f p r e s e n t r e a l i t y . I n d e e d t h e c o l l e g i a ! i d e a o f r o u n d - t a b l e d e c i s i o n m a k i n g d o e s n o t a c c u r a t e l y r e f l e c t t h e a c t u a l p r o c e s s e s i n most i n s t i t u t i o n s ..." ( p . 3 3 ) . In p a r t i c u l a r , B a l d r i d g e e t a l . a r g u e t h a t t h e c o l l e g i a l model " f a i l s t o d e a l a d e q u a t e l y w i t h t h e p r o b l e m o f conflict;. When M i l l e t e m p h a s i z e s t h e ' d y n a m i c o f c o n s e n s u s , ' he n e g l e c t s t h e p r o l o n g e d b a t t l e s t h a t p r e c e d e c o n s e n s u s and t h e f a c t t h a t t h e c o n s e n s u s a c t u a l l y r e p r e s e n t s t h e p r e v a l e n c e o f one g r o u p o v e r a n o t h e r " ( 1 9 7 8 : 3 4 ) . N o t w i t h s t a n d i n g t h e f a i l u r e o f t h e c o l l e g i u m model t o a c h i e v e s u b s t a n t i a l e m p i r i c a l s u p p o r t , i t i s a common and f u n d a m e n t a l e l e m e n t i n t h e n o r m a t i v e l i t e r a t u r e ( s e e , f o r e x a m p l e , B a l d w i n , 1 9 7 9 ) . A number o f s t u d i e s s u p p o r t t h e n o t i o n o f c o l l e g i u m as a c o n c e p t s h a r e d w i d e l y among u n i v e r s i t y members. G r o s s a n d Grambsch ( 1 9 6 8 ) f o u n d t h a t f a c u l t y members e x p r e s s e d g o a l s w h i c h t e n d e d t o be p r o f e s s i o n a l l y o r i e n t e d , s c h o l a r l y , and e l i t i s t r a t h e r t h a n i n s t i t u t i o n a l l y o r i e n t e d and p r a c t i c a l , and t h a t t h o s e g o a l s were s i m i l a r t o t h o s e e x p r e s s e d by a c a d e m i c d e a n s a n d d e p a r t m e n t h e a d s . F a c u l t y members a r t i c u l a t e p r e f e r e n c e s f o r p a r t i c i p a t i o n i n u n i v e r s i t y g o v e r n a n c e , a c a d e m i c f r e e d o m , r e c o g n i t i o n b a s e d i n p r o f e s s i o n a l a c c o m p l i s h m e n t and maximum o p p o r t u n i -t i e s t o e x t e n d t h e i r i n d i v i d u a l c a r e e r s as p r o f e s s i o n a l s ( s e e , f o r e x a m p l e , M i l t o n and S h o b e n , 1968; C l a r k , 1 970; N i c h o l s , 1 9 7 0 ) . D i f f i c u l t i e s i n a c h i e v i n g a c o l l e g i u m a r e n o t e d by Z y s k i n d and S t e r n f e l d ( 1 9 7 1 ) who a r g u e t h a t g r e a t e r e m p h a s i s be g i v e n t o r e a s o n e d 102 a r g u m e n t i n u n i v e r s i t y d e c i s i o n m a k i n g , w i t h l e s s e m p h a s i s on v o t i n g s t r e n g t h . A n o t h e r p r o b l e m i s i d e n t i f i e d by D r e s s e l a n d F a r i c y (1 972) who n o t e an a p p a r e n t i n a b i l i t y on t h e p a r t o f f a c u l t y members t o e x p r e s s a s e t o f g o a l s w h i c h may be a c h i e v e d t h r o u g h t h e i r i n v o l v e m e n t i n i n s t i t u t i o n a l d e c i s i o n m a k i n g . F i n a l l y , C l e v e l a n d (1 974) o b s e r v e d s e v e r a l f l a w s i n t h e r e a l i z a t i o n o f norms o f c o l l e g i u m , f o r e x a m p l e , a p a t h y a n d d i s c o u r a g e m e n t o f i n n o v a t i o n . P o s s i b l y i n f r u s t r a t i o n , C l e v e l a n d p o s e d t h e r h e t o r i c a l y e t e s s e n t i a l q u e s t i o n , "How do y o u g e t e v e r y b o d y i n o n t h e a c t and s t i l l g e t a n y a c t i o n ? " (1 9 7 4 ) . C o l l e g i u m a s c l a s s i c a l r a t i o n a l i t y . The t h r e e themes i d e n t i f i e d as u n d e r p i n n i n g t h e c o n c e p t o f c o l l e g i u m may be i n t e r p r e t e d a s m a k i n g i t c o n s i s t e n t w i t h t h e c l a s s i c a l model o f r a t i o n a l a n a l y s i s ( A l l i s o n , 1 9 7 1 ) . The theme o f c o n s e n s u s among a c o m m u n i t y i m p l i e s a g r e e m e n t on b o t h o b j e c t i v e s a n d means, o r i n t h e t e r m s u s e d by Thompson a n d T u d e n ( 1 9 5 9 ) , on o u t c o m e s a n d c a u s a t i o n s . G i v e n a g r e e m e n t on t h o s e two i t e m s , t h e s t r a t e g y o f c o m p u t a t i o n i s a p p r o p r i a t e , where c o m p u t a t i o n may i n v o l v e one o r a n o t h e r o r a l l o f l a r g e a mounts o f d a t a , e l e c t r o n i c m a c h i n e r y a n d a h i g h l y t r a i n e d s p e c i a l i s t t o p e r f o r m t h e e x e r c i s e ; h o w e v e r , " t h e s t r a t e g y f o r d e c i s i o n i s s t r a i g h t f o r w a r d a n a l y s i s " (Thompson a n d T u d e n , 1 9 5 9 ) . S i m i l a r l y t h e s e c o n d theme o f p r o f e s s i o n a l a u t h o r i t y o r e x p e r t i s e c o n c e r n s t h e s p e c i a l k n o w l e d g e i n an a r e a , i n c l u d i n g t h e l i n k a g e s between a l t e r n a t i v e s a n d o u t c o m e s . F i n a l l y , t h e i n c l u s i o n o f p e r s o n a l r e l a t i o n -s h i p s a s a theme i n c o l l e g i u m b r o a d e n s t h e c o n c e p t t o i n c l u d e o u t c o m e s a n d a l t e r n a t i v e s b e y o n d a d i s c i p l i n e . G i v e n an e m p h a s i s on a n a l y s i s and s u b s t a n t i v e e x p e r t i s e i n c o n -j u n c t i o n w i t h a w i d e s c o p e o f c o n c e r n , t h e c o l l e g i a ! model o f d e c i s i o n i s 103 c o n s i s t e n t w i t h t h e c l a s s i c a l model o f r a t i o n a l i t y . C l a s s i c a l r a t i o n -a l i t y i s s u m m a r i z e d by A l l i s o n ( 1 9 7 1 ) , Quade (1 975) a n d t h e p r e s e n t s t u d y ( s e e C h a p t e r T h r e e ) . T h e r a t i o n a l model d i r e c t s a t t e n t i o n t o a s e t o f d e f i n e d o b j e c -t i v e s i n t e r m s o f w h i c h a s i t u a t i o n i s i n t e r p r e t e d , a s p e c t r u m o f a l t e r n a t i v e s i s i d e n t i f i e d a n d a n a l y z e d , a n d t h e c o n s e q u e n c e s o f e a c h o f t h e l a r g e s e t o f a l t e r n a t i v e s a r e i d e n t i f i e d . The d e c i s i o n i s t a k e n by s e l e c t i n g t h a t a l t e r n a t i v e whose c o n s e q u e n c e s r a n k h i g h e s t i n t e r m s o f t h e d e c i s i o n m a k e r ' s o b j e c t i v e s . To q u o t e A l l i s o n , " R a t i o n a l i t y r e f e r s t o c o n s i s t e n t v a l u e - m a x i m i z i n g c h o i c e w i t h i n s p e c i f i e d c o n s t r a i n t s " (1 9 7 1 : 3 0 ) . T h e f a i l u r e o f t h e c o l l e g i a ! model t o a c h i e v e e m p i r i c a l s u p p o r t o r t o a c t a s an o r g a n i z i n g c o n c e p t f o r a c t i o n has been e x a m i n e d i n o t h e r r e s e a r c h w h i c h has d e v e l o p e d more e l a b o r a t e c o n c e p t i o n s o f d e c i s i o n e x p a n d i n g upon t h e c l a s s i c a l m o d e l . T h e s e d e v e l o p m e n t s s t e m f r o m t h e o r i z i n g a b o u t f a i l u r e s t o m e e t t h e c l a s s i c a l m o d e l ' s r e q u i r e m e n t s e i t h e r f o r c o m p r e h e n s i v e a n a l y s i s ( e . g . S i m o n , 1 9 5 8 ) o r f o r a g r e e m e n t on o b j e c t i v e s ( e . g . L i n d b l o m , 1 9 6 5 ) . The f i r s t l i n e o f d e v e l o p m e n t e m p h a s i z e s t h e " b o u n d e d " ( S i m o n , 1 9 5 8 ) n a t u r e o f human d e c i s i o n - m a k i n g , and i n an o r g a n i z a t i o n a l s e t t i n g h a s been e l a b o r a t e d i n t h e " o r g a n i z a -t i o n a l p r o c e s s " ( A l l i s o n , 1 9 7 1 ) model o f d e c i s i o n . The s e c o n d c l a s s o f d e v e l o p m e n t s e m p h a s i z i n g t h e i n a b i l i t y t o r e a c h a g r e e m e n t on g o a l s , o r e v e n t h e e x i s t e n c e o f c o m p e t i n g g o a l s has l e d t o t h e p o l i t i c a l o r c o a l i t i o n a l v i e w o f d e c i s i o n m a k i n g w h i c h h i g h l i g h t s t h e n e g o t i a t i o n o f c o m p r o m i s e p o s i t i o n s i n r e s o l v i n g d e c i s i o n p r o b l e m s ( L i n d b l o m , 1 9 6 5 ) . Bounded R a t i o n a l i t y : O r g a n i z a t i o n a l P r o c e s s Model o f D e c i s i o n  The c l a s s i c a l r a t i o n a l model o f d e c i s i o n r e q u i r e s t h r e e t a s k s t o be c o m p l e t e d : " ( 1 ) t h e g e n e r a t i o n o f a l l p o s s i b l e a l t e r n a t i v e s , ( 2 ) a s s e s s m e n t o f t h e p r o b a b i l i t i e s o f a l l c o n s e q u e n c e s o f e a c h , a n d ( 3 ) e v a l u a t i o n o f e a c h s e t o f c o n s e q u e n c e s f o r a l l r e l e v a n t g o a l s " ( A l l i s o n , 1 9 7 1 : 7 1 ) . T h e s e t a s k s r e q u i r e , a s Simon p u t s i t , "powers o f p r e s c i e n c e a n d c a p a c i t i e s f o r c o m p u t a t i o n r e s e m b l i n g t h o s e we u s u a l l y a t t r i b u t e t o God" ( 1 9 5 7 : 3 ) . Simon d e v e l o p e d t h e c o n c e p t o f " b o u n d e d r a t i o n a l i t y " t o h i g h l i g h t t h e l i m i t s o f human c a p a c i t y t o p e r f o r m e a c h o f t h e t h r e e t a s k s w i t h r e s p e c t t o t h e c o m p l e x i t i e s o f p r o b l e m s a s s o c i a t e d w i t h o r g a n i z a t i o n s . In p a r t i c u l a r , Simon i d e n t i f i e d f i v e a r e a s i n w h i c h r e a l d e c i s i o n m a k e r s d e v i a t e f r o m t h e c l a s s i c a l r a t i o n a l model as t h e y make s i m p l i f i -c a t i o n s r e q u i r e d by t h e i r bounded a b i l i t i e s : f a c t o r e d p r o b l e m s , s a t i s f i c i n g , s e a r c h b e h a v i o r , u n c e r t a i n t y a v o i d a n c e and r e p e r t o i r e s o f a c t i o n s (1 9 5 7 ) . C y e r t a n d M a r c h (1 963) b l e n d e d c h a l l e n g e s t o c l a s s i c a l d e c i s i o n t h e o r y w i t h a s u r v e y o f t h e l i t e r a t u r e o f o r g a n i z a t i o n s . T h e y e x t e n d e d S i m o n ' s b a s i c n o t i o n o f b o u n d e d n e s s i n an e f f o r t w h i c h f o c u s e d on " t h e e f f e c t o f o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e and c o n v e n t i o n a l p r a c t i c e upon t h e d e v e l o p m e n t o f g o a l s , t h e f o r m u l a t i o n o f e x p e c t a t i o n s and t h e e x e c u t i o n o f c h o i c e " (1963:1 ) . T h e i r d e v e l o p m e n t o f a t h e o r e t i c a l model o f o r g a n i z a t i o n a l d e c i s i o n i s b a s e d on : q u a s i - r e s o l u t i o n o f c o n f l i c t , u n c e r t a i n t y a v o i d a n c e , p r o b l e m i s t i c s e a r c h , a n d o r g a n i z a t i o n a l l e a r n i n g . In t h e C y e r t a n d M a r c h t r e a t m e n t , c o n f l i c t i s n e v e r f u l l y r e s o l v e d i n t h a t t h e r e i s no c o n s e n s u s w i t h i n a n o r g a n i z a t i o n a t t h e l e v e l o f o p e r a t i o n a l g o a l s . C o n f l i c t i n g p r e s s u r e t o m e e t t h e o p e r a t i o n a l g o a l s o f o r g a n i z a t i o n a l s u b u n i t s i s o n l y p a r t i a l l y r e s o l v e d , t y p i c a l l y 105 by f i r s t a t t e n d i n g t o one a n d t h e n t o a n o t h e r . The r e l i a n c e on s t a n d a r d o r g a n i z a t i o n a l a c t i v i t i e s l e a d s o r g a n i z a t i o n s t o a t t e m p t t o a v o i d t h e u n c e r t a i n o r unknown. As a r e s u l t , s h o r t t e r m p r o b l e m s a r e s o l v e d , r a t h e r t h a n l o n g r a n g e s t r a t e g i e s d e v e l o p e d . S e a r c h f o r a l t e r n a t i v e s t o s o l v e p r o b l e m s i s s t i m u l a t e d by p a r t i c u l a r c a s e s and s e e k s o n l y t o s o l v e t h a t s p e c i f i c m a t t e r . F i n a l l y , o r g a n i z a t i o n a l b e h a v i o u r , w h i l e r e l a t i v e -l y s t a b l e , i s s e e n t o e v o l v e a s t h e r e s u l t o f e x p e r i e n c e ; s u c h o r g a n i z a -t i o n a l l e a r n i n g r e s u l t s i n m o d i f i c a t i o n s t o g o a l s , t e c h n i q u e s f o r i d e n t i f y i n g a c c e p t a b l e a l t e r n a t i v e s . A l l i s o n s t a t e s a v i e w o f o r g a n i z a t i o n a l d e c i s i o n w h i c h u s e s S i m o n ' s f i v e a r e a s o f l i m i t a t i o n i n an o r g a n i z a t i o n a l s e t t i n g d e f i n e d by t h e a t t e n t i o n t o g o a l s , e x p e c t a t i o n s , and c h o i c e d e v e l o p e d by C y e r t a n d M a r c h : 1. FACTORED PROBLEMS. P r o b l e m s a r e so c o m p l e x t h a t o n l y a l i m i t e d number o f a s p e c t s o f e a c h p r o b l e m ca n be a t t e n d e d t o a t a t i m e . T h u s i n d i v i d u a l s f a c t o r ( s p l i t up) p r o b l e m s i n t o q u a s i - i n d e p e n d e n t p a r t s a n d d e a l w i t h t h e p a r t s one by o n e . O r g a n i -z a t i o n s f a c t o r c o m p l e x p r o b l e m s i n t o a number o f r o u g h l y i n d e p e n d e n t p a r t s w h i c h a r e p a r c e l e d o u t t o v a r i o u s o r g a n i z a t i o n a l u n i t s . I d e a l l y p r o b -lems a r e f a c t o r e d by a m e ans-end a n a l y s i s , w h i c h a s s i g n s s e p a r a b l e p i e c e s t o o r g a n i z a t i o n a l s u b -u n i t s a s s u b g o a l s . The s t r u c t u r e o f an o r g a n i z a -t i o n t h u s r e f l e c t s t h e p r o b l e m s t h a t i t s s u b u n i t s f a c t o r ( r o l e s c o n s i s t o f s p e c i f i e d s u b s e t s o f p r e m i s e s t h a t g u i d e a c t i o n s i n a p a r t i c u l a r s u b u n i t ) . 2. S A T I S F I C I N G . M a x i m i z a t i o n o r o p t i m i z a t i o n i s r e -p l a c e d by s a t i s f i c i n g . In c h o o s i n g , human b e i n g s do n o t c o n s i d e r a l l t h e a l t e r n a t i v e s a n d p i c k t h e a c t i o n w i t h t h e b e s t c o n s e q u e n c e s . I n s t e a d , t h e y f i n d a c o u r s e o f a c t i o n t h a t i s "good e n o u g h " - -t h a t s a t i s f i e s . O r g a n i z a t i o n s a r e h a p p y t o f i n d a n e e d l e i n t h e h a y s t a c k r a t h e r t h a n s e a r c h i n g f o r t h e s h a r p e s t n e e d l e i n t h e h a y s t a c k . 106 3. SEARCH. C o m p r e h e n s i v e r a t i o n a l i t y r e q u i r e s c o n s i d e r a t i o n o f a l l a l t e r n a t i v e s , t h u s m a k i n g t h e p r o b l e m o f s e a r c h t r i v i a l . Where s a t i s -f i c i n g i s t h e r u l e — s t o p p i n g w i t h t h e f i r s t a l t e r n a t i v e t h a t i s good e n o u g h — t h e o r d e r i n w h i c h a l t e r n a t i v e s a r e t u r n e d up i s c r i t i c a l . O r g a n i z a t i o n s g e n e r a t e a l t e r n a t i v e s by r e l a -t i v e l y s t a b l e , s e q u e n t i a l s e a r c h p r o c e s s e s . As a r e s u l t , t h e menu i s s e v e r e l y l i m i t e d . 4. UNCERTAINTY AVOIDANCE. C o m p r e h e n s i v e l y r a -t i o n a l a g e n t s d e a l w i t h a l t e r n a t e c o n s e q u e n c e s o f a c t i o n by e s t i m a t i n g p r o b a b i l i t i e s o f p o s -s i b l e o u t c o m e s . P e o p l e i n o r g a n i z a t i o n s a r e q u i t e r e l u c t a n t t o b a s e a c t i o n s on e s t i m a t e s o f an u n c e r t a i n f u t u r e . Thus c h o i c e p r o c e d u r e s t h a t e m p h a s i z e s h o r t - r u n f e e d b a c k a r e d e v e l o p e d . O r g a n i z a t i o n s , l i k e h ouse t h e r m o s t a t s , r e l y on r e l a t i v e l y p rompt c o r r e c t i v e a c t i o n t o e l i m i n a t e d e v i a t i o n s between a c t u a l a n d d e s i r e d t e m p e r a -t u r e s , r a t h e r t h a n a c c u r a t e p r e d i c t i o n o f n e x t m onth's t e m p e r a t u r e . 5. REPERTOIRES. R e p e r t o i r e s o f a c t i o n p r o g r a m s a r e d e v e l o p e d by o r g a n i z a t i o n s and i n d i v i d u a l s . T h e s e c o n s t i t u t e t h e r a n g e o f e f f e c t i v e c h o i c e i n r e c u r r i n g s i t u a t i o n s . (1 971:72) An e l a b o r a t e d model o f d e c i s i o n w h i c h v i e w s o r g a n i z a t i o n a l d e c i -s i o n s a s t h e o u t c o m e s o f o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s e s has been p r o p o s e d by A l l i s o n ( 1 9 7 1 ) . In p a r t i c u l a r , h i s o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s v i e w e m p h a s i z e s t h e r o l e o f e x i s t i n g o r g a n i z a t i o n a l r o u t i n e s as " c o n s t i t u t i n g t h e r a n g e o f e f f e c t i v e c h o i c e open t o g o v e r n m e n t l e a d e r s c o n f r o n t e d w i t h a n y p r o b l e m " (1 971 :79) and n o t e s t h a t " o r g a n i z a t i o n a l o u t p u t s s t r u c t u r e t h e s i t u a t i o n w i t h i n t h e n a r r o w c o n s t r a i n t s o f w h i c h l e a d e r s m u s t t a k e t h e i r 1 d e c i s i o n ' a b o u t an i s s u e . O u t p u t s r a i s e t h e p r o b l e m , p r o v i d e t h e i n f o r m a t i o n and t a k e t h e i n i t i a l s t e p s t h a t c o l o r t h e f a c e o f t h e i s s u e t h a t i s t u r n e d t o t h e l e a d e r s ( 1 9 7 1 : 7 9 ) . " A l l i s o n ' s work has been e x t e n d e d t o o t h e r s e t t i n g s , s u c h as s c h o o l b o a r d s ( P e t e r s o n , 1 9 7 6 ) , and m u n i c i p a l g o v e r n m e n t ( K e n t , 1 9 7 5 ) . F o r t h e 107 p u r p o s e o f a n a l y z i n g d e c i s i o n s c o n c e r n i n g f a c u l t y r a n k d e c i s i o n i n u n i v e r s i t i e s , i t may be s u m m a r i z e d u s i n g t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m o f t h e c u r r e n t s t u d y t o p r o d u c e a c a p s u l e p r o f i l e (See T a b l e I X ) . C o n t r o l v a r i a b l e s . C o n t r o l v a r i a b l e s a r e d e f i n e d as t h o s e t h a t c a n be s p e c i f i e d a t a p o i n t i n t i m e . The o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s model d i r e c t s a t t e n t i o n t o t h e o r g a n i z a t i o n a l u n i t a n d i t s s t a n d a r d r e p e r -t o i r e s , h e n c e t h e c o n t r o l l a b l e v a r i a b l e s a t a p o i n t i n t i m e a r e e s s e n -t i a l l y t h e same a s t h e y were i n t h e r e c e n t p a s t . C o n t r o l v a r i a b l e s w i l l r e l a t e t o t h e s t a n d a r d t a s k s a s s i g n e d t o t h e u n i t , w h i c h p e r t a i n t o t h e s u b - p r o b l e m s w i t h w h i c h i t d e a l s . S i m i l a r l y , t h e e x t e n t t o w h i c h t h o s e v a r i a b l e s a r e c o n t r o l l a b l e w i l l be r e l a t e d t o t h e s u b u n i t ' s a u t h o r i t y s i n c e t h e a u t h o r i t y s t r u c t u r e p a r a l l e l s t h e o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e ( e . g . S e l z n i c k , 1 9 5 7 ) . The s u b u n i t w i l l n o t a l w a y s be e n g a g e d i n d e a l i n g w i t h t h e same t a s k , b u t w i l l d e v o t e i t s a t t e n t i o n t o t h e t a s k s r e l a t e d t o t h o s e s u b -u n i t g o a l s w h i c h a r e t h r e a t e n e d a t p a r t i c u l a r t i m e s . P a r o c h i a l i n t e r e s t s o f t h e s u b u n i t w i l l make m a i n t a i n i n g i t s c o n t r o l o v e r a s s i g n e d t a s k s p a r t o f i t s c o n t r o l p r o b l e m ( M a r c h and S i m o n , 1 9 5 8 ) . One s u b u n i t i n t h e o r g a n i z a t i o n w i l l be r e s p o n s i b l e f o r c o o r d i n a t i n g t h e e f f o r t s o f t h e o t h e r s , h o w e v e r , i t may a l s o d e v e l o p p a r o c h i a l i n t e r e s t s w h i c h make i t common w i t h a l l s u b u n i t i n v i e w i n g p r o b l e m s f o r s u b u n i t p e r s p e c t i v e s , r a t h e r t h a n g l o b a l o n e s p e r t a i n i n g t o t h e w h o l e o r g a n i z a t i o n . The d e v e l o p m e n t o f r e l i a n c e on s u c h p a r o c h i a l v i e w s w i l l c o n s t r a i n t h e a b i l -i t y t o d e v o t e p r o p e r l y s u b u n i t a t t e n t i o n t o p r e s s i n g p r o b l e m s by b i a s i n g t h e p e r c e p t i o n o f t h r e a t t o g o a l s i n f a v o r o f t h e - s u b u n i t . T h i s w i l l r e s u l t i n an e m p h a s i s on c o n t r o l v a r i a b l e s w h i c h s e r v e p r i m a r i l y t o p r o t e c t t h e s u b u n i t , e . g . f a i l i n g t o r e p o r t e r r o r s t o t h e c o o r d i n a t i n g TABLE IX SUMMARY PROFILE OF ORGANIZATIONAL PROCESS DECISION GENERAL DECISION PARADIGM ELEMENT C o n t r o l V a r i a b l e s S t a t e V a r i a b l e s E x o g e n o u s V a r i a b l e s O b s e r v i n g S y s t e m V a l u e S y s t e m C a u s a l L i n k a g e s C o n s t r a i n t s T i m e H o r i z o n U n c e r t a i n t y ORGANIZATIONAL PROCESS DECISIONS RE: FACULTY  Few: Net D i s t r i b u t i o n S i z e S t a n d a r d Rank/Term A l t e r n a t i v e s A u t h o r i t y Few: D e p e n d e n t on S t a n d a r d C o n t r a c t s ( e . g . Rank, T e r m , T e n u r e ) A l l I n t e r n a l ( e . g . W o r k l o a d ) Many O m i t t e d S t a b l e Depend on A u t h o r i t y P a s s i v e / S i n g u l a r R o u t i n i z e d B a s e d on I n s t i t u t i o n a l R e c o r d s H i s t o r i c a l D a t a I n c l u d e s P e e r R e v i e w s D e c e n t r a l i z e d ; B a s e d i n O r g a n i z a -t i o n a l S t r u c t u r e S u b u n i t G o a l s E m p h a s i z e d S i m p l e C u s t o m a r y ( R o u t i n e ) Range o f S t a n d a r d P r a c t i c e P o l i c i n g o f Due P r o c e s s T o t a l R e s o u r c e s Q u o t a s S h o r t D i s t a n t F u t u r e , N e a r E x t e n s i o n D i m e n s i o n s Known Narrow Range o f O u t c o m e s , T h e r e f o r e N a r r o w D i s t r i b u t i o n 109 u n i t , a t t h e e x p e n s e o f t h e o r g a n i z a t i o n ( e . g . S i m o n , 1 9 6 5 ) . S t a t e v a r i a b l e s . S t a t e v a r i a b l e s a r e d e f i n e d a s t h o s e t h a t c a n n o t be c o n t r o l l e d , b u t c a n be i n f l u e n c e d . T h e t a s k s s e t f o r an o r g a n i z a t i o n a l s u b - u n i t d e f i n e t h e r e a l m o f i t s c o n t r o l l a b i l i t y , e . g . r e c o m m e n d i n g an a p p o i n t m e n t be made. Many a s p e c t s o f t h e t a s k s w i l l n o t be p a r t o f t h e s p e c i f i c r e s p o n s i b i l i t y o f t h e s u b u n i t , a n d may f a l l i n t o t h e s e t upon w h i c h i t i s o n l y a b l e t o e x e r t some i n f l u e n c e t h r o u g h some o t h e r u n i t , e . g . t h r o u g h a Dean t o a P r e s i d e n t . I n f l u e n c e o n l y i s p o s s i b l e i f t h e r e i s a l i n k b e t w e e n s u b u n i t s w h i c h has i t s b a s i s i n t h e i r a u t h o r i z e d t a s k s , e . g . h i r i n g p r o f e s s o r s . In o r d e r t o o p e r a t e , t h a t l i n k m u s t p r o v i d e f o r r o u t i n e e x c h a n g e , a n d i t s e l f be p a r t o f a s t a n d a r d r e p e r t o i r e o f a c t i v i t i e s u n d e r t a k e n by t h e u n i t s . S u c h l i n k s may be f o r m e d a s s u c c e s s e s and f a i l u r e s i n c o m m u n i c a t i o n o r a c h i e v i n g s u b u n i t g o a l s a r e e x p e r i e n c e d ( A l l i s o n , 1 9 7 1 ) . F o r e x a m p l e , t h e t a s k o f m a i n t a i n i n g e m p l o y m e n t c o n -t r a c t s w i t h f a c u l t y w i l l be a u t h o r i z e d i n t e r m s o f s t a n d a r d c o n d i t i o n s o f r a n k a n d t e r m o r t e n u r e . S i m i l a r l y , r e f e r e n c e t o s t a n d a r d t a s k s e m p h a s i z e s r e l a t i o n o r a b s o l u t e c r i t e r i a o f a p p r o p r i a t e f a c u l t y w o r k l o a d . E x o g e n o u s v a r i a b l e s . E x o g e n o u s v a r i a b l e s a r e t h o s e t h a t a r e n e i t h e r c o n t r o l l a b l e n o r i n f l u e n c a b l e . I n t h e o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s v i e w , m o s t v a r i a b l e s a r e " e x o g e n o u s a n d w i l l r e m a i n s o . T h e c o n t r o l a n d s t a t e v a r i a b l e s a v a i l a b l e t o a member o f an o r g a n i z a t i o n a l s u b u n i t a r e p r e s c r i b e d b y t h e a u t h o r i t y a n d r e s p o n s i b i l i t y s t r u c t u r e o f t h e o r g a n i -z a t i o n i n t e r m s o f t h e s u b - t a s k s a s s i g n e d t o t h a t u n i t ; c h a n g e s i n t h o s e v a r i a b l e s w i l l come a b o u t s l o w l y , w i t h e x p e r i e n c e , and be d e v e l o p e d on t h e b a s i s o f e x i s t i n g r o u t i n e s . n o O b s e r v i n g s y s t e m . The o b s e r v i n g s y s t e m i s t h e means by w h i c h i n f o r m a t i o n on a l l v a r i a b l e s i s s o u g h t a nd c o l l e c t e d . The o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s v i e w i n d i c a t e s t h a t t h i s f u n c t i o n w i l l be a s s i g n e d t o an o r g a n i -z a t i o n a l s u b u n i t , o r w i l l a t l e a s t be p e r f o r m e d on t h e b a s i s o f r o u t i n e p r o c e d u r e s d e v e l o p e d i n o t h e r u n i t s a n d may be p e r f o r m e d by t h e u n i t s t h e m s e l v e s , b u t a l w a y s t h r o u g h r o u t i n e s . The s t a n d a r d i z e d p r o c e d u r e s d e v e l o p e d w i l l t e n d t o n e g l e c t i n t e r d e p e n d e n c e s o f p r o b l e m s ( A l l i s o n , 1 9 7 1 ) . F o r e x a m p l e , p e e r r e v i e w s o f i n d i v i d u a l m e r i t may be made w i t h -o u t r e g a r d t o t h e l i k e l y n e e d f o r an i n d i v i d u a l i n t e r m s o f o v e r a l l f a c u l t y e x p e r t i s e . The f r a c t i o n a t e d n a t u r e o f t h e o r g a n i z a t i o n w i l l mean t h a t t h e t e c h n i c a l l e v e l w i l l be b u f f e r e d f r o m t h e e n v i r o n m e n t , t h e r e b y d e a l i n g w i t h t h e l e a s t c u r r e n t ( t h e r e f o r e h i s t o r i c a l ) i n f o r m a -t i o n w h i l e r u n n i n g t h e r i s k o f i n t e r p r e t i n g t h e e n v i r o n m e n t as s t a t i c when i t may i n f a c t be v e r y much i n f l u x (Thompson, 1 9 6 7 ) . A t t e n t i o n t o i n f o r m a t i o n w i l l be b i a s e d t o w a r d s t h e d e t e c t i o n o f t h r e a t s t o g o a l s r a t h e r t h a n e q u a l a t t e n t i o n t o t h r e a t s a n d o p p o r t u n i t i e s ( C r e c i n e , 1 9 6 9 ) . V a l u e s y s t e m . V a l u e s y s t e m r e f e r s t o t h e v a l u e t o t h e i n d i v i d u a l o r g a n i z a t i o n a l member a s s o c i a t e d w i t h a c h i e v i n g o n e o r a n o t h e r c u r r e n t o r f u t u r e s t a t e s . The o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s v i e w v a l u e s h i g h l y t h e p r e s e n t s t a t e a n d s e e s i t as t h e p r e f e r r e d s t a t e f o r t h e f u t u r e . Any ch a n g e w i l l be made i n a t e n t a t i v e and s l o w manner; i f a n y p r o b l e m s a r i s e , i t i s a s i m p l e m a t t e r t o r e t u r n t o t h e s t a t u s quo. T h i s a p p r o a c h r e c e i v e s r e i n f o r c e m e n t f r o m t h e u s e o f h i s t o r i c a l d a t a (Downs, 1 9 6 7 ) . A t t e n t i o n t o s u b u n i t g o a l s makes t h e p r e s e r v a t i o n o f o r g a n i z a t i o n a l s u b -u n i t s a n d t h e i r p r o c e d u r e s p a r t i c u l a r l y h i g h l y v a l u e d . n i C a u s a l r e l a t i o n s h i p s . C a u s a l r e l a t i o n s h i p s a r e t h e c a u s e and e f f e c t r e l a t i o n s h i p s b e l i e v e d t o l i n k a c t i o n s and c o n s e q u e n c e s . The o r g a n i z a t i o n a l . p r o c e s s v i e w r e l i e s h e a v i l y on s t a n d a r d i z e d p r o c e s s e s t o p e r f o r m a l l t a s k s . I t f o l l o w s , t h e r e f o r e , t h a t t h e r e l a t i v e l y s i m p l e , s t a b l e s e t s o f v a r i a b l e s t o w a r d s w h i c h o r g a n i z a t i o n a l a t t e n t i o n i s d i r e c t e d must be l i n k e d by c u s t o m a r y r e l a t i o n s h i p s w h i c h a r e s e e n t o be s i m p l e and s t a b l e as w e l l . C o n s t r a i n t s . C o n s t r a i n t s a r e t h o s e b i n d i n g s t a t e m e n t s t h a t i n t e r r e l a t e a l l t h r e e c l a s s e s o f v a r i a b l e s . In an o r g a n i z a t i o n a l p r o -c e s s v i e w , t h e s i m p l e s e t s o f c o n t r o l a n d s t a t e v a r i a b l e s a r e t i g h t l y bound by f i x e d o v e r a l l c o n s t r a i n t s s u c h as q u o t a s l a i d o u t i n t h e o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e , and t h e a s s o c i a t e f r a c t i o n a t i o n o f t a s k s a n d r e s p o n s i b i l i t i e s . The c o n s t r a i n t s v a l u e d m ost h i g h l y i n a s u b u n i t , a n d t h o s e w h i c h p r o v i d e g r e a t e s t d i r e c t i o n , a r e t h o s e w h i c h a r e com-p l e t e l y c o n s i s t e n t w i t h s t a n d a r d p r a c t i c e a n d p r o t e c t t h e i n t e g r i t y o f t h e s u b u n i t . By e m p h a s i z i n g s t a n d a r d r e s p o n s e s a n d i n t e r p r e t a t i o n s o f s i t u a t i o n s , r o u t i n e c o n s t r a i n t s p r o d u c e a b i a s t o w a r d s s u b o p t i m a l c h o i c e s and s o l u t i o n s t o symptoms ( M a r c h and S i m o n , 1 9 5 8 ) . Time h o r i z o n . The o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s v i e w e m p h a s i z e s c u r r e n t p r a c t i c e s as t h e means by w h i c h t h e f u t u r e w i l l be managed. T h e r e f o r e , w h i l e t h e u s u a l h o r i z o n f o r d e c i s i o n m a k i n g w i l l be s h o r t ( A l l i s o n , 1 9 7 1 ) i t may a l s o be s a i d t h a t t h e h o r i z o n i s v i r t u a l l y u n l i m i t e d b e c a u s e t h e p r e s e n t i s so h i g h l y v a l u e d t h a t i t i s s e e n as c o n t i n u i n g a l m o s t i n d e f i n i t e l y . The d i s t i n c t i o n s l i e s i n t h e d i f f e r e n c e b e t w e e n t h i r t y y e a r s ' e x p e r i e n c e and one y e a r ' s e x p e r i e n c e t h i r t y t i m e s . 112 U n c e r t a i n t y s t r u c t u r e . One o f t h e m o s t i m p o r t a n t f e a t u r e s o f t h e o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s v i e w i s i t s t r e a t m e n t o f u n c e r t a i n t y . U n c e r t a i n -t y s t r u c t u r e r e f e r s t o t h o s e e l e m e n t s o f t h e d e c i s i o n p a r a d i g m w h i c h a r e u n c e r t a i n . T h e o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s v i e w s e e s v e r y few e l e m e n t s t o be u n c e r t a i n , a n d i n d e e d t h e p r o c e s s e s a r e p r e d i c a t e d on u n c e r t a i n t y a v o i d a n c e . T h e r e l i a n c e on s t a n d a r d p a t t e r n s o f r e s p o n s e a s s u m e s t h a t t h e e n v i r o n m e n t i s s t a b l e a n d t h a t t h e r a n g e o f p r o b l e m s a n d d e c i s i o n s r e q u i r i n g a t t e n t i o n i s s t a b l e . A l t e r n a t i v e s a r e d i s c o u n t e d i f t h e y i n v o l v e s u b s t a n t i a l d e v i a -t i o n f r o m c u r r e n t p r o c e d u r e s a n d r e l a t i o n s h i p s . I n f o r m a t i o n w h i c h s u p p o r t s e x i s t i n g p r a c t i c e i s e x a g g e r a t e d a n d i n f o r m a t i o n t o t h e c o n t r a r y may be i g n o r e d ( F e s t i n g e r , 1 9 6 4 ) . G o a l D i v e r s i t y : C o a l i t i o n a l Model o f D e c i s i o n  The c l a s s i c a l r a t i o n a l model o f d e c i s i o n e m p h a s i z e s t h e p r e s e n c e and r o l e o f i n d i v i d u a l g o a l s i n m a k i n g c h o i c e s ( e - 9 - S i m o n , 1 9 5 5 ) . The b a s i c t a s k s o f g e n e r a t i n g a n d t e s t i n g a l t e r n a t i v e s a r e f o r t h e p u r p o s e o f j u d g i n g e a c h a l t e r n a t i v e c o u r s e o f a c t i o n as i t p r o v i d e s f o r m e e t i n g a n i n t e g r a t e d s e t o f g o a l s . I n an o r g a n i z a t i o n a l s e t t i n g , r a t i o n a l d e c i s i o n r e q u i r e s a g r e e m e n t on t h e s e t o f o r g a n i z a t i o n a l g o a l s w h i c h a r e t o be p u r s u e d . I t h as b e e n o b s e r v e d ( e . g . D r e s s e l a n d F a r i c y , 1972) t h a t u n i v e r s i t y members o f t e n e n c o u n t e r p r o b l e m s i n a r t i c u l a t i n g a s e t o f g o a l s . M o r e o v e r , c o n s i d e r a b l e e v i d e n c e e x i s t s ( e . g . A l m o n d , 1950; N e u s t a d t , 1960) t h a t d i f f e r e n t members o f an o r g a n i z a t i o n w i l l h a v e d i f f e r e n t g o a l s w h i c h p r e c l u d e a g r e e m e n t o f a s t r i c t l y common s e t . An a l t e r -n a t i v e model o f d e c i s i o n h a s b e e n d e v e l o p e d w h i c h p r o v i d e s f o r n e g o t i a t i o n o f a n a c c e p t a b l e s e t o f g o a l s , b u t o n l y f o r t h e t i m e b e i n g . I t i s as s u m e d t h a t on a n o t h e r d a y , t h e p r o b l e m o f r e d e f i n i n g t h e 113 c o l l e c t i v e m i s s i o n w i l l be a d d r e s s e d a n d a t t h a t t i m e , t h e a l l i e s o f t o d a y may o r may n o t be p r i m a r y i n d e t e r m i n i n g t h e o u t c o m e s . L i n d b l o m ( 1 9 6 5 ) d e v e l o p e d a model o f " s u c c e s s i v e l i m i t e d c o m p a r i s o n s " w h i c h c o n t r a s t s w i t h t h e c l a s s i c a l r a t i o n a l m o d e l : 1. The s e l e c t i o n o f v a l u e s a n d g o a l s i s n o t d i s t i n c t f r o m e m p i r i c a l a n a l y s i s o f a l t e r n a t i v e a c t i o n s f o r a c h i e v i n g t h e g o a l s ; r a t h e r t h e two p r o c e s s e s a r e i n t e r m i n g l e d . 2. S i n c e e n d s and means a r e n o t d i s t i n c t , m e ans-end a n a l y s i s i s o f t e n i n a p p r o p r i a t e o r l i m i t e d . 3. The t e s t o f a " g o o d " p o l i c y i s t y p i c a l l y t h a t v a r i o u s a n a l y s t s f i n d t h e m s e l v e s d i r e c t l y a g r e e -i n g on a p o l i c y ( w i t h o u t a g r e e m e n t t h a t i t i s t h e m o s t a p p r o p r i a t e means t o an e n d ) . 4. A n a l y s i s i s d r a s t i c a l l y l i m i t e d . I m p o r t a n t p o l i c y o u t c o m e s a r e n e g l e c t e d . I m p o r t a n t a l t e r n a t i v e p o l i c i e s a r e n e g l e c t e d . I m p o r t a n t a f f e c t e d v a l u e s a r e n e g l e c t e d . 5. By p r o c e e d i n g i n c r e m e n t a l l y a n d c o m p a r i n g r e s u l t s o f e a c h new p o l i c y w i t h t h e o l d , a c t o r s r e d u c e o r e l i m i n a t e r e l i a n c e on t h e o r y . ( A l l i s o n , 1971 :154) The a g r e e m e n t on p o l i c i e s w i t h o u t a g r e e m e n t on a f u l l s e t o f c o m p r e h e n s i v e a n d c o n s i s t e n t g o a l s has b e e n c a l l e d a p o l i t i c a l o r c o a l i t i o n a l a p p r o a c h (e.g.- Dahl , 1 9 6 1 ) . In c o n t r a s t t o t h e o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s m o d e l , t h e c o a l i t i o n a l v i e w f o c u s e s on t h e p a r t i c u l a r i n d i v i d u a l s i n a d e c i s i o n m a k i n g s e t t i n g . The g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m may a g a i n be u s e d t o s u m m a r i z e t h e h i g h l i g h t s o f o t h e r work t o d e v e l o p a c a p s u l e p r o f i l e f o r a n a l y z i n g d e c i s i o n s c o n c e r n i n g f a c u l t y r a n k d e c i s i o n s i n u n i v e r s i t i e s ( S ee T a b l e X ) . C o n t r o l v a r i a b l e s . C o n t r o l v a r i a b l e s a r e t h o s e t h a t c a n be c o n t r o l l e d a t a g i v e n p o i n t i n t i m e . In t h e c o a l i t i o n a l d e c i s i o n m o d e l , SUMMARY PROFILE GENERAL DECISION PARADIGM ELEMENT C o n t r o l V a r i a b l e s S t a t e V a r i a b l e s E x o g e n o u s V a r i a b l e s O b s e r v i n g S y s t e m V a l u e S y s t e m C a u s a l L i n k a g e s C o n s t r a i n t s T i m e H o r i z o n U n c e r t a i n t y T A BLE X OF COALITIONAL DECISIONS COALITIONAL DECISIONS RE: FACULTY Few: R o l e o f I n d i v i d u a l Power Many: D e p e n d e n t on I s s u e A genda B u i l d i n g Many E x t e r n a l P a r t i c i p a n t s Fewer U n s t a b l e C o m p e t i n g / M u l t i p i e I s s u e S p e c i f i c Some E x t e r n a l U n o r t h o d o x C e n t r a l i z e d f o r E a c h A c t o r M a i n t a i n G r o u p M e m b e r s h i p a n d / o r W i n n i n g E m p h a s i z e d F u t u r e S u p p o r t Compl ex A m biguous D i s c o v e r e d I t e r a t i v e l y ( I g n o r e d a_ p r i o r i ) Range o f A c c e p t a b l e P r a c t i c e P r o c e s s Must be L e g i t i m a t e i n P a r t i c i p a n t s ' V i e w C o m p e t i t i o n S h o r t I s s u e R e c y c l i n g E x p e c t e d Some D i m e n s i o n s Known Many S u r p r i s e s 115 t h e i n d i v i d u a l member o f t h e o r g a n i z a t i o n i s h i g h l i g h t e d as m a k i n g a p e r s o n a l d e c i s i o n t o j o i n i n t h e c o a l i t i o n a l a c t i v i t y . T h e r e f o r e , a b a s i c c o n t r o l v a r i a b l e w i l l be t h e r o l e p l a y e d by t h e i n d i v i d u a l . One may j o i n a c o a l i t i o n a l e n t e r p r i s e a s a p a r t o f t h e r u l i n g e l i t e ( D y e , 197 2 ) o r as a member o f a s p e c i a l i n t e r e s t o r p r e s s u r e g r o u p ( E a s t o n , 1 9 5 7 ) . The c o a l i t i o n a l model i s i m p o r t a n t i n i t s e m p h a s i s o f t h e i s s u e - s p e c i f i c n a t u r e o f n e g o t i a t i o n s ; t h e r e f o r e , i t i s i m p o r t a n t t o f o c u s on t h e a v e n u e s by w h i c h i s s u e s a r r i v e on t h e a g e n d a f o r d e c i s i o n ( D a h l , 1 9 6 1 ) . T h e s e two i n t e r a c t i n t h a t t h e r e l a t i v e power o f a c o a l i t i o n o r p r e s s u r e g r o u p w i l l be an i n d i c a t o r i n a s s e s s i n g who i s a b l e t o c o n t r o l t h e c o n s t r u c t i o n o f a g e n d a s , i . e . w h i c h i s s u e s come up f o r d e c i s i o n . S i m i l a r l y , t h e out c o m e on an i s s u e w i l l d e p e n d on whose p o s i t i o n i s a b l e t o command g r e a t e s t s u p p o r t . T h e r e f o r e , a c o n t r o l v a r i a b l e w i l l be t h e a b i l i t y t o b r i n g t o g e t h e r s u p p o r t i n t h e c o a l i t i o n a n d t o i n f l u e n c e a g e n d a s . On t h e o t h e r h a n d , i n d i v i d u a l s may d e c i d e t o s u p p o r t o t h e r s i n t h e i r e f f o r t s t o s h a p e e i t h e r t h e a g e n d a o r a p o s i t i o n o f a n o t h e r . B e y o n d t h e d e c i s i o n s t o j o i n , t o s u p p o r t , t o o p p o s e o r t o a b s t a i n , t h e c o n t r o l v a r i a b l e s a v a i l a b l e t o an i n d i v i d u a l o r c o l l e c t i v e l y t o a g r o u p a r e l i m i t e d . The m a j o r a v e n u e o f o p e r a t i o n i n a c o a l i t i o n a l p r o c e s s i s t h e r e f o r e , t h r o u g h t h e e x e r c i s e o f i n f l u e n c e . S t a t e v a r i a b l e s . S t a t e v a r i a b l e s a r e t h o s e o p e n t o i n f l u e n c e , b u t n o t c o n t r o l . In t h e c o a l i t i o n a l m o d e l , a l a r g e r a n g e o f v a r i a b l e s f a l l i n t o t h i s c l a s s . T h a t i n f l u e n c e may f o c u s on t h e i s s u e i t s e l f , f o r e x a m p l e i n d e t e r m i n i n g t h e s c o p e o r d e f i n i t i o n o f t h e i s s u e ; on t h e m e m b e r s h i p o f t h e d e c i d i n g g r o u p , e i t h e r i n i t s c o n s t i t u t i o n o r power r e l a t i v e t o e x t e r n a l p r e s s u r e g r o u p s ; o r on i n d i v i d u a l s u b g r o u p s w i t h i n t h e d e c i d i n g g r o u p as a p o s i t i o n o f c o m p r o m i s e i s n e g o t i a t e d . S t a t e v a r i a b l e s w i l l i n c l u d e t h e r e s o u r c e s o f p r e s s u r e g r o u p s and t h e i r i n t e r e s t i n o r a b i l i t y t o f o r m c o a l i t i o n s t h e m s e l v e s ; t h e p o l i t i c a l s t r u c t u r e o f t h e o r g a n i z a t i o n , i . e . t h e power c h a n n e l s a n d s o u r c e s o f i n f l u e n c e w i t h i n t h e o f f i c i a l o r g a n i z a t i o n ; and t h e i n t e r -d e p e n d e n c i e s among members o f t h e d e c i d i n g g r o u p , f o r e x a m p l e , t h e p a s t o u t c o m e s o f e a r l i e r i s s u e s . The s e t o f i s s u e - s p e c i f i c and o r g a n i -z a t i o n - s p e c i f i c v a r i a b l e s t h a t f o r m t h e s u b s t a n c e o f a p a r t i c u l a r d e c i s i o n p r o b l e m w i l l v a r y e v e n a s t h e p r o b l e m u n f o l d s and one o r a n o t h e r t a s k i s a t t e m p t e d . An i m p o r t a n t f e a t u r e o f t h e c o a l i t i o n a l model i s i t s r e l a t i v e c o n c e p t u a l r i c h n e s s , as c o m p a r e d w i t h o t h e r m o d e l s . In t e r m s o f t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m , t h a t r i c h n e s s h i g h l i g h t s t h e s t a t e v a r i a b l e s w h i c h w i l l i n c l u d e a w i d e r r a n g e t h a n i s commonly t r e a t e d i n d e c i s i o n m o d e l s . E x o g e n o u s v a r i a b l e s . E x o g e n o u s v a r i a b l e s a r e t h o s e t h a t c a n n o t be c o n t r o l l e d o r i n f l u e n c e d . In a c o a l i t i o n a l m o d e l , t h e s e w i l l be f e w e r i n number t h a n i n o t h e r m o d e l s . T h o s e v a r i a b l e s t r e a t e d as e x o g e n o u s a t one t i m e may n o t be a t a n o t h e r , s i m i l a r l y , t h e e x o g e n o u s v a r i a b l e s i n o n e i s s u e a r e n o t a d e f i n i t i v e s e t . O b s e r v i n g s y s t e m . G i v e n t h e l a r g e number o f r e l e v a n t c o n t r o l and s t a t e v a r i a b l e s , t h e o b s e r v i n g s y s t e m i n a c o a l i t i o n i s more c o m p l e x t h a n , f o r e x a m p l e , i n an o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s v i e w . Whereas o r g a n i z a -t i o n a l p r o c e s s h i g h l i g h t s t h e o r g a n i z a t i o n a l s u b u n i t a n d t h e o p e r a t i o n o f s t a n d a r d i z e d p r o c e d u r e s , t h e o b s e r v i n g s y s t e m i n a c o a l i t i o n a l v i e w may be h i g h l y u n o r t h o d o x and i n v e n t i v e . The i m p o r t a n c e o f t h e p o s i t i o n 117 t a k e n by i n d i v i d u a l s on one o r a n o t h e r i s s u e a n d o f t h e r e l a t i v e power o f t h o s e i n d i v i d u a l s makes i t e s s e n t i a l t h a t i n f o r m a t i o n r e s i d e t h r o u g h o u t t h e o r g a n i z a t i o n a n d t h e d e c i d i n g g r o u p . I t i s , h o w e v e r , h i g h l y l i k e l y t h a t a number o f c o m p e t i n g i n f o r m a t i o n c o l l e c t i n g s y s t e m s w i l l o p e r a t e , e a c h s e e k i n g t o i n c r e a s e t h e b a r g a i n i n g a d v a n t a g e o f i t s r e p r e s e n t a t i v e i n t h e d e c i s i o n g r o u p . The o b s e r v i n g s y s t e m may t h e n have i n t e r n a l c h e c k s f o r v a l i d i t y o f i t s d a t a s i n c e p o o r i n f o r m a t i o n c o u l d be e m b a r r a s s i n g t o i t s p r i n c i p a l . M a i n t a i n i n g e a c h o b s e r v i n g s y s t e m w i l l be p a r t o f t h e v a r i o u s s e l f - i n t e r e s t s o f c o a l i t i o n members, and t h e c h a r a c t e r i s t i c s o f a n o t h e r ' s may be t h e s u b j e c t o f some i n f l u -e n c e . V a l u e s y s t e m . The v a l u e t o i n d i v i d u a l s o f a c h i e v i n g one o r a n o t h e r o u t c o m e i s r e l a t e d t o b o t h t h e ou t c o m e i t s e l f and t h e i r f u t u r e a b i l i t y t o a f f e c t o t h e r o u t c o m e s . I t may be t h a t an u n a c c e p t a b l e o r s u b o p t i m a l p l a n w i l l be s u p p o r t e d a t one t i m e on t h e b a s i s o f p r o m i s e d s u p p o r t i n t h e f u t u r e . The d o m i n a n t v a l u e i s m a i n t a i n i n g m e m b e r s h i p i n t h e d e c i d i n g g r o u p , a l o n g w i t h a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y o f m e e t i n g some p e r s o n a l l y p r e f e r a b l e o b j e c t i v e s on some o f t h e i s s u e s t h a t w i l l come u p . T h e r e f o r e , t h e r e w i l l be s u p p o r t f o r c o n t i n u a n c e o f t h e c o a l i t i o n a l s y s t e m r a t h e r t h a n m a j o r r e f o r m o r r e p l a c e m e n t . C a u s a l r e l a t i o n s h i p s . The c a u s e a nd e f f e c t r e l a t i o n s h i p s b e t w e e n a c t i o n s a n d c o n s e q u e n c e s a r e n o t n e e d e d b e f o r e d e c i s i o n s a r e t a k e n , s i n c e t h e e f f e c t s a r e d i s c o v e r e d t h r o u g h t h e a c t u a l r e s u l t s o f d e c i s i o n s ( S c h m i d t l e i n , 1 9 7 4 ) . S i m i l a r l y , s i n c e c h a n g e e m e r g e s f r o m r e m e d i a l a d a p t a t i o n , i . e . r e c y c l i n g i s s u e s , a n d may i n c l u d e s u r p r i s e s i t i s n e c e s s a r y t o u n d e r s t a n d t h e l i n k a g e s i n v o l v e d i n m a k i n g c h a n g e b e f o r e 118 t a k i n g t h e d e c i s i o n . C o n s t r a i n t s . The o v e r r i d i n g c o n s t r a i n t b i n d i n g t h e c o a l i t i o n a l model v a r i a b l e s i s t h a t t h e p r o c e s s be l e g i t i m a t e . T h i s i s i n c o n t r a s t t o t h e r a t i o n a l model w h i c h e m p h a s i z e s e x p e r t i s e a n d c a l c u l a t i o n i n t e r m s o f known g o a l s . The n e g o t i a t i o n m e c h a n i s m i n c o a l i t i o n a l d e c i s i o n c a n t o u c h upon a l m o s t a n y v a r i a b l e and w i l l be s u b j e c t t o some l i m i t a t i o n s o f r e s o u r c e s , h o w e v e r , i t s p r i m a r y r e q u i r e m e n t i s f o r l e g i t i m a c y ( S c h m i d t l e i n , 1 9 7 4 ) . I n d e e d , t h e c o a l i t i o n a l model comes i n t o p l a y when r e s o u r c e s a r e s c a r c e , a n d i t i s c o m p e t i t i o n f o r them t h a t m u s t be c o n t r o l l e d i n t h i s v i e w . Time h o r i z o n . C o a l i t i o n a l d e c i s i o n e m p h a s i z e s i s s u e s w h i c h , t y p i c a l l y , a r e b e i n g d e a l t w i t h i n some p a r t i c u l a r t i m e - f r a m e . The n e e d f o r " m a i n t a i n i n g o p t i o n s and a f l e x i b l e b a r g a i n i n g p o s i t i o n c a u s e s d e c i s i o n m a k e r s t o r e s i s t c o m m i t t i n g t h e m s e l v e s t o c o u r s e s o f a c t i o n much i n a d v a n c e o f d e a d l i n e s " ( S c h m i d t l e i n , 1 9 7 4 : 6 ) . A t t h e same t i m e , t h e p o s s i b i l i t y o f r e c y c l i n g an i s s u e i f s o m e t h i n g i s wrong w i t h i t s r e s o l u t i o n , o r i f i t i s ^ r e a s s e s s e d a s b e i n g i n a p p r o p r i a t e i n t h e f u t u r e , g i v e s t h e l o n g r a n g e i m p l i c a t i o n s o f d e c i s i o n s a v e r y l o w p r i o r i t y i n p r e s e n t d e b a t e s . U n c e r t a i n t y s t r u c t u r e . The l a r g e number o f v a r i a b l e s s u b j e c t o n l y t o i n f l u e n c e , and t h e s m a l l number o f c o n t r o l v a r i a b l e s makes t h e c o a l i t i o n a l model s e n s i t i v e t o t h e u n c e r t a i n t y o f t h o s e v a r i a b l e s . F a i l u r e t o a t t e n d t o m a t t e r s o f c a u s a l r e l a t i o n s h i p s makes u n e x p e c t e d o u t c o m e s l i k e l y , h o w e v e r , t h e a b i l i t y and e v e n p r o p e n s i t y f o r r e v i e w i n g i s s u e s i n t h e f u t u r e o f f s e t s t h e p e r c e i v e d e f f e c t s o f u n c e r t a i n t y . As a hedge a g a i n s t c h a o s , h o w e v e r , d e c i s i o n s t a k e a c t i o n w h i c h o n l y m a r g i n a l l y d i f f e r s f r o m t h e p r a c t i c e a t p r e s e n t ( L i n d b l o m , 1 9 6 5 ) . A t t h e same t i m e , u n c e r t a i n t y i n t h e p r o c e s s a n d i n u n d e r s t a n d i n g t h e i m p l i c a t i o n s o f a c t i o n s i n c r e a s e s a m b i g u i t y i n b a r g a i n i n g w h i c h " a i d s c o n s e n s u s and b a r g a i n i n g p o s i t i o n s " ( S c h m i d t l e i n , 1974:8). FACULTY RANK DISTRIBUTION DECISIONS T h e r e a r e a v a r i e t y o f d e c i s i o n s w h i c h c a n a f f e c t t h e f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n o f a u n i v e r s i t y . T h e y may be d i v i d e d i n t o two b a s i c c l a s s e s u s i n g a f r a m e w o r k f o r c a t e g o r i z i n g a c a d e m i c a p p o i n t m e n t s on t h e b a s i s . o f a c a d e m i c r a n k a n d d u r a t i o n o f a p p o i n t m e n t t o d e s c r i b e f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n . T h i s f r a m e w o r k was u s e d i n C h a p t e r F o u r t o o r g a n i z e a r e v i e w o f f a c u l t y f l o w m o d e l s . The p u r p o s e o f t h i s s e c t i o n i s t o o r g a n i z e a r e v i e w o f f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n d e c i s i o n s . The b a s i c d i v i s i o n o f f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n d e c i s i o n s c a n be made i n t e r m s o f how t h e d i s t r i b u t i o n i t s e l f i s t o be t r e a t e d . One c l a s s o f d e c i s i o n s c o n c e r n s t h e t e r m s u s e d i n t h e f r a m e w o r k , i . e . r a n k a n d d u r a t i o n . The s e c o n d c l a s s c o n c e r n s a d d i t i o n s t o , s u b t r a c t i o n s f r o m , and c h a n g e s w i t h i n a g i v e n d i s t r i b u t i o n f r a m e w o r k . C h a n g i n g t h e Frame o f R e f e r e n c e The two b a s i c e l e m e n t s d e f i n i n g a f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n a r e t h e n o m i n a l r a n k s by w h i c h p o s i t i o n s a r e i d e n t i f i e d and t h e n a t u r e o f t h e t i m e commitment t o i t , i . e . r a n k and d u r a t i o n o r t e n u r e s t a t u s . The a c a d e m i c r a n k s i n c l u d e d i n t h e c o n v e n t i o n a l d i s t r i b u t i o n a r e t h e t r a d i t i o n a l p r o f e s s o r i a l g r a d e s and a n o t h e r r a n k , e . g . I n s t r u c t o r , w h i c h i s u s u a l l y i m m e d i a t e l y b e l o w A s s i s t a n t P r o f e s s o r (von Z u r - M u e h l e n , 1 9 7 7 ) . In e a c h c a s e , t h e i n c u m b e n t h o l d s a f u l l - t i m e a p p o i n t m e n t , whose-d u r a t i o n i s a t l e a s t t w e l v e months ( S t a t i s t i c s C a n a d a , 1 9 7 7 ) . However, t h e f u l l c o m p l e m e n t o f a c a d e m i c o r t e a c h i n g s t a f f a t a u n i v e r s i t y i n c l u d e s o t h e r r a n k s and t y p e s o f a p p o i n t m e n t , f o r e x a m p l e , s e s s i o n a l i n s t r u c t o r s , v i s i t i n g p r o f e s s o r s , and p a r t - t i m e p r o f e s s o r s (CAUT, 1 9 7 9 ) . The d u r a t i o n o f an a p p o i n t m e n t , a n d i n p a r t i c u l a r t h e p r a c t i c e o f a w a r d i n g t e n u r e i s r e f l e c t e d i n t h e o t h e r d i m e n s i o n o f f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n . T h e c o n c e p t o f t e n u r e has come u n d e r s c r u t i n y a t v a r i o u s t i m e s ( e . g . S m i t h and a s s o c i a t e s , 1 9 7 3 ) and i s t h e s u b j e c t o f c u r r e n t a t t e n t i o n i n t h e l i t e r a t u r e ( e . g . O i , 1 9 7 9 ) . The g e n e r a l t h r u s t o f s u c h a t t e n t i o n i s t o p o i n t o u t t h e f a i l i n g s o f t h e t e n u r e s y s t e m and p r o p o s e a l t e r n a t i v e s s u c h as a b o l i t i o n o f t e n u r e ( O ' t o o l e , 1 9 7 8 ) , o r p e r i o d i c t e n u r e r e v i e w w i t h t h e o p t i o n o f r e - t e n u r i n g ( M a y r , 1 9 7 8 ) . S i n c e t h e r e a r e , o r c o u l d b e , o t h e r e l e m e n t s i n c l u d e d i n a f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n i t may be o b s e r v e d t h a t t h e r e i s e v i d e n c e o f a n e e d t o a n a l y z e p o s s i b l e c h a n g e s i n t h e t e r m s d e f i n i n g f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n . To a l a r g e d e g r e e , i n t e r e s t i n c h a n g i n g t e n u r e p r a c t i c e s o r a c a d e m i c r a n k s i n c l u d e d i n a n a l y s i s i s l i n k e d t o o t h e r m e a s u r e s o f u n i v e r s i t y management, s u c h as s a l a r y e x p e n s e s ( e . g . O i , 1979) o r t e a c h i n g r e s o u r c e s . I t has been shown t h a t l i n k a g e s t o i n p u t o r o u t p u t i n d i c a t o r s a r e u n c l e a r ( s e e C h a p t e r F o u r ) , and may a l s o be o b s e r v e d t h a t w i t h o u t some g u i d a n c e as t o t h e m a n a g e r i a l f o c u s t h a t c h a n g e s t o f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n w o u l d t r y t o s e r v e , i t i s d o u b l y d i f f i c u l t t o d e v e l o p f u r t h e r t h e b a s i c f r a m e w o r k e s t a b l i s h e d i n t h e p r e s e n t s t u d y . In f a c t , t h e r e a r e no e x a m p l e s i n Canada o f a u n i v e r s i t y a b a n d o n i n g t h e t e n u r e s y s t e m , and r e c e n t e v i d e n c e ( e . g . S t a t i s t i c s C a n a d a , 1 9 7 9 ) i n d i c a t e s t h a t t h e number o f f a c u l t y n o t h o l d i n g p r o f e s s o r i a l r a n k i s d e c r e a s i n g , h o w e v e r t h o s e d a t a do n o t p e r t a i n t o s e s s i o n a l o r p a r t -t i m e a p p o i n t m e n t s . In summary, t h e r e may be v a l u e i n c h a n g i n g t h e f r a m e o f r e f e r e n c e f o r f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n s . However, i t i s n o t e v i d e n t t h a t s i g n i f i c a n t d e c i s i o n s i n t h a t d i r e c t i o n a r e b e i n g made i n Canada a n d , t h e r e f o r e , t h e t o p i c w i l l n o t be p u r s u e d f u r t h e r i n t h e p r e s e n t s t u d y . C h a n g i n g t h e S i z e and C o m p o s i t i o n o f F a c u l t y Rank D i s t r i b u t i o n s D e c i s i o n s t o c h a n g e a g i v e n f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n may i n v o l v e two b a s i c t y p e s o f c h a n g e . F i r s t , t h e s i z e o f a d i s t r i b u t i o n may be m o d i f i e d by a d d i n g members t o i t , o r d e l e t i n g some f r o m i t . A d d i t i o n s o r d e l e t i o n s may, o f c o u r s e , be n e t r e s u l t a n t s a n d do n o t n e c e s s a r i l y i n v o l v e o n l y t h e r e m o v a l o f e x i s t i n g p e r s o n n e l o r t h e a d d i t i o n o f new o n e s . The o t h e r b a s i c c h a n g e c a n be i n t h e way members o f a f a c u l t y d i s t r i b u t i o n a r e a c t u a l l y d i s t r i b u t e d among i t s v a r i o u s s t a t e s . The f i r s t t y p e o f d e c i s i o n i n v o l v e s h i r i n g o r r e m o v i n g f a c u l t y ; t h e s e c o n d i n v o l v e s p r o m o t i o n a n d g r a n t i n g o f t e n u r e . H i r i n g and r e m o v a l d e c i s i o n s . The d e c i s i o n t o a d d o r d e l e t e members o f f a c u l t y n e c e s s a r i l y i n v o l v e m a t t e r s o f r e s o u r c e s , p a r t i c u l a r -l y money f o r s a l a r i e s ( M o r t i m e r a nd T i e r n e y , 1 9 7 9 ) . L o o k i n g a t t h e a b i l i t y t o m a i n t a i n o r a t t r a c t a new member o f f a c u l t y i s an e x e r c i s e i n l o o k i n g a t t h e a b i l i t y t o m a i n t a i n o r a c q u i r e f u n d s t o p a y h i s o r h e r s a l a r y . In t h i s l i g h t , t h e p e r s o n n e l d e c i s i o n s a r e l i n k e d t o b u d g e t d e c i s i o n s c o n c e r n i n g t h e m a i n t e n a n c e o r a c q u i s i t i o n o f a b u d g e t i n c r e m e n t f o r s a l a r y p u r p o s e s . The means by w h i c h f a c u l t y members a r e removed f r o m a f a c u l t y d i s t r i b u t i o n a r e c l e a r l y l i n k e d t o t h e q u e s t i o n o f f u n d s . In T a b l e X I , e i g h t p r e v a i l i n g m e t hods o f r e d u c i n g s t a f f a r e l i s t e d i n r a n k o r d e r o f 122 a p p l i c a t i o n i n o v e r 160 A m e r i c a n i n s t i t u t i o n s . M o r t i m e r a n d T i e r n e y s t a t e t h a t " s t a f f r e d u c t i o n is only one way t o a c c o m p l i s h s i g n i f i c a n t e x p e n d i t u r e r e d u c t i o n , " b u t c i t e a c o m b i n a t i o n o f r e d u c t i o n s a n d s l o w e r g r o w t h i n t h e s a l a r i e s p a i d t o f a c u l t y as an a l t e r n a t i v e ( 1 9 7 9 : 3 7 ) . C l e a r l y , t h e e m p h a s i s on f a c u l t y numbers i s a c o n t i n u i n g c o n c e r n i n t i m e s o f f i n a n c i a l e x i g e n c y ( S m a l l , 1979) h o w e v e r , t h e i n c r e m e n t a l b u d g e t i n g p r o b l e m i s a g e n e r i c o n e . A l t h o u g h o t h e r m o d e l s h a v e b e e n p r o p o s e d ( e . g . z e r o - b a s e b u d g e t i n g ) t h e i n c r e m e n t a l a p p r o a c h i s t h o u g h t o be i n m o s t common u s e i n c o n t e m p o r a r y u n i v e r s i t i e s (Adams, H a n k i n s a n d S c h r o e d e r , 1 9 7 8 : 5 4 ) . TABLE XI METHODS OF REDUCING UNIVERSITY S T A F F METHOD CASES PERCENT N o t f i l l i n g v a c a n c i e s 277 31 T e r m i n a t i n g n o n t e n u r e d f a c u l t y 201 23 T e r m i n a t i n g p a r t - t i m e f a c u l t y 125 14 T e r m i n a t i n g t e a c h i n g a s s i s t a n t s 118 13 E a r l y r e t i r e m e n t s 51 6 S e n i o r i t y o f t e n u r e d f a c u l t y 48 5 R e a s s i g n m e n t 35 4 P e r f o r m a n c e 34 4 ( S p r e n g e r a n d S c h u l t z , 1974) B u d g e t i n g b e h a v i o u r i n u n i v e r s i t y d e p a r t m e n t s h a s b e e n a n a l y z e d by s e v e r a l s t u d i e s , u n d e r c o n d i t i o n s o f b o t h s c a r c e a n d l e s s s c a r c e r e s o u r c e s . O f p a r t i c u l a r i n t e r e s t i s a s e r i e s o f s t u d i e s s t a r t e d by P f e f f e r and S a l a n c i k ( 1 9 7 4 ) and e x t e n d e d by H i l l s and Mahoney ( 1 9 7 8 ) . P f e f f e r and S a l a n c i k p o s e d a b u r e a u c r a t i c model and a c o a l i t i o n a l model o f b u d g e t d e c i s i o n m a k i n g as p r o v i d i n g a l t e r n a t i v e e x p l a n a t i o n s f o r r e s o u r c e a l l o c a t i o n s . T h e y f o u n d t h a t t h e c o a l i t i o n a l model was s u p p o r t e d i n c a s e s i n v o l v i n g t h e a l l o c a t i o n o f s c a r c e r e s o u r c e s i n t h a t power i n d i c a t o r s were f o u n d t o be more p r e d i c t i v e o f s c a r c e r e s o u r c e a l l o c a t i o n s ( S a l a n c i k and P f e f f e r , 1 9 7 4 ) . H i l l s a nd Mahoney s o u g h t t o t e s t t h e l i n k a g e s t o c o n d i t i o n s o f g r e a t e r o r l e s s e r s c a r c i t y t h a t l e d t o s u p p o r t f o r e i t h e r t h e b u r e a u -c r a t i c o r t h e c o a l i t i o n a l m o d e l . T h e y r e p o r t t h a t " t h e r e l a t i v e a b u n d a n c e o r s c a r c i t y o f r e s o u r c e s a v a i l a b l e f o r a l l o c a t i o n i s a s i g n i -f i c a n t i n f l u e n c e i n t h e b u d g e t i n g p r o c e s s " ( 1 9 7 8 : 4 6 4 ) . In p a r t i c u l a r , t h e y f o u n d t h a t a b u r e a u c r a t i c c r i t e r i o n , " r e l a t i v e w o r k l o a d , was i n f l u e n t i a l i n t h e a l l o c a t i o n o f r e s o u r c e s d u r i n g t h e p e r i o d o f a b u n d a n t r e s o u r c e s and o f l i t t l e i n f l u e n c e d u r i n g t h e p e r i o d o f s c a r c e r e s o u r c e s " ( 1 9 7 8 : 4 6 4 ) . On t h e o t h e r h a n d , " t h e p r e d o m i n a n t i n f l u e n c e i n t h e a l l o c a t i o n o f i n c r e m e n t a l d i s c r e t i o n a r y r e s o u r c e s d u r i n g t h e p e r i o d o f s c a r c e r e s o u r c e s was e x t e r n a l l y b a s e d power a s r e p r e s e n t e d by t h e e x i s t e n c e o f a d v i s o r y b o a r d s , an i n f l u e n c e n o t as r e a d i l y a p p a r e n t d u r i n g p e r i o d s o f a b u n d a n t r e s o u r c e s " ( 1 9 7 8 : 4 6 4 ) . A l l o c a t i o n s d u r i n g t h e p e r i o d o f s c a r c e r e s o u r c e s f o l l o w e d t h e p r o p o r t i o n a t e d e c r e a s e method t h a t C y e r t and M a r c h ( 1 9 6 3 ) p r o p o s e w i l l be u s e d as an a r b i t r a r y r u l e . However, on t h e b a s i s o f t h e i r e v i d e n c e , H i l l s and Mahoney c o n c l u d e t h a t " w h i l e a l l s u b u n i t s were f a c e d w i t h a l o s s i n r e s o u r c e s , t h e p o w e r f u l s u b u n i t s were a b l e t o g e t them b a c k " ( 1 9 7 8 : 4 6 4 ) . The d e c i s i o n m o d e l s u s e d by S a l a n c i k a n d P f e f f e r ( 1 9 7 4 ) and by 124 H i l l s and Mahoney ( 1 9 7 8 ) a r e c o n s i s t e n t w i t h t h e o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s and c o a l i t i o n a l m o d e l s s u m m a r i z e d i n t h i s c h a p t e r . F o r e x a m p l e , t h e " b u r e a u c r a t i c " model u s e d by H i l l s and Mahoney b u i l d s s p e c i f i c a l l y on t h e bounded r a t i o n a l i t y o f Simon ( 1 9 5 7 ) and u s e s h i s t o r i c a l y e a r - t o - y e a r d a t a as p r e d i c t o r s o f f u t u r e c r i t e r i a , e . g . w o r k l o a d . S i m i l a r l y , t h e c o a l i t i o n a l model t h e y u s e i s b a s e d i n t h e power s t u d i e s o f p o l i t i c a l s c i e n c e and u s e s t h e e x i s t e n c e o f an e x t e r n a l p r e s s u r e g r o u p as an a l l y i n i n t e r n a l d e c i s i o n s as a p o i n t o f r e f e r e n c e . S i n c e t h e b u d g e t o f a u n i v e r s i t y s u b u n i t i s composed o f s e v e r a l i t e m s , t h e i m p l i c a t i o n s o f b u d g e t i n g s t u d i e s a r e m u l t i - f a c e t e d a n d do n o t r e l a t e e x c l u s i v e l y t o p e r s o n n e l m a t t e r s . However, i t i s t y p i c a l f o r s e v e n t y t o e i g h t y p e r c e n t o f a d e p a r t m e n t a l o r f a c u l t y b u d g e t t o be d e v o t e d t o f a c u l t y s a l a r i e s ( M o r t i m e r and T i e r n e y , 1 9 7 9 ) , t h e r e f o r e i t i s l i k e l y t h a t t h e i m p a c t o f c h a n g e s i n i n c r e m e n t a l b u d g e t i n g w i l l a f f e c t t h e s i z e o f a u n i t ' s c o m p l e m e n t o f f a c u l t y members and t h e f i n d i n g s r e l a t e d t o c o n d i t i o n s o f s c a r c i t y may be s a i d t o r e l a t e t o t h e a d d i t i o n t o o r r e d u c t i o n o f f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n . P r o v i d e d t h a t t h e l i n k s between c o n d i t i o n s o f g r e a t e r and l e s s e r s c a r c i t y and mode o f b u d g e t i n g h o l d ( t h e r e i s no e v i d e n c e t o t e s t f u r t h e r t h e p a r t i -c u l a r r o l e o f f a c u l t y s a l a r i e s as p a r t o f b u d g e t i n g ) t h e n t h e i m p l i c a ^ t i o n s f o r t h e m a k i n g o f h i r e o r f i r e d e c i s i o n s a r e p r o f o u n d . In summary, t h e H i l l s and Mahoney f i n d i n g s i n p a r t i c u l a r i n d i c a t e t h a t t h e d e c i s i o n t o add f a c u l t y may be b a s e d on o r g a n i z a t i o n a l c r i t e r i a , n o t a b l y r e l a t i v e w o r k l o a d , i _ f t h e u n i v e r s i t y i s i n a p e r i o d o f r e l a t i v e -l y l o w s c a r c i t y o f r e s o u r c e s . On t h e o t h e r h a n d , d u r i n g t i m e s o f f i s c a l r e s t r a i n t , p r e s s u r e t o r e d u c e a l l u n i t s p r o p o r t i o n a t e l y w i l l be r e d u c e d i n t h e c a s e o f t h o s e who have s t r o n g b a s e s o f power. B r i e f l y , i t i s 125 p o s s i b l e t h a t o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s d e c i s i o n m a k i n g may p r e v a i l d u r i n g p e r i o d s o f a b u n d a n c e , and c o a l i t i o n a l d e c i s i o n m a k i n g may s u p p l a n t i t d u r i n g t i m e s o f s c a r c i t y , a t l e a s t so f a r a s t h e a d d i t i o n and d e l e t i o n o f p o s i t i o n s i s c o n c e r n e d . P r o m o t i o n a n d t e n u r e d e c i s i o n s . D e c i s i o n s t o p r o m o t e o r g r a n t t e n u r e t o a f a c u l t y member w i l l c a u s e t h e d i s t r i b u t i o n o f f a c u l t y among t h e r a n k s a n d w i t h r e s p e c t t o d u r a t i o n o f a p p o i n t m e n t t o c h a n g e . The d e c i s i o n s a f f e c t i n g a member o f f a c u l t y a r e s u b j e c t t o a d i f f e r e n t l e v e l and i n t e n s i t y o f s c r u t i n y t h a n t h o s e c o n c e r n i n g t h e o p e n i n g o f a p o s i -t i o n o r f a i l u r e t o r e p l a c e a p o s t v a c a t e d by a f a c u l t y member who l e a v e s ( e . g . C o r s o n , 1 9 7 9 ) . The r e q u i r e m e n t s f o r a w a r d i n g t e n u r e and f o r a w a r d i n g a h i g h e r r a n k a r e commonly l a i d o u t i n c o n s i d e r a b l e d e t a i l i n f a c u l t y h a n d b o o k s and p o l i c y o r p r o c e d u r e s m a n u a l s o f i n d i v i d u a l u n i v e r s i t i e s , i n a d d i t i o n n a t i o n a l a s s o c i a t i o n s o f p r o f e s s o r s i n b o t h t h e U n i t e d S t a t e s o f A m e r i c a and Canada p r o v i d e d e t a i l e d s t a t e m e n t s o f a c a d e m i c f r e e d o m (AAUP, 1 9 7 1 ; CAUT, 1 9 7 9 ) . The c r i t e r i a f o r a w a r d s o f t e n u r e and p r o m o t i o n and t h e p r o c e s s by w h i c h j u d g m e n t s a r e t o be made a r e p a r t o f t h o s e d e t a i l e d s t a t e m e n t s . In s e v e r a l c a s e s where i n d i v i d u a l f a c u l t y members have c o n t e s t e d a d e c i s i o n made by an a c a d e m i c b ody, e . g . f a i l u r e t o award t e n u r e , t h e o n l y b a s i s on w h i c h an o u t s i d e a g e n c y h as made a s s e s s m e n t s o f t h e j u s t i c e o f t h e d e c i s i o n i s w h e t h e r due p r o c e s s was a f f o r d e d t h e i n d i v i d u a l . T h e r e f o r e , i t has been n o t e d t h a t "a n o r m a l n o n r e n e w a l o r n o n r e a p p o i n t m e n t o f a l i m i t e d o r i n d e t e r m i n a t e a p p o i n t m e n t d o e s n o t g i v e r i s e t o t h e l e g a l n e c e s s i t y o f a h e a r i n g " ( H o l l o w a y , 1 9 7 9 : 1 4 6 ) . The s u b s t a n c e o f t h e s e o b s e r v a t i o n s a n d s t a t e m e n t s by a c a d e m i c o r g a n i z a -t i o n s i s t o e m p h a s i z e t h a t d e c i s i o n s a b o u t t e n u r e a n d p r o m o t i o n a r e 126 a c a d e m i c d e c i s i o n s t h a t m u s t be made i n a c c o r d a n c e w i t h t h e p r o c e s s e s p r e s c r i b e d f o r t h e s i t u a t i o n i n u n i v e r s i t y p o l i c y a n d a g r e e m e n t s w i t h t h e f a c u l t y . An e x c e p t i o n t o t h e g e n e r a l r e q u i r e m e n t f o r due p r o c e s s i n r e v i e w i n g p r o m o t i o n a n d t e n u r e d e c i s i o n s i n v o l v e s t h e i m p o s i t i o n o f an a r b i t r a r y q u o t a on t h e number o f i n d i v i d u a l s who may h o l d s e n i o r r a n k o r t e n u r e d p o s i t i o n s ( D i l l , 1 9 7 4 ) . A q u o t a s y s t e m w o u l d o v e r r i d e t h e n o r m a l a c a d e m i c c r i t e r i a i n c o n s i d e r i n g i n d i v i d u a l s f o r p r o m o t i o n o r t e n u r e . I f , f o r e x a m p l e , a r a n k o r t e n u r e q u o t a had bee n met p r e v i o u s l y , no f u r t h e r a p p o i n t m e n t s t o s e n i o r r a n k o r awards o f t e n u r e w o u l d be e n t e r t a i n e d . T h e r e f o r e , i n d i v i d u a l s a f f e c t e d by q u o t a w o u l d n o t e n t e r i n t o a p r o m o t i o n o r t e n u r e r e v i e w p r o c e s s b e c a u s e t h e o v e r r i d i n g c r i t e r i o n , i . e . q u o t a , had p r e c l u d e d t h a t o p t i o n . S e t t i n g o f q u o t a s as a c o n s t r a i n t o f f a c u l t y s t a f f i n g may be made on f i n a n c i a l o r a c a d e m i c g r o u n d s ( e . g . B e l a n g e r , 1 9 7 9 ) . The p r i m a r y v e h i c l e f o r e x e r c i s i n g c o n s t r a i n t on numbers o f f a c u l t y has been f i n a n -c i a l ( e . g . P e t e r s o n , 1 9 7 9 ) , a n d l i t t l e a t t e n t i o n has been d e v o t e d t o a c a d e m i c c r i t e r i a , e . g . p r e s e r v i n g t h e s t r u c t u r a l i n t e g r i t y o f a d i s c i p l i n e ( B e l a n g e r , 1 9 7 9 ) . I t has been shown t h a t f i n a n c i a l c o n -s t r a i n t s may be l i n k e d t o b u d g e t i n g d e c i s i o n s a n d , p a r t i c u l a r l y i n t i m e s o f r e l a t i v e l y s c a r c e r e s o u r c e s , t h e r e i s e v i d e n c e t h a t s u c h d e c i s i o n s a r e made on t h e b a s i s o f a c o a l i t i o n a l d e c i s i o n m o d e l . A n o t h e r c l a s s o f d e c i s i o n s c o n c e r n s t h e t e r m i n a t i o n o f f a c u l t y who h o l d t e n u r e , b u t t h e r e q u i r e m e n t f o r due p r o c e s s has been u p h e l d h e r e as w e l l ( H o l l o w a y , 1 9 7 9 ) and t h e r e q u i r e m e n t f o r a u n i v e r s i t y t o show e i t h e r " c a u s e " r e l a t i n g t o i n a d e q u a t e p e r f o r m a n c e o f a f a c u l t y member, o r f i n a n c i a l e x i g e n c y , w h e r e i n i t i s a b l e t o d e f a u l t on a c o n t r a c t f o r c o n t i n u e d e m p l o y m e n t . In summary, t h e l i t e r a t u r e i n d i c a t e s t h a t a s e t o f d e t a i l e d p r o c e s s e s f o r m a k i n g t e n u r e a nd p r o m o t i o n d e c i s i o n s e x i s t s a n d t h a t u n i v e r s i t i e s a r e bound t o a b i d e by them. I t may be c o n c l u d e d t h e r e f o r e , t h a t t h e model f o r s u c h d e c i s i o n s i s t h e o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s m o d e l , s i n c e t h o s e p r e s c r i b e d p r o c e d u r e s i n v o l v e t h e o p e r a t i o n o f s p e c i f i c o r g a n i z a t i o n a l s u b u n i t s a nd r e q u i r e p a r t i c u l a r k i n d s o f i n p u t t o p r o d u c e one o f a v e r y l i m i t e d s e t o f p o s s i b l e o u t c o m e s ( e . g . CAUT, 1 9 7 9 ) However, i f f o r r e a s o n s o f a p r i m a r i l y f i n a n c i a l n a t u r e q u o t a s a r e a p p l i e d t o t h e s e n i o r r a n k s a nd t e n u r e d p o p u l a t i o n , t h e o p e r a t i o n o f t h o s e p r o c e s s e s may be p r e c l u d e d . SUMMARY T h i s c h a p t e r has d e v e l o p e d summary p r o f i l e s o f two m o d e l s o f u n i v e r s i t y d e c i s i o n ; t h e o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s and c o a l i t i o n a l m o d e l s and i d e n t i f i e d s u p p o r t f o r e a c h w i t h r e s p e c t t o f a c u l t y r a n k d i s t r i b u -t i o n d e c i s i o n s . T h e two p r o f i l e s have been d e v e l o p e d i n t e r m s o f t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m t o p r o v i d e a c o n c e p t u a l g r i d f o r c o m p a r i s o n w i t h t h e c h a r a c t e r i s t i c p r o f i l e o f a n a l y t i c a l m o d e l s d e a l i n g w i t h f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n . The f i n a l s e c t i o n o f t h e c h a p t e r a t t e m p t s t o i d e n t i f y s u p p o r t f o r one o r a n o t h e r model as e a c h r e l a t e s t o a s e t o f d e c i s i o n s d e a l i n g w i t h f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n . The s u p p o r t f o r p a r t i c u l a r d e c i s i o n s d e a l i n g w i t h f a c u l t y r a n k m a t t e r s i s l i m i t e d t o i n f e r e n c e s f r o m b u d g e t a r y s t u d i e s a n d o b s e r v a t i o n s o f t h e r e q u i r e m e n t s f o r due p r o c e s s i n d e a l i n g w i t h p a r t i c u l a r f a c u l t y members. On t h e b a s i s o f t h o s e i t e m s , one may h y p o t h e s i z e t h a t t h e o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s model i s d e s c r i p t i v e o f d e c i s i o n s c o n c e r n i n g 128 p r o m o t i o n and t e n u r e , and d e c i s i o n s t o a d d f a c u l t y d u r i n g t i m e s o f r e l a t i v e l y a b u n d a n t r e s o u r c e s . S i m i l a r l y , d e c i s i o n s t o add o r d e l e t e f a c u l t y members o r t o a f f e c t p r o m o t i o n and t e n u r e d e c i s i o n s t h r o u g h t h e i m p o s i t i o n o f q u o t a s may be made on t h e b a s i s o f power i n a c o a l i -t i o n d e c i s i o n m a k i n g p r o c e s s u n d e r c o n d i t i o n s o f r e l a t i v e l y s c a r c e r e s o u r c e s . S u p p o r t i n g t h a t v i e w , P e t e r s o n o b s e r v e s t h a t , i n a s t a t e o f d e c l i n e " d e c i s i o n s on i m p o r t a n t p o l i c y m a t t e r s , i n c l u d i n g f a c u l t y s t a f f i n g and a c a d e m i c p r i o r i t i e s , f o c u s more on e x t e r n a l c o n c e r n s , h a v e a t e n d e n c y t o become more c e n t r a l i z e d , and a r e e x p r e s s e d as f o r m a l d i r e c t i v e s w i t h a n a l y t i c a l j u s t i f i c a t i o n s " (1 979:151 ). I m p l i e d i n P e t e r s o n ' s o b s e r v a t i o n i s a f a i l u r e o f a n a l y s i s t o i n f l u e n c e i m p o r t a n t f a c u l t y s t a f f i n g p o l i c y m a t t e r s u n d e r c o n d i t i o n s o f d e c l i n e . T h a t a p p a r e n t f a i l u r e u n d e r s c o r e s t h e i m p o r t a n c e o f t h e f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n a s a p o l i c y c o n c e r n as w e l l a s t h e p r o b l e m o f e n h a n c i n g u n i v e r s i t y d e c i s i o n m a k i n g t h r o u g h a n a l y s i s . The f o l l o w -i n g c h a p t e r c o m p a r e s t h e summary p r o f i l e s o f u n i v e r s i t y d e c i s i o n m a k i n g w i t h t h e p r o f i l e o f a n a l y t i c a l m o d e l s t o i d e n t i f y p o s s i b l e f a c t o r s w h i c h c o n t r i b u t e t o o r d e t r a c t f r o m t h e l i n k between a n a l y s i s and d e c i s i o n . C h a p t e r S i x 129 ANALYSIS T h i s c h a p t e r c o m p a r e s two summary p r o f i l e s o f o r g a n i z a t i o n a l d e c i s i o n p r o c e s s e s i n u n i v e r s i t i e s t o t h e p r o f i l e o f f a c u l t y f l o w m o d e l s . D r a w i n g on t h e e x a m p l e o f f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n , t h e summary o f f a c u l t y f l o w m o d e l s i s c o m p a r e d f i r s t t o a p r o f i l e o f o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s d e c i s i o n m a k i n g a n d t h e n t o a p r o f i l e o f c o a l i -t i o n a l d e c i s i o n m a k i n g . S u p p o r t f o r t h e m o d e l s o f d e c i s i o n a s t h e y h a v e b e e n shown t o a p p l y t o f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n d e c i s i o n s i s i n c o r p o r a t e d i n a r e v i e w o f t h e d e g r e e o f f i t b e t w e e n f a c u l t y f l o w m o d e l s a n d f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n d e c i s i o n s . T h a t r e v i e w draws a t t e n t i o n t o t h e a s s u m p t i o n s a b o u t d e c i s i o n m a k i n g t h a t a r e i d e n t i f i e d i n t h e d e s i g n o f t h e a n a l y t i c a l m o d e l s , a n d some o b s e r v a t i o n s a r e made on t h e a p p a r e n t gap b e t w e e n n o r m a t i v e a n d d e s c r i p t i v e t h e o r i e s f o r f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n d e c i s i o n s . T h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m i s r e v i e w e d as an a n a l y t i c a l c o n s t r u c t w i t h a t t e n t i o n t o i t s a p p l i c a t i o n i n t h e p r e s e n t s t u d y a n d i t s p o s s i b l e r o l e i n t h e f u t u r e d e v e l o p m e n t o f t h e o r y . S i m i l a r l y , t h e "two- w o r l d " c o n c e p t i s r e v i e w e d a s an a i d t o f u t u r e i n q u i r y . COMPARING MODEL PROFILES T h i s s t u d y f o c u s e d on t h e q u e s t i o n o f c o n c e p t u a l c o n g r u e n c e b e t w e e n t h e d e s i g n o f a n a l y s i s i n a i d o f d e c i s i o n a n d t h e a c t u a l m a k i n g o f d e c i s i o n s . The c a s e s t u d y p r o v i d e s a summary p r o f i l e o f a c l a s s o f a n a l y t i c a l m o d e l s a n d two a l t e r n a t i v e m o d e l s o f o r g a n i -z a t i o n a l d e c i s i o n a s t h e y a r e s u p p o r t e d f o r d e c i s i o n s c o n c e r n i n g 130 t h e c a s e p r o b l e m . T h e p r o f i l e s h a v e b e e n d e v e l o p e d i n t e r m s o f a common o v e r - a r c h i n g p a r a d i g m o f d e c i s i o n a n d may, t h e r e f o r e , be c o m p a r e d d i r e c t l y i n t e r m s o f t h e e l e m e n t s o f t h a t p a r a d i g m . T a b l e X I I a s s e m b l e s t h e p r o f i l e o f a n a l y t i c a l m o d e l s o f f a c u l t y f l o w a n d t h e p r o f i l e s o f o r g a n i z a t i o n a l d e c i s i o n p r o c e s s e s . T h e c o m p a r i s o n s among them f i r s t e x a m i n e t h e c o n g r u e n c e b e t w e e n f a c u l t y f l o w m o d e l s a n d t h e c o a l i t i o n a l model o f d e c i s i o n . T h i s s e c t i o n t h e n c o n c l u d e s w i t h some o b s e r v a t i o n s a b o u t f a c u l t y f l o w m o d e l s a n d f a c u l t y r a n k d i s t r i -b u t i o n d e c i s i o n s . F a c u l t y F l o w M o d e l s Compared t o O r g a n i z a t i o n a l P r o c e s s D e c i s i o n T h e p r o f i l e o f f a c u l t y f l o w m o d e l s i n t e r m s o f t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m i s c l o s e l y c o n g r u e n e t w i t h t h e p r o f i l e o f o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s d e c i s i o n s c o n c e r n i n g f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n . B o t h t y p e s o f m o d e l s u s e a few c o n t r o l v a r i a b l e s a n d s t a t e v a r i a b l e s , e . g . n e t d i s t r i b u t i o n s i z e , w h i c h d e p e n d on s t a n d a r d c o n t r a c t s a n d a l t e r n a t i v e s f o r t h e i r d e f i n i t i o n . B o t h m o d e l s i n c l u d e s o f e w c o n t r o l a n d s t a t e v a r i a b l e s t h a t m o s t v a r i a b l e s a r e a n d c o n t i n u e t o be o m i t t e d . T h e o b s e r v i n g s y s t e m s a r e v e r y s i m i l a r i n t h e two m o d e l s , w i t h s i n g l e s o u r c e s o f d a t a p e r t a i n i n g t o i n t e r n a l o r g a n i z a t i o n a l m a t t e r s b e i n g u s e d t o t h e e x c l u s i o n o f e x t e r n a l v a r i a b l e s . T h e i n s t i t u t i o n a l r e c o r d s u s e d i n f a c u l t y f l o w m o d e l s r e l a t e t o r o u t i n e o r g a n i z a t i o n a l m a t t e r s , w i t h e m p h a s i s o n h i s t o r i c a l d a t a . T h e v a l u e s y s t e m s h i g h l i g h t e d i n f a c u l t y f l o w m o d e l s a n d o r g a n i z a -t i o n a l p r o c e s s d e c i s i o n d i f f e r i n d e g r e e , r a t h e r t h a n i n k i n d . The f a c u l t y f l o w m o d e l s do n o t p l a c e a n y p a r t i c u l a r v a l u e on a p a r t i c u l a r TABLE X I I SUMMARY PROFILES OF ANALYTICAL MODELS OF FACULTY FLOW AND DES C R I P T I V E MODELS OF UNIVERSITY DECISION PROCESSES [ B a s e d on W e a t h e r s b y ' s (1975) G e n e r a l D e c i s i o n P a r a d i g m ] GENERAL DECISION PARADIGM ELEMENT FACULTY FLOW MODELS ORGANIZATIONAL PROCESS DECISIONS RE: FACULTY COALITIONAL DECISIONS RE: FACULTY C o n t r o l V a r i a b l e s V e r y Few: Ne t D i s t r i b u t i o n S i z e S t a n d a r d P e r s o n n e l T r a n s i t i o n s Few: Net D i s t r i b u t i o n S i z e S t a n d a r d Rank/Term A l t e r n a t i v e s A u t h o r i t y Few: R o l e o f I n d i v i d u a l Power S t a t e V a r i a b l e s Few: D e p e n d e n t on S t a n d a r d C o n t r a c t s ( e . g . Rank, T e n u r e , D u r a t i o n , • e t c . ) A l l I n t e r n a l Few: D e p e n d e n t on S t a n d a r d C o n t r a c t s ' ( e . g . Rank, Term, T e n u r e ) A l l I n t e r n a l ( e . g . W o r k l o a d ) Many: D e p e n d e n t on I s s u e Agenda B u i l d i n g Many E x t e r n a l P a r t i c i p a n t s E x o g e n o u s V a r i a b l e s Many O m i t t e d S t a b l e Many O m i t t e d S t a b l e Depend on A u t h o r i t y Fewer O m i t t e d U n s t a b l e TABLE X I I SUMMARY PROFILES OF ANALYTICAL MODELS OF FACULTY FLOW AND DE S C R I P T I V E MODELS OF UNIVERSITY DECISION PROCESSES ( C o n t i n u e d ) GENERAL DECISION PARADIGM ELEMENT FACULTY FLOW MODELS ORGANIZATIONAL PROCESS DECISIONS RE: FACULTY COALITIONAL DECISIONS RE: FACULTY O b s e r v i n g S y s t e m s P a s s i v e / S i n g u l a r R o u t i n i z e d B a s e d i n I n s t i t u t i o n a l R e c o r d s H i s t o r i c a l D a t a S i l e n t on C e n t r a l i z a -t i o n P a s s i v e / S i n g u l a r R o u t i n i z e d B a s e d on I n s t i t u t i o n a l R e c o r d s H i s t o r i c a l D a t a I n c l u d e s P e e r R e v i e w s D e c e n t r a l i z e d ; B a s e d i n O r g a n i -z a t i o n a l S t r u c t u r e Competing/Mul t i p i e I s s u e S p e c i f i c Some E x t e r n a l U n o r t h o d o x C e n t r a l i z e d f o r Each A c t o r V a l u e S y s t e m s None * S u b u n i t G o a l s E m p h a s i z e d M a i n t a i n Group M e m b e r s h i p a n d / o r W i n n i n g E m p h a s i z e d F u t u r e S u p p o r t C a u s a l L i n k a g e s S i m p l e S i m p l e Complex M a t h e m a t i c a l C u s t o m a r y Ambiguous ( P r e - d e t e r m i n e d ) ( R o u t i n e ) D i s c o v e r e d I t e r a t i v e l y ( I g n o r e d a p r i o r i ) C o n s t r a i n t s Range o f S t a n d a r d P r a c t i c e ( e . g . P o s i t i v e Promo-t i o n R a t e s ) C o n s e r v a t i o n Range o f S t a n d a r d P r a c t i c e P o l i c i n g o f Due P r o c e s s T o t a l R e s o u r c e s Q u o t a s Range o f A c c e p t a b l e P r a c t i c e P r o c e s s Must be L e g i t i m a t e i n P a r t i c i p a n t s ' V i e w C o m p e t i t i o n TABLE X I I SUMMARY PROFILES OF ANALYTICAL MODELS OF FACULTY FLOW AND DES C R I P T I V E MODELS OF UNIVERSITY DECISION PROCESSES ( C o n t i n u e d ) GENERAL DECISION PARADIGM ELEMENT FACULTY FLOW MODELS ORGANIZATIONAL PROCESS DECISIONS RE: FACULTY COALITIONAL DECISIONS RE: FACULTY T i m e H o r i z o n A r b i t r a r y S h o r t D i s t a n t F u t u r e , N e a r E x t e n s i o n S h o r t I s s u e R e c y c l i n g E x p e c t e d U n c e r t a i n t y D i m e n s i o n s Known D e t e r m i n i s t i c D i m e n s i o n s Known Narrow Range o f Outcomes, T h e r e f o r e Narrow D i s t r i b u t i o n Some D i m e n s i o n s Known Many S u r p r i s e s oo 134 s t a t e , b u t t h e y do m a i n t a i n t h e i r c o n s t i t u e n t s t a t e v a r i a b l e s , h e n c e may be s a i d t o assume t h a t t h e s t a t e v a r i a b l e s s h o u l d be m a i n t a i n e d and a r e , t h e r e f o r e , v a l u a b l e . O r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s d e c i s i o n m a k i n g c l e a r l y v a l u e s t h e s t a t u s quo a n d e m p h a s i z e s t h e p r e s e n t o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e o f s u b u n i t g o a l s . F a c u l t y f l o w m o d e l s and t h e o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s model o f d e c i s i o n a r e c o n g r u e n t i n t h a t t h e y b o t h assume s i m p l e , s t a b l e c a u s a l r e l a t i o n s h i p s among t h e v a r i a b l e s t o w h i c h t h e y d i r e c t a t t e n t i o n . I t may a l s o be s t a t e d t h a t t h e s m a l l number o f v a r i a b l e s i n c o r p o r a t e d i n t o t h o s e s i m p l e c a u s a l r e l a t i o n s h i p s a r e a c l a s s i c e x a m p l e o f t h e " b o u n d e d " n a t u r e o f o r g a n i z a t i o n a l d e c i s i o n . C o n s t r a i n t s on f a c u l t y f l o w m o d e l s a r e s i m i l a r t o , b u t n o t e x a c t l y c o n g r u e n t w i t h t h o s e i n o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s d e c i s i o n . The c o n s t r a i n t s o f f a c u l t y f l o w m o d e l s m e r e l y r e q u i r e t h a t t r a n s i t i o n r a t e s among t h e s t a t e s be n o n - n e g a t i v e , and t h a t t h e t o t a l number o f t r a n s i -t i o n s , a d d i t i o n s a n d d e l e t i o n s b a l a n c e t o some t o t a l e s t a b l i s h m e n t c e n s u s , i . e . t h a t a p r i n c i p l e o f m a t h e m a t i c a l c o n s e r v a t i o n r e f l e c t t h e r a n g e o f s t a n d a r d p r a c t i c e . The o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s model r e q u i r e s t h a t s t a n d a r d p r a c t i c e be m a i n t a i n e d , a n d d e v o t e s a t t e n t i o n t o p o l i c i n g a d h e r e n c e t o s t a n d a r d s o f due p r o c e s s . A p a i r o f c o n s t r a i n t s p a r a l l e l i n g t h e c o n s e r v a t i o n l i m i t c o n c e r n s t a n d a r d r e l i a n c e on a t o t a l , f i x e d p o o l o f r e s o u r c e s and t h e p o s s i b i l i t y o f i m p o s i n g q u o t a s . O v e r a l l , o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s c o n s t r a i n t s w o u l d seem t o be s i m i l a r t o t h o s e i n f a c u l t y f l o w m o d e l s s i n c e t h e t r a n s i t i o n s and s t a t e s a r e d i c t a t e d by e x i s t i n g s t r u c t u r e and p r a c t i c e s . The t i m e h o r i z o n u s e d i n f a c u l t y f l o w m o d e l s i s a t o n c e s i m i l a r t o and d i f f e r e n t f r o m t h a t i n o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s d e c i s i o n . The 135 method o f c a l c u l a t i n g f u t u r e f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n s i n a f a c u l t y f l o w model u s e s y e a r - t o - y e a r t r a n s i t i o n r a t e s among s t a t e s , o r Markov p r o b a b i l i t i e s t o l i n k one a n n u a l f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n t o t h e n e x t . P r o j e c t i o n s a r e t h e n made by r e p e a t i n g t h e p r o c e s s u s i n g t h e r e s u l t s o f one s e t o f f l o w s as i n p u t t o t h e n e x t s e t f o r as many t i m e s a s t h e model i s r e q u i r e d t o s t e p y e a r s i n t o t h e f u t u r e . H e n ce, f a c u l t y f l o w m o d e l s e x t e n d t h e p r e s e n t i n t o t h e f u t u r e i n an a r b i t r a r y number o f d e t e r -m i n i s t i c s t e p s . The o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s model o f d e c i s i o n has a s h o r t t i m e h o r i z o n b e c a u s e t h e m i d d l e t o d i s t a n t f u t u r e i s d i s c o u n t e d . However, t h e s h o r t t e r m v i e w o f t h e f u t u r e i s o n l y a s i m p l e e x t e n s i o n o f t h e p r e s e n t , a n d i t i s n o t a c o n c e p t u a l l y d i s t i n c t p r o c e s s t o r e l a x t h e s h o r t h o r i z o n c o n s t r a i n t and l e t t h e s h o r t t e r m method e x t e n d t h e v i e w f a r t h e r . S u c h i s n o t t y p i c a l l y t h e c a s e i n o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s d e c i s i o n , h o w e v e r , so w h i l e i t i s c o n s i s t e n t w i t h f a c u l t y f l o w m o d e l s i n t h e s h o r t t e r m , i t d i f f e r s i n n o t c o n t i n u i n g f a r t h e r . The r e a s o n t h a t o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s d o e s n o t c o n t i n u e an i n d e f i n i t e number o f s i m p l e i n c r e m e n t a l s t e p s i n t o t h e f u t u r e i s t h a t t h e f u t u r e i s l a r g e l y a v o i d e d . H e n ce, r a t h e r t h a n l e t t h e p r e s e n t be s y s t e m a t i c a l l y p r o j e c t e d i n t o t h e f u t u r e , t h e o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s ; model a v o i d s d e a l i n g w i t h t h e f u t u r e e v e n t h o u g h i t s s i m p l e , d e t e r -m i n i s t i c c a u s a l l i n k a g e s make a f u t u r e p r o j e c t i o n r e l a t i v e l y s i m p l e , w i t h a n a r r o w r a n g e o f o u t c o m e s . F a c u l t y F l o w M o d e l s Compared t o C o a l i t i o n a l D e c i s i o n  In c o n t r a s t t o t h e o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s model o f d e c i s i o n , t h e c o a l i t i o n a l model i s a l m o s t c o m p l e t e l y i n c o n g r u e n t w i t h f a c u l t y f l o w m o d e l s as r e p r e s e n t e d i n t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m p r o f i l e s . 136 C o a l i t i o n a l model d e c i s i o n m a k i n g i n c o r p o r a t e s few c o n t r o l v a r i a b l e s , as do f a c u l t y f l o w m o d e l s ; h o w e v e r , t h e v a r i a b l e s t h e m s e l v e s d i f f e r c o m p l e t e l y . Where t h e c o a l i t i o n a l d e c i s i o n model h i g h l i g h t s t h e d e c i s i o n s and power o f t h e i n d i v i d u a l t o j o i n o r p a r t i c i p a t e i n a c o a l i -t i o n , t h e f a c u l t y f l o w model u s e s t h e r a t e s o f t r a n s i t i o n and number o f a d d e d o r l o s t members o f f a c u l t y . S t a t e v a r i a b l e s i n t h e c o a l i t i o n a l d e c i s i o n model may be numerous and d e p e n d on t h e i s s u e u n d e r d e b a t e o r r e v i e w . Rank, t e n u r e , d u r a t i o n o f a p p o i n t m e n t and s o on a r e i n t e g r a l p a r t s o f f a c u l t y f l o w m o d e l s y e t may o r may n o t be p a r t o f an i s s u e a s i t a r i s e s o r e v o l v e s i n a c o a l i -t i o n a l d e c i s i o n f o r u m . The i n d i v i d u a l s p a r t i c i p a t i n g i n t h e d e c i s i o n , t h e i r s t a k e s i n t h e i s s u e , and t h e i r f o r m e r s t a n d s on i t o r r e l a t e d m a t t e r s a r e t h e k i n d o f v a r i a b l e s on w h i c h t h e c o a l i t i o n a l d e c i s i o n w i l l d e p e n d . S i n c e t h e sum o f s t a t e and c o n t r o l v a r i a b l e s i s r e l a t e d t o t h e s e t o f e x o g e n o u s v a r i a b l e s , t h e d i f f e r e n c e s between f a c u l t y f l o w m o d e l s and c o a l i t i o n a l d e c i s i o n m o d e l s w i t h r e s p e c t t o t h e v a r i a b l e s n o t i n c l u d e d a r e g r e a t . F o r t h e most p a r t , t h e s t a t e a n d c o n t r o l v a r i a b l e s i n f a c u l t y f l o w m o d e l s a r e e x o g e n o u s t o c o a l i t i o n a l d e c i s i o n , a n d viae versa. However, t h e i s s u e - s p e c i f i c n a t u r e o f t h e c o a l i t i o n a l d e c i s i o n p r o c e s s may i n c l u d e e l e m e n t s o f f a c u l t y f l o w m o d e l s . The o b s e r v i n g s y s t e m s i n f a c u l t y f l o w m o d e l s a r e o n e a r e a i n w h i c h t h e r e may be some c o n g r u e n c e w i t h c o a l i t i o n a l d e c i s i o n . W h i l e t h e c o a l i t i o n model i n c l u d e s a w i d e r a n g e o f p o t e n t i a l a c t o r s , i t i s l i k e l y t h a t a t l e a s t some o f t h e a c t o r s c o n c e r n e d w i t h f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n w i l l be o r g a n i z a t i o n a l members. P a r t o f t h e o b s e r v i n g s y s t e m o f an o r g a n i z a t i o n a l member w i l l i n c l u d e a t t e n t i o n t o o r g a n i z a t i o n a l v a r i a b l e s , 137 e v e n t h o u g h t h o s e p a r t i c u l a r v a r i a b l e s may n o t be i n v o l v e d i n a p a r t i -c u l a r i s s u e . The i m p o r t a n c e o f i n f o r m a t i o n i n m a i n t a i n i n g o r i m p r o v i n g a b a r g a i n i n g p o s i t i o n makes i t i m p o r t a n t t o t h e a c t o r , o r p o t e n t i a l , a c t o r , t h a t h i s o r h e r i n f o r m a t i o n n o t e x c l u d e p o t e n t i a l l y i m p o r t a n t c a t e g o r i e s . In t h e t e r m s o f t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m , t h o s e c a t e g o r i e s may i n c l u d e s t a t e o r c o n t r o l v a r i a b l e s , b u t n e e d n o t be l i m i t e d t o them. I t i s p o s s i b l e , t h e r e f o r e , t h a t t h e i n s t i t u t i o n a l r e c o r d s y s t e m u s e d i n f a c u l t y f l o w m o d e l s may be o n e o f a l a r g e r s e t o f o b s e r v i n g s y s t e m s u s e d i n c o a l i t i o n a l d e c i s i o n . Where f a c u l t y f l o w m o d e l s r e l y on c l e a r , s i m p l e c a u s a l l i n k a g e s t o o p e r a t e , c o a l i t i o n a l d e c i s i o n m a k i n g i g n o r e s t h e c o m p l e x c a u s a l l i n k a g e s among t h e v a r i a b l e s r e l a t i n g t o t h e s u b s t a n c e o f t h e i s s u e . On t h e o t h e r hand, t h e r e a r e v e r y s t r o n g p r o c e s s l i n k a g e s a s s u m e d t o be o p e r a t i n g i n a c o a l i t i o n a l s e t t i n g . T h o s e l i n k a g e s a r e , h o w e v e r , o f a d i f f e r e n t f o r m t h a n t h o s e i n f a c u l t y f l o w m o d e l s , t h e r e f o r e , t h e model o f c o a l i t i o n a l d e c i s i o n may be s a i d t o be i n c o n g r u e n t w i t h f a c u l t y f l o w m o d e l s i n t h e m a t t e r o f c a u s a l l i n k a g e s . T h e c o n s t r a i n t s o p e r a t i n g on a s y s t e m r e l a t e t o t h e l i n k a g e s t h a t a r e i n o p e r a t i o n . F a c u l t y f l o w m o d e l s u s e c o n s t r a i n t s on t h e s u b s t a n c e o f t h e f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n p r o b l e m . In c o n t r a s t , c o a l i -t i o n a l d e c i s i o n m a k i n g i s c o n s t r a i n e d o n l y i n s o f a r as t h e p r o c e s s m e e t s norms o f f a i r n e s s o r l e g i t i m a c y as d e f i n e d by t h e p a r t i c i p a n t s . The s o l u t i o n t o t h e p r o b l e m o f d e t e r m i n i n g a f u t u r e f a c u l t y r a n k d i s t r i b u -t i o n may b e a r no r e s e m b l a n c e t o c u r r e n t p r a c t i c e , i . e . t o t h e c u r r e n t s u b s t a n c e o f f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n . I n d e e d , t h e c o a l i t i o n a l s o l u t i o n may be t o d i s c o n t i n u e a u n i v e r s i t y and i t s f a c u l t y . The t i m e h o r i z o n a s s o c i a t e d w i t h c o a l i t i o n a l d e c i s i o n m a k i n g i s 138 s h o r t . The l a c k o f a t t e n t i o n t o c a u s a l l i n k a g e s among t h e s u b s t a n t i v e e l e m e n t s o f an i s s u e makes i t i m p o r t a n t t h a t an o p p o r t u n i t y e x i s t f o r r e v i e w o f t h e o u t c o m e s o f a c o a l i t i o n a l d e c i s i o n . T h e f u t u r e i s t h e r e f o r e d i s c o u n t e d a n d t h e a s s u m p t i o n o f r e c y c l i n g p r o b l e m s o p e r a t e s as an a l t e r n a t i v e t o a priori a n a l y s i s . A g a i n i n c o n t r a s t , t h e f a c u l t y f l o w model may u s e a l o n g t i m e h o r i z o n , b a s e d on t h e a s s u m p t i o n t h a t t h e c a u s a l l i n k a g e s i n t h e model a r e a d e q u a t e f o r p r o j e c t i n g t h e f u t u r e . I n t h i s r e s p e c t , t h e f a c u l t y f l o w model p r o f i l e i s i n c o n g r u e n t w i t h t h a t f o r c o a l i t i o n a l d e c i s i o n . U n c e r t a i n t y i s common w i t h r e s p e c t t o d i m e n s i o n s o f o u t c o m e s , b u t d i a m e t r i c a l l y o p p o s e d w i t h r e s p e c t t o t h e d i s t r i b u t i o n o f o u t c o m e s b e t w e e n t h e m o d e l s o f f a c u l t y f l o w a n d c o a l i t i o n a l d e c i s i o n . B o t h pay l i t t l e a t t e n t i o n t o m a t t e r s o f u n c e r t a i n t y . H o w e v e r , f a c u l t y f l o w i g n o r e s i t b e c a u s e t o do o t h e r w i s e w o u l d c o m p l i c a t e t h e m a t h e m a t i c s r e l a t i n g s p e c i f i e d v a r i a b l e s . C o a l i t i o n a l d e c i s i o n i g n o r e s t h e u n c e r t a i n t y i n t h e d e f i n i t i o n o f t h e i s s u e a n d t h e l i n k a g e s among v a r i a b l e s . M o r e o v e r , t h e i m p r e c i s i o n t h a t i s a s s o c i a t e d w i t h s u c h l a r g e d e g r e e s o f u n c e r t a i n t y a i d s t h e a p p e a r a n c e o f a g r e e m e n t by l e t t i n g d i f f e r e n t v i e w s a n d e x p e c t a t i o n s r e m a i n s u p e r f i c i a l l y c o n s i s t e n t . R e d u c i n g u n c e r t a i n t y w o u l d s i m p l i f y t h e i s s u e , b u t p o s s i b l y p o l a r i z e t h e p r o c e s s . R e l a t i n g F a c u l t y F l o w M o d e l s t o F a c u l t y Rank D i s t r i b u t i o n D e c i s i o n s S u m m a r i z i n g t h e p r e c e d i n g two s e c t i o n s , i t may be c o n c l u d e d t h a t m o d e l s o f f a c u l t y f l o w a r e c l o s e l y c o n g r u e n t w i t h an o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s model o f o r g a n i z a t i o n a l d e c i s i o n a n d t h a t f a c u l t y f l o w m o d e l s a r e v i r t u a l l y i n c o n g r u e n t w i t h a c o a l i t i o n a l model o f o r g a n i z a t i o n a l 139 d e c i s i o n and t h a t f a c u l t y f l o w m o d e l s a r e v i r t u a l l y i n c o n g r u e n t w i t h a c o a l i t i o n a l model o f o r g a n i z a t i o n a l d e c i s i o n . In an e a r l i e r s e c t i o n o f t h e s t u d y ( s e e C h a p t e r F i v e ) , s u p p o r t f o r t h e two m o d e l s o f d e c i s i o n was s o u g h t w i t h s p e c i a l r e f e r e n c e t o t h e s u b s t a n c e o f f a c u l t y r a n k d i s t r i -b u t i o n d e c i s i o n s . T h i s s e c t i o n r e l a t e s t h e s u p p o r t f o r t h e m o d e l s o f p r o c e s s t o t h e c o n g r u e n c e o f t h o s e m o d e l s t o t h e m o d e l s o f f a c u l t y f l o w . The o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s model o f d e c i s i o n was f o u n d t o have s u p p o r t i n f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n d e c i s i o n s when t h e d e c i s i o n s c o n -c e r n m a t t e r s o f p r o m o t i o n and t e n u r e i n t h e a b s e n c e o f q u o t a c o n s t r a i n t s , a n d when t h e d e c i s i o n s c o n c e r n t h e a d d i n g o f f a c u l t y d u r i n g t i m e s o f r e l a t i v e l y a b u n d a n t r e s o u r c e s . The c o m p a r i s o n o f model p r o f i l e s i n d i c a t e s t h a t t h e o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s model i s c o n g r u e n t w i t h f a c u l t y f l o w m o d e l s . H e n c e , i t may be s a i d t h a t t h e f a m i l y o f f a c u l t y f l o w m o d e l s a p p e a r s c o n g r u e n t w i t h t h e p r o c e s s o f m a k i n g f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n d e c i s i o n s when t h e r e a r e no q u o t a s on s e n i o r r a n k o r t e n u r e , and when t h e r e a r e r e l a t i v e l y a b u n d a n t r e s o u r c e s . The c o a l i t i o n a l model o f d e c i s i o n was f o u n d t o have s u p p o r t i n f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n d e c i s i o n s when c o n d i t i o n s o f r e l a t i v e l y s c a r c e r e s o u r c e s p r e v a i l . T h o s e d e c i s i o n s i n v o l v e t h e i m p o s i t i o n o f q u o t a s on s e n i o r r a n k s a n d t e n u r e d p o p u l a t i o n s , a n d t h e r e d u c t i o n o f f a c u l t y numbers i n i n v e r s e r e l a t i o n t o t h e power o f t h e f a c u l t y s u b u n i t . The c o m p a r i s o n o f model p r o f i l e s i n d i c a t e s t h a t t h e c o a l i t i o n a l model o f d e c i s i o n i s n o t c o n g r u e n t w i t h f a c u l t y f l o w m o d e l s . H e n c e , i t may be s a i d t h a t t h e f a m i l y o f f a c u l t y f l o w m o d e l s a p p e a r s n o t t o be c o n g r u e n t w i t h t h e p r o c e s s o f m a k i n g f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n d e c i s i o n s when t h e r e a r e r e l a t i v e l y s c a r c e r e s o u r c e s . A t t h i s p o i n t , i t may be u s e f u l t o r e c a l l t h a t t h e o r g a n i z a t i o n a l 140 p r o c e s s model i s a " b o u n d e d " v e r s i o n o f what has been c a l l e d c l a s s i c a l r a t i o n a l i t y and t h a t i t has been a r g u e d t h a t c l a s s i c a l r a t i o n a l i t y i s an a p p r o p r i a t e t e r m f o r t h e model o f d e c i s i o n m a k i n g b r o a d l y p r o p o s e d t o be i d e a l f o r u n i v e r s i t y d e c i s i o n m a k i n g . F i n d i n g t h a t d e c i s i o n s c o n c e r n i n g f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n s a r e c o n g r u e n t w i t h a v e r s i o n o f t h e n o r m a t i v e model u n d e r c e r t a i n c o n d i t i o n s may be i n t e r p r e t e d t o be an a p p r o p r i a t e , i f l e s s t h a n i d e a l , s t a t e o f a f f a i r s . On t h e o t h e r h and, on t h e b a s i s o f a l a c k o f c o n g r u e n c e between f a c u l t y f l o w m o d e l s a n d t h e c o a l i t i o n a l model o f d e c i s i o n i t may be o b s e r v e d t h a t u n d e r c o n d i t i o n s o f r e l a t i v e l y s c a r c e r e s o u r c e s , t h e s u p p o r t e d model o f how f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n d e c i s i o n s a r e made i s n o t c o n g r u e n t w i t h e v e n a r e l a x e d v e r s i o n o f t h e n o r m a t i v e model o f u n i v e r s i t y d e c i s i o n . B a s e d on t h e a b o v e o b s e r v a t i o n s , t h e r e w o u l d a p p e a r t o be some s u p p o r t f o r S c h m i d t l e i n 1 s ( 1 9 7 5 ) n o t i o n o f a "gap" b e t w e e n i d e o l o g y and p r a c t i c e . From t h e v i e w p o i n t o f u n i v e r s i t y management, t h a t gap may be r e d u c e d by c h a n g i n g e i t h e r o r b o t h o f t h e i d e o l o g y a nd p r a c t i c e . To c h a n g e t h e i d e o l o g y w o u l d be t o make a f u n d a m e n t a l m o d i f i c a t i o n t o t h e p r e m i s e s upon, w h i c h u n i v e r s i t i e s a r e b a s e d , i . e . t h e " e n c o u r a g e m e n t and d e v e l o p m e n t o f i n t e l l e c t u a l e x c e l l e n c e " ( P o r t e r , e_t. a l _ . , 1 977:1 ). On t h e o t h e r h and, t o c h a n g e p r a c t i c e w o u l d be t o o v e r c o m e l i m i t a t i o n s and p r o b l e m s w h i c h a r e l e g i o n a n d w h i c h have been t h e s u b j e c t o f e x t e n d e d d i s c u s s i o n and r e s e a r c h . W i t h p a r t i c u l a r r e f e r e n c e t o t h e d e s i g n o f f a c u l t y f l o w m o d e l s , i t may be o b s e r v e d t h a t c u r r e n t m o d e l s a r e c o n g r u e n t w i t h a p r o c e s s model o f d e c i s i o n m a k i n g w h i c h i s r o u g h l y c o n g r u e n t w i t h t h e n o r m a t i v e v i e w o f u n i v e r s i t y d e c i s i o n m a k i n g . However, t h e p r e v a l e n c e o f t h a t 141 s t y l e o f d e c i s i o n m a k i n g u n d e r c o n d i t i o n s o f s c a r c e r e s o u r c e s i s n o t a p p a r e n t . T h e r e f o r e , t h e d e s i g n o f f a c u l t y f l o w m o d e l s may be e n h a n c e d by m a k i n g them more c o n g r u e n t w i t h o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s d e c i s i o n m a k i n g , p r o v i d e d t h a t d e c i s i o n m a k e r s a d h e r e more c l o s e l y t o t h e e s p o u s e d norms f o r t h e i r a c t i v i t y . C o n v e r s e l y , f a c u l t y f l o w m o d e l s may be made more c o n g r u e n t w i t h t h e c u r r e n t p r a c t i c e s o f d e c i s i o n m a k i n g u n d e r c o n d i t i o n s o f s c a r c e r e s o u r c e s by a d o p t i n g e l e m e n t s o f c o a l i t i o n a l d e c i s i o n m a k i n g as p a r t o f a c l a s s o f m o d e l s w h i c h w o u l d be d i s t i n c t f r o m e x i s t i n g v e r s i o n s . The p r o b l e m o f d e s i g n i n g more c o n g r u e n t m o d e l s o f f a c u l t y f l o w w i l l be e x a m i n e d f u r t h e r i n t h e s e c t i o n d e a l i n g w i t h i m p l i c a t i o n s f o r f u r t h e r r e s e a r c h . REVIEWING THE CONCEPTUAL FRAMEWORK The G e n e r a l D e c i s i o n P a r a d i g m The g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m d e v e l o p e d by W e a t h e r s b y (1 975) has been a p p l i e d t o s e v e r a l b o d i e s o f l i t e r a t u r e i n t h e p r e s e n t s t u d y i n an a t t e m p t t o a s s e s s t h e c o n g r u e n c e o f a c l a s s o f a n a l y t i c a l m o d e l s d e -s i g n e d t o i n f o r m d e c i s i o n w i t h two c o m p e t i n g m o d e l s o f t h e p r o c e s s o f o r g a n i z a t i o n a l d e c i s i o n m a k i n g . The W e a t h e r s b y f r a m e w o r k was a d o p t e d b e c a u s e i t p r o m i s e d t o p r o v i d e a f r a m e w o r k f o r c o m p a r i s o n w h i c h , i n i t s e l f , d i d n o t i n c o r p o r a t e a b i a s i n g e f f e c t on t h e r e s e a r c h . The c r i t e r i o n o f c o n c e p t u a l c o n g r u e n c e was s e l e c t e d b e c a u s e t h e f u l l d e t e r m i n a t i o n o f c a u s e a nd e f f e c t among a l l t h e v a r i a b l e s a nd e l e m e n t s o f t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m as t h e y r e l a t e t o t h e i n t e r f a c e o f a n a l y s i s and d e c i s i o n c o u l d n o t p r o c e e d w i t h o u t a p r i o r t e s t o f t h e a p p l i c a b i l i t y o f t h e framework a s a p r o f i l i n g d e v i c e . The W e a t h e r s b y ( 1 9 7 5 ) p a r a d i g m p r o v i d e d a n i n e p a r t c h e c k l i s t 142 f o r e x a m i n i n g m o d e l s o f f a c u l t y f l o w a n d m o d e l s o f u n i v e r s i t y d e c i s i o n . As a c h e c k l i s t f o r d e v e l o p i n g p r o f i l e s o f m o d e l s i n t e r m s o f a common s e t o f e l e m e n t s , t h e W e a t h e r s b y p a r a d i g m may be s a i d t o be s a t i s f a c t o r y . P r o f i l e s o f t h e a n a l y t i c a l m o d e l s a n d d e c i s i o n p r o c e s s m o d e l s were d e v e l o p e d i n t e r m s o f t h e n i n e e l e m e n t s o f t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m and t h o s e n i n e e l e m e n t s c o n s t i t u t e d a s u f f i c i e n t s e t t o s u m m a r i z e s u b s t a n t i a l a n d d i v e r s e b o d i e s o f l i t e r a t u r e w i t h o u t m i s s i n g i m p o r t a n t a s p e c t s o f p r e v i o u s r e s e a r c h . The p r e s e n t i n t e r e s t i n t e s t i n g f o r c o n g r u e n c e among s t a t i c p r o f i l e s o f a n a l y t i c a l a n d d e c i s i o n p r o c e s s m o d e l s d o e s n o t a d d r e s s t h e f u l l d y n a m i c s o f d e c i s i o n m a k i n g o r t h e p r o c e s s o f d e v e l o p i n g and u s i n g a n a l y t i c a l m o d e l s . I t has n o t been p o s s i b l e , t h e r e f o r e , t o t e s t t h e W e a t h e r s b y p a r a d i g m f o r i t s a b i l i t y t o i n c o r p o r a t e t h o s e d y n a -m i c s . F o r t h e p u r p o s e s o f t h e s t u d y , h o w e v e r , t h e m a t t e r o f a s s e s s i n g c o n g r u e n c e was a d e q u a t e l y a c h i e v e d u s i n g t h e W e a t h e r s b y p a r a d i g m s i n c e i t d i d p r o v i d e a method f o r d i s c r i m i n a t i n g among t h e t y p e s o f m o d e l s u n d e r r e v i e w . Not o n l y d i d t h e p a r a d i g m p r o v i d e f o r d i s c r i m i n a t i o n , b u t t h e c o m p a r i s o n o f f a c u l t y f l o w m o d e l s t o d e c i s i o n p r o c e s s m o d e l s s u c c e s s f u l l y i l l u s t r a t e d c a s e s o f b o t h c l o s e c o n g r u e n c e and v i r t u a l i n c o n g r u e n c e on an e l e m e n t by e l e m e n t b a s i s . I t must be re m e m b e r e d , h o w e v e r , t h a t t h e o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s d e c i s i o n model a n d t h e c o a l i t i o n a l d e c i s i o n model e a c h e m p h a s i z e d i f f e r -e n t v a r i a b l e s w i t h i n t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m . .In t h a t s e n s e , t h e r e f o r e , t h e d i s t i n c t i o n b e t w e e n t h e two i s a r t i f i c i a l . A f u l l d y n a -m i c t h e o r y o f d e c i s i o n w o u l d i n c o r p o r a t e b o t h , u s i n g t h e n i n e e l e m e n t s o f t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m as a c o m p r e h e n s i v e f r a m e w o r k . T a k e n , t o g e t h e r , t h e d i s t i n c t i o n s between o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s d e c i s i o n a n d 143 c o a l i t i o n a l d e c i s i o n , a n d t h e e x c l u s i o n o f t h e d y n a m i c s o f b o t h a n a l y s i s a r e a r e a s i n n e e d o f f u r t h e r d e v e l o p m e n t . T h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m was u s e d i n t h e p r e s e n t s t u d y t o t e s t i t s a p p l i c a b i l i t y f o r p r o v i d i n g s t a t i c s u m m a r i e s . The f u r t h e r d e v e l o p m e n t o f d e s c r i p t i v e a n d p r e d i c t i v e t h e o r y r e q u i r e s t h a t t h e p r o -c e s s m o d e l s o f d e c i s i o n be i n t e g r a t e d i n t o a l a r g e r t h e o r y u s i n g t h e f u l l r a n g e o f e l e m e n t s i n t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m , w h i c h may t h e n be e x a m i n e d f o r t h e i r i m p l i c a t i o n s f o r t h e d e s i g n o f a n a l y s i s i n s u p p o r t o f d e c i s i o n s i n t h a t f u l l a n d c o m p r e h e n s i v e c o n t e x t . A l l i s o n ( 1 9 7 1 ) i d e n t i f i e d p o s s i b l e a v e n u e s f o r i n t e g r a t i n g o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s a n d p o l i t i c a l o r c o a l i t i o n a l m o d e l s o f d e c i s i o n , h o w e v e r , h i s t e n t a t i v e scheme f o r a c c o m p l i s h i n g t h a t t a s k has y e t t o be a c h i e v e d ( M u r p h y , 1 9 7 7 ) . T h e r e f o r e , a f u l l a n d c o m p r e h e n s i v e t h e o r y o f d e c i s i o n i s a p r o d u c t o f r e s e a r c h t o w a r d s w h i c h i t i s n e c e s s a r y s t i l l t o s t r i v e . T h e T w o - W o r l d C o n c e p t A s e c o n d c o n s t r u c t w h i c h u n d e r l i e s t h e p r e s e n t a p p l i c a t i o n o f t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m i n t h i s s t u d y i s t h e " t w o - w o r l d c o n c e p t . " T h e t w o - w o r l d c o n c e p t i d e n t i f i e s a d i s t i n c t i o n b e t w e e n t h e w o r l d o f a n a l y s i s a n d t h e w o r l d o f a c t i o n . S i n c e t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m has s u c c e s s f u l l y b e e n a p p l i e d t o r e s e a r c h b a s e d i n e a c h o f t h o s e two w o r l d s , i t may be c o n c l u d e d t h a t t h e c o n c e p t was o f v a l u e i n t h e p r e s e n t s t u d y . F u r t h e r m o r e , t h e n e x t s t e p s i n d e v e l o p i n g a t h e o r y r e q u i r e t h e i n t e g r a t i o n o f e l e m e n t s i n t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m a n d t h e i n c l u -s i o n o f d y n a m i c l i n k a g e s among them. W h i l e t h e t w o - w o r l d c o n c e p t has b e e n e s s e n t i a l t o t h e p r e s e n t e x e r c i s e , i t i s n o t i m m e d i a t e l y a p p a r e n t t h a t i t w o u l d be r e q u i r e d i n 144 t h e f u r t h e r d e v e l o p m e n t . T h a t i s b e c a u s e t h e d e f i n i t i o n o f t h e two w o r l d c o n c e p t i n c l u d e s a t t e n t i o n t o t h e norms o f r e s e a r c h and t h e norms o f d e c i s i o n , a n d t o t h e i r r e s p e c t i v e c o n s t r a i n t s i n t i m e a n d r e s o u r c e s as c r i t i c a l v a r i a b l e s . However, t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a -d i g m i n c l u d e s i n i t t h e v a l u e s a t t a c h e d t o t h e p r o c e s s and a n a l y t i c a l m o d e l s , t h e r e f o r e , may subsume t h e two w o r l d c o n c e p t i n a f u l l y a r t i -c u l a t e d t h e o r y . However, f o r a s t a t i c c o m p a r i s o n s u c h a s t h e p r e s e n t s t u d y , t h e two w o r l d c o n c e p t was v a l u a b l e f o r i t s J a n u s - l i k e f u n c t i o n as an o r g a n i z i n g c o n s t r u c t e m p h a s i z i n g t h e r o l e o f d e c i s i o n a s t h e i n t e r -f a c e between t h e w o r l d s o f r e s e a r c h a n d a c t i o n . SUMMARY T h i s c h a p t e r has p r o v i d e d a c o m p a r i s o n between two p a i r s o f summary p r o f i l e s d e v e l o p e d u s i n g t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m . The c o m p a r i s o n o f f a c u l t y f l o w m o d e l s and o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s d e c i s i o n m a k i n g showed them t o be c l o s e l y c o n g r u e n t . A d h e r e n c e t o s t a n d a r d p r a c t i c e s , r o u t i n i z e d o r g a n i z a t i o n a l r e c o r d s , s i m p l e a s s u m p t i o n s o f c a u s a l l i n k a g e i n an e n v i r o n m e n t o f l o w u n c e r t a i n t y w i t h a s i m p l e v i e w o f t h e f u t u r e c h a r a c t e r i z e d b o t h o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s d e c i s i o n m a k i n g a n d t h e f l o w m o d e l s . In c o n t r a s t , t h e c o m p a r i s o n o f f a c u l t y f l o w m o d e l s and c o a l i t i o n a l d e c i s i o n m a k i n g showed them t o be l a r g e l y i n c o n g r u e n t . On a l m o s t e v e r y e l e m e n t o f t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m , t h e two d i f f e r s u b s t a n t i a l l y , and t h e r e l a t i v e i n s t a b i l i t y o f t h e m i x o f v a r i a b l e s and r e l a t i o n s h i p s c h a r a c t e r i z i n g c o a l i t i o n a l d e c i s i o n m a k i n g compounds t h e i r a p p a r e n t i n c o n g r u e n c e . R e l a t i n g f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n d e c i s i o n s t o c o n d i t i o n s o f 145 r e s o u r c e s u p p l y , i t was n o t e d t h a t t h e f a m i l y o f f a c u l t y f l o w m o d e l s a p p e a r s c o n g r u e n t w i t h t h e p r o c e s s o f m a k i n g f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n d e c i s i o n s when t h e r e a r e no q u o t a s a n d when t h e r e a r e r e l a t i v e l y a b u n -d a n t r e s o u r c e s . On t h e o t h e r h a n d , i t was a l s o n o t e d t h a t t h e f a m i l y o f f a c u l t y f l o w m o d e l s a p p e a r n o t t o be c o n g r u e n t w i t h t h e p r o c e s s o f m a k i n g f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n d e c i s i o n s when t h e r e a r e r e l a t i v e l y s c a r c e r e s o u r c e s . On t h e b a s i s o f t h o s e a n d n o t i n g t h e c l o s e r f i t b e t w e e n o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s d e c i s i o n a n d t h e n o r m a t i v e t h e o r y o f u n i v e r s i t y d e c i s i o n , s u p p o r t f o r S c h m i d t l e i n ' s ( 1 9 7 5 ) " g ap" b e t w e e n i d e o l o g y a n d p r a c t i c e i n u n i v e r s i t y d e c i s i o n m a k i n g was n o t e d . The c o n c e p t u a l f r a m e w o r k f o r t h e s t u d y was r e v i e w e d w i t h s p e c i a l e m p h a s i s on t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m . As a c h e c k l i s t f o r d e v e l o p i n g p r o f i l e s o f d i v e r s e l i t e r a t u r e i t was f o u n d t o be s a t i s f a c t o r y . S i m i l a r l y , i t was f o u n d t o d i s c r i m i n a t e b e t w e e n g r o u p s o f s t u d i e s a n d p r o v i d e a means f o r t e s t i n g f o r c o n g r u e n c e . F i n a l l y , t h e t w o - w o r l d c o n c e p t was n o t e d a s an i m p o r t a n t f a c t o r i n o p e r a t i o n a l i z i n g t h e c u r r e n t s t a t i c c o m p a r i s o n o f p r o f i l e s , h o w e v e r i t s n e c e s s a r y u s e i n a f u l l y a r t i c u l a t e d t h e o r y i s u n c l e a r s i n c e i t l i k e l y w o u l d be subsumed w i t h i n t h e s e t o f e l e m e n t s i n v o l v e d i n a d y n a m i c a p p l i c a t i o n o f t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m . 146 C h a p t e r S e v e n SUMMARY, CONCLUSIONS AND IMPLICATIONS T h i s c h a p t e r p r o v i d e s a t h r e e - p a r t c o n c l u s i o n t o t h e s t u d y . F i r s t , a c o m p r e h e n s i v e r e v i e w o f t h e p r e c e d i n g c h a p t e r s p r o v i d e s a summary o f t h e r e s e a r c h . S e c o n d , t h e p r i n c i p a l c o n c l u s i o n s o f t h e s t u d y a r e drawn t o g e t h e r i n a b r i e f d i s c u s s i o n o f i t s f i n d i n g s . F i n a l l y , i m p l i c a t i o n s o f t h e s t u d y a r e drawn f o r b o t h f u r t h e r r e s e a r c h a n d a d m i n i s t r a t i v e p r a c t i c e . SUMMARY OF THE STUDY P u r p o s e o f t h e S t u d y The c o n c e p t o f p o l i c y as a c l a s s o f i m p o r t a n t , f a r r e a c h i n g d e c i s i o n s h as been d i s c u s s e d b y v a r i o u s a u t h o r s who i d e n t i f y i t s s a l i e n c e a n d i t s p r o b l e m a t i c n a t u r e . As m a j o r f e a t u r e s o f c o n t e m p o r a r y o r g a n i z a t i o n s , p o l i c y a n d p o l i c y - r e l a t e d a c t i v i t y h a v e drawn c o n s i d e r a b l e a t t e n t i o n t o b o t h t h e s u b s t a n c e o f p o l i c y and t h e p r o c e s s e s by w h i c h i t i s made. I n q u i r y c o n c e r n i n g t h e f o r m e r may be c a l l e d p o l i c y a n a l y s i s as d i s t i n c t f r o m i n q u i r y c o n c e r n i n g t h e l a t t e r , w h i c h may be c a l l e d p o l i c y r e s e a r c h (Downey, 1 9 7 7 ) . The n o t i o n s o f p o l i c y a n a l y s i s a n d p o l i c y r e s e a r c h a r e b o t h p a r t o f a l a r g e r c o n c e p t i o n c a l l e d p o l i c y s c i e n c e . W h i l e p o l i c y s c i e n c e was p r o p o s e d some y e a r s ago a s an i n t e g r a t i n g c o n c e p t i n t e n d e d t o i m p r o v e g o v e r n m e n t p r o b l e m s o l v i n g a n d d e c i s i o n m a k i n g ( L a s s w e l l , 1 9 7 0 ) , t h e l i m i t e d s u c c e s s o f t h a t i n t e g r a t i o n i s a p p a r e n t ( e . g . L i n d b l o m a n d C o h e n , 1 9 7 9 ) . T h e r e f o r e i t becomes i m p o r t a n t t o a t t e m p t t o i d e n t i f y a n d e x a m i n e t e c h n i q u e s b y w h i c h t h e i n t e g r a t i o n o f p o l i c y a n a l y s i s 147 p o l i c y r e s e a r c h c a n be e n h a n c e d . I t was t h e p u r p o s e o f t h i s s t u d y t o i d e n t i f y a n d t e s t a t e c h n i q u e w h i c h may, u l t i m a t e l y , s e r v e t h a t p u r p o s e . A S t r a t e g y f o r I n t e g r a t i o n C e n t r a l t o t h e c o n c e p t s o f p o l i c y a n a l y s i s a n d p o l i c y r e s e a r c h a n d , t h e r e f o r e , t o t h e i r i n t e g r a t i o n , i s t h e c o n c e p t o f d e c i s i o n . ( C o l e m a n , 1972) i d e n t i f i e s two " w o r l d s " w h i c h c o n n e c t a t t h e p o i n t o f d e c i s i o n . In t h e t e r m s d e v e l o p e d h e r e , t h o s e w o r l d s a r e t h e r e a l m s o f p o l i c y a n a l y s i s , d e s i g n e d t o i n f o r m d e c i s i o n t h r o u g h t h e s c r u t i n y o f a l t e r n a t i v e s , and p o l i c y r e s e a r c h , d e s i g n e d t o d e s c r i b e a n d i m p r o v e t h e p r o c e s s o f d e c i s i o n . L i n k i n g t h o s e two w o r l d s , a f o c u s on c o m m u n i c a t i o n b e t w e e n a n a l y s t a n d d e c i s i o n m aker was p r o v i d e d by S a b a t i e r ( 1 9 7 8 ) i n h i s s y n t h e s i s o f v a r i a b l e s shown t o a f f e c t t h e i n f l u e n c e o f t e c h n i c a l i n f o r m a t i o n on p o l i c y d e c i s i o n s . T h e i m p o r t a n c e o f m e s s a g e s b e t w e e n a n a l y s t and d e c i s i o n m a k e r was i d e n t i f i e d by Mason and M i t r o f f ( 1 9 7 3 ) who s t r e s s t h e <> i m p o r t a n c e o f c o n g r u e n c e b e t w e e n a u s e r o f r e s e a r c h o r i n q u i r y a n d t h e p h i l o s o p h y o f e v i d e n c e , i n q u i r y and k n o w l e d g e i n an i n q u i r i n g s y s t e m . T h e r e f o r e , i t may be t h a t c o n s i s t e n c y b e t w e e n an a n a l y s t ' s s y s t e m o f i n q u i r y a n d t h a t o f a d e c i s i o n m a k e r i s a n e c e s s a r y c o n d i t i o n f o r i n t e g r a t i n g p o l i c y a n a l y s i s a n d p o l i c y r e s e a r c h , i . e . f o r l i n k i n g a n a l y s i s t o d e c i s i o n . N o t i n g t h e i m p o r t a n c e o f m o d e l s i n p e r c e i v i n g t h e w o r l d ( e . g . P o l a n y i , 1968; Kuhn, 1 9 7 0 ) , i t may be p o s i t e d t h a t i f t h e m o d e l s o r t e c h n o l o g i e s o f p o l i c y a n a l y s i s a r e n o t c o n g r u e n t w i t h t h e m o d e l s o r c h a r a c t e r i s t i c s o f d e c i s i o n m a k i n g , t h e l i n k a g e s b e t w e e n them w i l l be p o o r o r n o n - e x i s t a n t . H e n c e e n h a n c i n g t h e i n t e g r a t i o n o f p o l i c y a n a l y s i s and p o l i c y r e s e a r c h may be a p p r o a c h e d t h r o u g h a c h i e v i n g c o n g r u e n c e 148 b e t w e e n t h e i r u n d e r l y i n g m o d e l s . B e f o r e t h a t t a s k c a n be u n d e r t a k e n , i t i s n e c e s s a r y t o h a v e a t h a n d a m e t h o d f o r a n a l y z i n g p o l i c y a n a l y s i s m o d e l s a n d p o l i c y d e c i s i o n m o d e l s on some common b a s i s and t o d e t e r m i n e w h e t h e r t h e m e t h o d c a n i l l u s t r a t e o r t e s t f o r p o i n t s o f s i m i l a r i t y a n d d i f f e r e n c e , i . e . t e s t f o r c o n g r u e n c e . I n t h e a b s e n c e o f s u c h a m e t h o d , i t f a l l s t o t h e p r e s e n t e x e r c i s e t o i d e n t i f y a n d t e s t a c a n d i d a t e , b u t l e a v e t o a n o t h e r t i m e t h e c h a l l e n g e o f a l i g n i n g a n a l y s i s a n d d e c i s i o n i n a p a r t i c u l a r s i t u a t i o n . A s a f o c u s f o r a n a l y z i n g m o d e l s a n d t e s t i n g f o r c o n g r u e n c e , t h e J a n u s - l i k e r o l e o f d e c i s i o n may be u s e d . T h a t i s , a model o f d e c i s i o n may s e r v e a s a common f r a m e w o r k o r c h e c k l i s t t o e x a m i n e b o t h a n a l y s e s m e a n t t o i n f o r m d e c i s i o n a n d d e s c r i p t i o n s o f d e c i s i o n p r o c e s s e s . N o t i n g t h a t a number o f a p p a r e n t l y c o m p e t i n g c o n c e p t i o n s o f d e c i s i o n a r e i n t h e l i t e r -a t u r e , i t i s p r o p o s e d t h a t a c o m p r e h e n s i v e c o n c e p t i o n o f d e c i s i o n may p r o v i d e a b r o a d f r a m e w o r k f o r c a t e g o r i z i n g a n d d e s c r i b i n g b o t h t h e t e c h -n o l o g i e s o f p o l i c y a n a l y s i s a n d d e s c r i p t i o n s o f p o l i c y d e c i s i o n m a k i n g . T h a t f r a m e w o r k w i l l be d i s c u s s e d i n a l a t e r s e c t i o n . H o w ever, t o p r o v i d e a s p e c i f i c p o i n t o f r e f e r e n c e f o r e x a m i n a t i o n o f t h e p r o p o s i t i o n , a c a s e p r o b l e m w i l l h e l p t o s h a r p e n t h e s t u d y . S e l e c t i n g a C a s e S e l e c t i n g a c a s e p r o b l e m t o t e s t t h e n o t i o n o f c o n c e p t u a l c o n -g r u e n c e i n v o l v e s t h r e e f a c t o r s . F i r s t , t h e c a s e p r o b l e m s h o u l d e x h i b i t s u f f i c i e n t c o m p l e x i t y a n d l o n g t e r m i m p o r t a n c e t h a t i t q u a l i f i e s a s a p o l i c y p r o b l e m . S e c o n d , t h e r e m u s t b e a b o d y o f a n a l y s i s c o n c e r n i n g t h e s u b s t a n c e o f t h e c a s e p r o b l e m . T h i r d , t h e r e m u s t be a body o f r e s e a r c h d e s c r i b i n g d e c i s i o n p r o c e s s e s c o n c e r n i n g t h e c a s e p r o b l e m . S c a n n i n g t h e l i t e r a t u r e i n an a t t e m p t t o meet t h o s e t h r e e c r i -149 t e r i a , i t i s u s e f u l t o n o t e t h a t u n i v e r s i t i e s as a t y p e o f i n s t i t u t i o n h a v e b e e n e x a m i n e d c o n s i d e r a b l y ; i n p a r t i c u l a r , t h e i r p r o b l e m s a n d p r o -c e s s e s a r e t h e s u b j e c t o f a f a i r l y e x t e n s i v e l i t e r a t u r e . M o r e o v e r , a s a c l a s s o f o r g a n i z a t i o n s w i t h i n w h i c h p o l i c y p r o c e s s e s o p e r a t e , u n i v e r s i -t i e s a r e e s p e c i a l l y i n t e r e s t i n g b e c a u s e o f t h e i r c o n c u r r e n t c o m p l e x i t y a n d e m p h a s i s on s c i e n t i f i c r a t i o n a l i t y . I t may be o b s e r v e d t h a t an a d e q u a t e b o d y o f r e s e a r c h e x i s t s c o n c e r n i n g u n i v e r s i t y d e c i s i o n m a k i n g an d i n d i c a t e s t h a t a u n i v e r s i t y s e t t i n g f o r t h e c a s e p r o b l e m may be p a r t i c u l a r l y i n t e r e s t i n g . W i t h i n t h e u n i v e r s i t y s e t t i n g , a c o n t e m p o r a r y p r o b l e m i s t h e m a t t e r o f f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n . T h e f u n d a m e n t a l e x c e l l e n c e o f a u n i v e r s i t y i s s e e n t o be e m b o d i e d i n i t s f a c u l t y . M o r e o v e r , t h e number a n d r a n k d i s t r i b u t i o n o f f a c u l t y members i n C a n a d i a n and o t h e r u n i v e r -s i t i e s h a v e b e e n c i t e d a s a p o s s i b l e s t r u c t u r a l f l a w w i t h i m p o r t a n t i m p l i c a t i o n s ; t h e r e f o r e , t h e m a t t e r o f f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n w o u l d a p p e a r t o meet t h e f i r s t c r i t e r i o n o f b e i n g a p o l i c y p r o b l e m ( F o r t i e r , 1 9 7 9 ) . S e c o n d , t h e l i t e r a t u r e o f p o l i c y a n a l y s i s i n c l u d e s a v a r i e t y o f t e c h n i q u e s f o r p r o j e c t i n g t h e d i s t r i b u t i o n o f p e r s o n n e l a c r o s s a g r a d e d o r r a n k e d s e t o f c a t e g o r i e s . In p a r t i c u l a r , t h a t l i t e r a t u r e has b e e n d e v e l o p e d i n t h e m a t t e r o f f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n s i n u n i v e r s i t i e s . T h e r e a r e t h r e e " f a c u l t y f l o w " t e c h n i q u e s : P e r c e n t a g e I n c r e a s e M o d e l s , E q u i l i b r i u m m o d e l s a n d M a r k o v C h a i n s . T o g e t h e r , t h e r e i s s u f f i c i e n t a n a l y t i c a l w o r k r e p o r t e d t o e n a b l e s e c o n d a r y a n a l y s i s o f t h e t e c h n o l o g i e s i n v o l v e d . F i n a l l y , w i t h i n t h e g e n e r a l r e s e a r c h l i t e r a t u r e a b o u t d e c i s i o n m a k i n g i n u n i v e r s i t i e s , t h e r e i s s u f f i c i e n t work r e p o r t e d t o e n a b l e s e c o n d a r y a n a l y s i s o f t h e p r o c e s s e s f o r m a k i n g d e c i s i o n s a f f e c t i n g f a c u l t y 150 r a n k d i s t r i b u t i o n s . T h e t h r e e f a c t o r s n e e d e d f o r an e x p l o r a t o r y s t u d y o f c o n c e p t u a l c o n g r u e n c e b e t w e e n t e c h n o l o g i e s o f a n a l y s i s a n d p r o c e s s e s o f d e c i s i o n a r e , t h e n , p r e s e n t i n t h e c a s e p r o b l e m o f f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n . T h e n e x t s e c t i o n s d e s c r i b e t h e t e c h n i q u e b e i n g a s s e s s e d and t h e a n a l y s i s o f t h e c a s e p r o b l e m . T h e G e n e r a l D e c i s i o n P a r a d i g m T h e c e n t r a l r o l e o f d e c i s i o n i n t e s t i n g f o r c o n g r u e n c e b e t w e e n a n a l y t i c a l t e c h n o l o g i e s o r m o d e l s a n d p r o c e s s m o d e l s o f d e c i s i o n has b e e n i d e n t i f i e d . H owever, a m a j o r p r o b l e m i n p a s t r e s e a r c h c o n c e r n i n g d e c i s i o n p r o c e s s e s h a s b e e n t h e t h e o r e t i c a l o r c o n c e p t u a l f r a m e w o r k u s e d t o o r g a n i z e t h e i n q u i r y . V a r i a t i o n s o f t h e e x p e r i m e n t e r e f f e c t ( R o s e n t h a l , 1966) l e a d t o u n i n t e n t i o n a l b i a s by i d e n t i f y i n g a n d u s i n g o n l y t h o s e d a t a s p e c i f i e d i n t h e c o n c e p t u a l f r a m e w o r k . To o f f s e t s u c h b i a s , a f r a m e w o r k o f s u f f i c i e n t s c o p e t o e n c o m p a s s t h e f u l l r a n g e o f v a r i a b l e s i s n e c e s s a r y . T h e l i t e r a t u r e o f d e c i s i o n m a k i n g c o n t a i n s a v a r i e t y o f c o n c e p t i o n s , f o r e x a m p l e , c o l l e g i u m , b u r e a u c r a c y , r a t i o n a l i t y a n d o r g a n i z e d a n a r c h y ( C o h e n a n d M a r c h , 1 9 7 4 ) . w e a t h e r s b y ( 1 9 7 5 ) shows them t o be subsumed by a c o m p r e h e n s i v e f r a m e w o r k , t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m , w h i c h i n c o r p o r -a t e s t h e r a n g e o f m o d e l s a n d i d e n t i f i e s n i n e e l e m e n t s i n whose t e r m s d e c i s i o n m a k i n g may be a n a l y z e d p a r s i m o n i o u s l y w h i l e a v o i d i n g model b i a s . T h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m u s e s t h r e e c l a s s e s o f v a r i a b l e s , f o u r l i n k i n g s t r u c t u r e s , a t i m e h o r i z o n and t h e t r e a t m e n t o f u n c e r t a i n t y t o d e s c r i b e d e c i s i o n . T h e n o t i o n o f t e s t i n g f o r c o n g r u e n c e i n v o l v e s a c o m p a r i s o n o f d e s c r i p t i o n s , t h e r e f o r e t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m p r o v i d e s a common s e t o f c r i t e r i a f o r s t a t i c s c r u t i n y a n d c o m p a r i s o n o f 151 t h e t e c h n o l o g i e s u s e d f o r p r o j e c t i n g f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n t o t h e p r o c e s s e s u s e d f o r m a k i n g f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n d e c i s i o n s . T h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m d i r e c t s a t t e n t i o n t o t h e r o l e o f t h e i n d i v i d u a l i n d e c i d i n g a n d t r e a t s g r o u p d e c i s i o n m a k i n g as an e x t e n s i o n o f t h e i n d i v i d u a l t h r o u g h h i s o r h e r d e c i s i o n t o j o i n o r p a r t i -c i p a t e i n a g r o u p . T h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m u s e s t h r e e b a s i c c l a s s e s o f v a r i -a b l e s . C o n t r o l v a r i a b l e s a r e t h o s e w h i c h c a n be m a n i p u l a t e d o r s p e c i f i e d by t h e d e c i s i o n m aker ( e . g . t h e m a t t e r o f j o i n i n g a g r o u p ) . S t a t e v a r i -a b l e s a r e t h o s e w h i c h c a n be i n f l u e n c e d b u t n o t c o n t r o l l e d by t h e d e c i s i o n m a k e r ( e . g . h i s o r h e r a c c e p t a n c e by a g r o u p ) . E x o g e n o u s v a r i a b l e s s i m p l y i n c l u d e a l l t h o s e t h a t a r e n e i t h e r c o n t r o l n o r s t a t e v a r i a b l e s . L i n k i n g s t r u c t u r e s p r o v i d e r e l a t i o n s h i p s among t h e v a r i a b l e s a n d t o t h e w o r l d a t l a r g e . An o b s e r v i n g s y s t e m i n c l u d e s b a s e s on i n f o r m a t i o n c o n c e r n i n g t h e t h r e e c l a s s e s o f v a r i a b l e s a n d t h e m e t h o d s o f i n q u i r y u s e d t o c o l l e c t i t . A v a l u e s y s t e m l i n k s t h e i n d i v i d u a l t o e a c h v a r i a b l e b y s t a t i n g t h e r e l a t i v e v a l u e o f t h e s t a t u s o f e a c h v a r i a b l e a n d o f a l t e r n a t i v e f u t u r e c o n d i t i o n s o f e a c h . C a u s a l r e l a t i o n s h i p s l i n k c o n t r o l a n d s t a t e v a r i a b l e s a c r o s s t i m e t h r o u g h i f - t h e n s t a t e m e n t s . C o n s t r a i n t s i n l i n k i n g s t r u c t u r e s l i m i t t h e t o t a l v a r i a n c e among t h e t h r e e k i n d s o f v a r i a b l e s . The t i m e h o r i z o n i n a d e c i s i o n i s t h e d i s t a n c e i n t o t h e f u t u r e o v e r w h i c h v a r i a b l e s a r e e x a m i n e d a n d l i n k i n g s t r u c t u r e s a s s u m e d t o o p e r a t e . F i n a l l y , t h e r e may be b o t h m a t t e r s o f c o m p l e t e u n c e r t a i n t y , i . e . t o t a l s u r p r i s e , a n d m a t t e r s w h i c h a r e u n c e r t a i n o n l y i n d e g r e e , i . e . r e l a t i v e l i k e l i h o o d o f o c c u r r e n c e . The g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m c a n be t h o u g h t o f a s p r o v i d i n g a 152 c h e c k l i s t t o s u m m a r i z e a c o m p l e x s e t o f i n f o r m a t i o n a b o u t d i f f e r e n t phenomena i n t o a l i m i t e d s e t o f c a t e g o r i e s b a s e d on t h e n o t i o n o f d e c i s i o n . The f i r s t t a s k f o r t h i s c a s e s t u d y i s t o p e r f o r m t h a t s u m m a r i -z a t i o n o n t h e t e c h n o l o g i e s f o r p r o j e c t i n g f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n a n d on t h e d e s c r i p t i o n s o f d e c i s i o n s a f f e c t i n g t h o s e d i s t r i b u t i o n s . S u m m a r i z i n g P o l i c y A n a l y s i s and P o l i c y R e s e a r c h  Th e p o l i c y a n a l y s i s t e c h n o l o g i e s a p p l i e d t o t h e p r o b l e m o f f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n s h a v e b e e n l a b e l l e d " f a c u l t y f l o w " m o d e l s . A n a l y z i n g f a c u l t y f l o w m o d e l s i n t e r m s o f t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m i n d i c a t e s s e v e r a l t h i n g s . C o n t r o l v a r i a b l e s i n f l o w m o d e l s a r e few i n number a n d c o n c e r n o v e r a l l a d d i t i o n s t o o r l o s s e s f r o m a d i s t r i b u t i o n , o r t r a n s i t i o n s among v a r i o u s s t a t e s , e . g . p r o m o t i o n a n d t h e g r a n t i n g o f t e n u r e . T h e s t a t e v a r i a b l e s a r e a l s o f e w , a n d d e p e n d on s t a n d a r d c o n t r a c t s f o r d e f i n i t i o n , e . g . r a n k and d u r a t i o n o f a p p o i n t m e n t , t h e r e b y b e i n g i n s t i t u t i o n a l l y d e t e r m i n e d . W i t h s m a l l numbers o f v a r i a b l e s i n b o t h c o n t r o l a n d s t a t e c a t e g o r i e s , t h e number o f e x o g e n o u s v a r i a b l e s i s v e r y l a r g e . A l s o , s i n c e f l o w m o d e l s a r e t y p i c a l l y f i x e d , t h e members o f e a c h c l a s s o f v a r i a b l e a r e s t a b l e . The o b s e r v i n g s y s t e m s u s e d i n f a c u l t y f l o w m o d e l s a r e b a s e d i n i n s t i t u t i o n a l r e c o r d s , r o u t i n e l y m a i n t a i n e d a n d i n c l u d i n g h i s t o r i c a l a n d c u r r e n t i n f o r m a t i o n . T h e p r e s e n c e o f a s i n g l e d a t a b a s e i s common, a l t h o u g h i t i s n o t c l e a r w h e t h e r t h a t i s a c e n t r a l i z e d r e s o u r c e . F l o w m o d e l s t y p i c a l l y do n o t s e e k t o o p t i m i z e a d i s t r i b u t i o n , h e n c e no v a l u e i s a t t a c h e d t o a n y p a r t i c u l a r p r o j e c t e d d i s t r i b u t i o n . P e r h a p s c o n s i s t e n t 153 w i t h t h e u s e o f few c o n t r o l o r s t a t e v a r i a b l e s , f a c u l t y f l o w m o d e l s u s e s i m p l e m a t h e m a t i c a l l i n k a g e s and a r e c o n s t r a i n e d by t h e r a n g e o f s t a n d a r d p r a c t i c e ( e . g . no d e m o t i o n s ) a n d s i m p l e r u l e s o f c o n s e r v a t i o n . T h e f a c u l t y f l o w m o d e l s r e v i e w e d u s e an a r b i t r a r y t i m e h o r i z o n i n t h e s e n s e t h a t t h e p r o j e c t i o n s c a n be r u n f o r a n y number o f a n n u a l c y c l e s i n t o t h e f u t u r e . H o w e v e r , t h e v i e w o f t h e f u t u r e i s v e r y s i m p l e , a s s u m i n g t h a t i t s d i m e n s i o n s a r e known, i . e . t h a t t h e r e a r e no s u r p r i s e s , and t h a t i t i s f u l l y d e t e r m i n i s t i c a s l a i d o u t i n t h e m o d e l ' s m a t h e m a t i c s . P o l i c y R e s e a r c h : F a c u l t y Rank D i s t r i b u t i o n D e c i s i o n s R e s e a r c h i n t o t h e p r o c e s s e s by w h i c h f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n d e c i s i o n s a r e made i s l e s s b r i e f l y s u m m a r i z e d . C o m p e t i n g d e s c r i p t i o n s o f d e c i s i o n a r e i d e n t i f i a b l e i n t h e l i t e r a t u r e and s u p p o r t f o r e a c h c a n be f o u n d u n d e r on e o r more s e t s o f c i r c u m s t a n c e s . The g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m p r o v i d e s a m ethod f o r s u m m a r i z i n g b o t h b o d i e s o f p o l i c y r e s e a r c h and f o r c o n t r a s t i n g them d i r e c t l y s i n c e e a c h may be shown t o e m p h a s i z e d i f f e r e n t e l e m e n t s i n t h e p a r a d i g m . O r g a n i z a t i o n a l P r o c e s s D e c i s i o n . The f i r s t b o d y o f d e s c r i p t i v e r e s e a r c h u s e s w h a t has b e e n c a l l e d t h e " o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s m o d e l " o f d e c i s i o n . W i t h r e g a r d t o f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n d e c i s i o n s , t h e o r g a n i -z a t i o n a l p r o c e s s v i e w a s a n a l y z e d w i t h t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m h a s s e v e r a l c h a r a c t e r i s t i c f e a t u r e s . T h e c o n t r o l v a r i a b l e s a r e few i n number a n d c o n c e r n o v e r a l l a d d i t i o n s t o o r l o s s e s f r o m a d i s t r i b u t i o n , o r t r a n s i t i o n s b e t w e e n s t a t e s . T h e o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s v i e w a l s o n o t e s t h a t t h e e x t e n t o f c o n t r o l l a b i l i t y d e p e n d s on t h e o r g a n i z a t i o n ' s a u t h o r i t y s t r u c t u r e a n d t h a t , i n some c a s e s , t h e a b i l i t y t o d e l e g a t e a u t h o r i t y w i l l be a 154 c o n t r o l v a r i a b l e . S t a t e v a r i a b l e s a r e few i n number a n d d e p e n d on s t a n d a r d c o n t r a c t s f o r d e f i n i t i o n . W i t h t h e s m a l l number o f s t a t e a n d c o n t r o l v a r i a b l e s , t h e r e a r e many o m i t t e d v a r i a b l e s w h i c h a r e , i n t h e m a i n , s t a b l e . The l i n k i n g s t r u c t u r e s i n v o l v e d i n t h e o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s v i e w o f d e c i s i o n r e l y h e a v i l y o n s t a n d a r d i z e d v i e w s o f a s i m p l e w o r l d . T h e o b s e r v i n g s y s t e m s a r e b a s e d i n i n s t i t u t i o n a l d a t a b a s e s w h i c h a r e m a i n t a i n e d u n d e r r o u t i n i z e d p r o c e d u r e s i n v a r i o u s o r g a n i z a t i o n a l s u b -u n i t s . The v a l u e s y s t e m u n d e r an o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s v i e w l a y s h e a v y e m p h a s i s on s u b u n i t g o a l s a n d t h e p r e s e r v a t i o n o f t h e i r i n t e g r i t y . L i n k a g e s among c o n t r o l a n d s t a t e v a r i a b l e s a r e s i m p l e a n d b a s e d l a r g e l y i n r o u t i n e o r c u s t o m . C o n s t r a i n t s on t h e p r o c e s s i n c l u d e t h e n a r r o w r a n g e o f s t a n d a r d p r a c t i c e , t h e r e q u i r e m e n t o f due p r o c e s s , i . e . a t t e n -t i o n t o r o u t i n i z e d p r o c e d u r e s i n c l u d i n g p e e r r e v i e w , a n d a t t e n t i o n t o b a l a n c i n g r e s o u r c e s a n d c o m m i t m e n t s . A p a r t i c u l a r c o n s t r a i n t t h a t may be a p p l i e d t o f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n d e c i s i o n s may be t h e u s e o f q u o t a s on one o r more s t a t e s . T h e t i m e h o r i z o n i n o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s d e c i s i o n i s s h o r t . H o w e ver, i t i s a s s u m e d t h a t p r e s e n t p r o c e d u r e s a n d r e l a t i o n s h i p s w i l l e x t e n d i n d e f i n i t e l y i n t o t h e f u t u r e , t h e r e f o r e t h e d i s t a n t f u t u r e i s t r e a t e d as a l i n e a r e x t e n s i o n o f t h e p r e s e n t . T h a t v i e w r e f l e c t s a n u n c e r t a i n t y s t r u c t u r e i n w h i c h v e r y few e l e m e n t s a r e n o t p r e - d e t e r m i n e d ; i n d e e d t h e o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s model o f d e c i s i o n i s d e s c r i b e d a s a v o i d i n g u n c e r t a i n t y . S u p p o r t f o r t h e o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s v i e w i s f o u n d i n i n f e r e n c e s f r o m b u d g e t i n g s t u d i e s a n d o b s e r v a t i o n s o f t h e r e q u i r e m e n t s f o r due p r o c e s s i n d e a l i n g w i t h i n d i v i d u a l s . I t w o u l d a p p e a r t h a t , u n d e r c o n d i t i o n s 155 o f r e l a t i v e l y a b u n d a n t r e s o u r c e s , d e c i s i o n s t o a d d . f a c u l t y and d e c i s i o n s c o n c e r n i n g p r o m o t i o n and t e n u r e a r e w e l l d e s c r i b e d by t h e o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s v i e w . C o a l i t i o n a l D e c i s i o n . T h e s e c o n d body o f d e s c r i p t i v e r e s e a r c h c o n c e r n i n g f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n d e c i s i o n s u s e s w h a t has b e e n c a l l e d t h e " c o a l i t i o n a l m o d e l " o f d e c i s i o n . The c o a l i t i o n a l o r p o l i t i c a l model ha s s e v e r a l c h a r a c t e r i s t i c s , as r e v e a l e d by t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m . C o n t r o l v a r i a b l e s i n c o a l i t i o n a l d e c i s i o n a r e few i n number, n o t a b l e among them b e i n g t h e i n d i v i d u a l c h o i c e t o j o i n one o r a n o t h e r c o a l i t i o n o r power g r o u p . S i m i l a r l y , t h e a b i l i t y t o b r i n g t o g e t h e r s u p p o r t a n d i n f l u e n c e a g e n d a s a r e e x a m p l e s o f i n d i v i d u a l power w h i c h may be e x e r c i s e d i n v a r y i n g d e g r e e . In c o n t r a s t , a l a r g e r a n g e o f v a r i a b l e s i s s u b j e c t o n l y t o i n f l u e n c e a n d may be c a l l e d s t a t e v a r i a b l e s . T h e s t a t e v a r i a b l e s i n v o l v e d i n a d e c i s i o n w i l l v a r y w i t h t h e a c t o r s i n v o l v e d , t h e i r h i s t o r y , a n d t h e i r r e s o u r c e s . T h e y a r e n o t , t h e r e f o r e , s t a b l e o v e r t h e l i f e o f a d e c i s i o n p r o b l e m . I n t h e d y n a m i c c o a l i t i o n a l s e t t i n g , w i t h many s t a t e v a r i a b l e s , f e w e r v a r i a b l e s a r e e x o g e n o u s . However, t h e s e t s o f s t a t e , c o n t r o l a n d e x o g e n o u s v a r i a b l e s a r e n o t s t a b l e , w i t h s h i f t s among them p a r a l l e l i n g t h e e v o l u t i o n o f a d e c i s i o n . The l i n k i n g s t r u c t u r e s a r e a l s o more c o m p l e x i n a c o a l i t i o n a l s e t t i n g . O b s e r v i n g s y s t e m s may e merge o r o p e r a t e i n p a r a l l e l a s a c t o r s c o m p e t e f o r a d v a n t a g e . The u n i q u e a n d c h a n g i n g n a t u r e o f t h e d e c i s i o n p r o b l e m may r e q u i r e u n o r t h o d o x b a s e s o f i n f o r m a t i o n , some e x t e r n a l t o t h e i n s t i t u t i o n . The p r i n c i p a l v a l u e s y s t e m o f a c o a l i t i o n a l d e c i s i o n p r o c e s s a l s o r e l a t e s t o t h e r o l e o f i n d i v i d u a l a c t o r s o r g r o u p s s i n c e m a i n t a i n i n g t h e g r o u p a n d w i n n i n g o v e r o t h e r g r o u p s w i l l be e m p h a s i z e d . T r a d e - o f f s a c r o s s t i m e may be made w i t h p r o m i s e s o f f u t u r e s u p p o r t b e i n g 156 i n c l u d e d i n t h e r e s o l u t i o n o f a c u r r e n t p r o b l e m i n a way t h a t w i l l p r e s e r v e t h e c o a l i t i o n i n t o t h e f u t u r e . T h e c a u s a l r e l a t i o n s h i p s among v a r i a b l e s a r e l a r g e l y i g n o r e d b e f o r e d e c i s i o n s a r e made s i n c e t h e e f f e c t s a r e o f t e n d i s c o v e r e d t h r o u g h a c t u a l r e s u l t s . E r r o r s a r e t o l e r a t e d on t h e p r o v i s i o n t h a t i s s u e s may be r e c y c l e d t o d e v e l o p a s o l u t i o n i t e r a t i v e l y , r a t h e r t h a n a v o i d e d on t h e a s s u m p t i o n o f o p t i m i z a t i o n a s a d e c i s i o n i s made. The c o n s t r a i n t s on c o a l i t i o n a l d e c i s i o n m a k i n g f o c u s on t h e p r o c e s s u s e d . P r a c t i c e s must be w i t h i n a r a n g e w h i c h t h e p a r t i c i p a n t s a c k n o w l e d g e t o be a c c e p t a b l e a n d t h e p r o c e s s m u s t a l s o be l e g i t i m a t e i n t h e i r v i e w . T h e s e h i g h l i g h t t h e r o l e o f c o m p e t i n g i n t e r e s t s i n d e t e r m i n -i n g d e c i s i o n o u t c o m e s s i n c e p r e s e n t a l l i e s may be f u t u r e a d v e r s a r i e s . T h e t i m e h o r i z o n e m p l o y e d i n c o a l i t i o n a l d e c i s i o n i s s h o r t h a n d t h e n e c e s s i t y o f f l e x i b l e b a r g a i n i n g p o s i t i o n s makes commitment t o s p e c i f i c c o u r s e s o f a c t i o n i n a d v a n c e o f d e a d l i n e s u n l i k e l y . C o n c u r r e n t l y , t h e p o s s i b i l i t y o f " r e c y c l i n g " an i s s u e makes i t f e a s i b l e t o d i s c o u n t t h e l o n g r a n g e i m p l i c a t i o n s o f d e c i s i o n s . U n c e r t a i n t y i s v e r y i m p o r t a n t i n c o a l i t i o n a l d e c i s i o n s i n c e t h e o p p o r t u n i t y f o r s u r p r i s e i s s u b s t a n t i a l , c a u s a l l i n k a g e s b e i n g l a r g e l y i g n o r e d . However, t h e a m b i g u i t y i n b a r g a i n -i n g w h i c h s t e m s f r o m l a r g e amount o f u n c e r t a i n t y makes i t f e a s i b l e f o r c o a l i t i o n a l d e c i s i o n s t o be made. S u p p o r t f o r t h e c o a l i t i o n a l model o f d e c i s i o n a l s o i s l i m i t e d t o i n f e r e n c e s f r o m b u d g e t i n g s t u d i e s . From s u c h r e s e a r c h , i t w o u l d a p p e a r t h a t d e c i s i o n s t o a d d o r , more l i k e l y , d e l a t e f a c u l t y members o r t o a f f e c t p r o m o t i o n o r t e n u r e d e c i s i o n s t h r o u g h t h e i m p o s i t i o n o f q u o t a s may be made i n a c o a l i t i o n a l mode u n d e r c o n d i t i o n s o f r e l a t i v e l y s c a r c e 157 r e s o u r c e s . U n d e r t h o s e c o n d i t i o n s , t h e a b i l i t y t o r e s i s t a r b i t r a r y a c r o s s -t h e - b o a r d c u t s i n r e s o u r c e s i s g r e a t e r f o r t h o s e who a r e a b l e t o e x e r c i s e b a s e s o f i n f l u e n c e n o t a v a i l a b l e t o t h e i r c o m p e t i t i o r s . S i m i l a r l y , an a r b i t r a r y q u o t a s y s t e m o v e r r i d e s t h e r o u t i n e r e v i e w s f o r p r o m o t i o n a n d t e n u r e by p r e c l u d i n g a l l s u c h t r a n s i t i o n s i f a q u o t a has a l r e a d y b e e n met. T e s t i n g f o r C o n g r u e n c e Th e p u r p o s e o f t h i s s t u d y i s t o t a k e a s t e p t o w a r d t h e i n t e g r a t i o n o f p o l i c y a n a l y s i s a n d p o l i c y r e s e a r c h by i d e n t i f y i n g a n d a p p l y i n g a t e c h n i q u e f o r t e s t i n g f o r c o n g r u e n c e b e t w e e n a n a l y s i s a n d d e c i s i o n . The p r e -c e d i n g s e c t i o n has p r o v i d e d t h r e e p r o f i l e s o r c h e c k l i s t s o f c h a r a c t e r -i s t i c s ; one r e l a t e s t o p o l i c y a n a l y s i s t e c h n o l o g y and two t o p o l i c y r e s e a r c h f i n d i n g s . T h e t e s t f o r c o n g r u e n c e i n v o l v e s p a i r e d c o m p a r i s o n s b e t w e e n t h e f i r s t a n d e a c h o f t h e l a t t e r . M a k i n g t h e f i r s t t e s t f o r c o n g r u e n c e , i t may be o b s e r v e d t h a t t h e p r o f i l e o f f a c u l t y f l o w m o d e l s i s c l o s e l y c o n g r u e n t w i t h t h e p r o f i l e o f o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s d e c i s i o n s . B o t h us e a few common c o n t r o l a n d s t a t e v a r i a b l e s . T h e i r o b s e r v i n g s y s t e m s a r e v e r y s i m i l a r , b e i n g b a s e d i n i n s t i t u t i o n a l r e c o r d s a n d r o u t i n e s . The v a l u e s y s t e m s i d e n t i f i e d d i f f e r i n d e g r e e , r a t h e r t h a n i n k i n d . F l o w m o d e l s a t m o s t o n l y v a l u e i m p l i c i t l y t h e s t a t e s w h i c h t h e y i d e n t i f y , w h e r e a s o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s d e c i s i o n c l e a r l y e m p h a s i z e s t h e s t a t u s quo a n d may c h a n g e t o s t a t e d e f i n i t i o n s a s t h r e a t e n i n g . F l o w m o d e l s and o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s d e c i s i o n s a r e c l o s e l y c o n -g r u e n t i n t h a t t h e y assume s i m p l e , s t a b l e c a u s a l r e l a t i o n s h i p s . T h e y d i f f e r somewhat i n t h a t f l o w m o d e l s a r e c o n s t r a i n e d by t h e i r m a t h e m a t i c s t o r e f l e c t t h e r a n g e o f s t a n d a r d p r a c t i c e , w h e r e a s o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s 158 d e c i s i o n g o e s f u r t h e r t o d e v o t e a t t e n t i o n t o p o l i c i n g a d h e r e n c e t o s t a n -d a r d s o f due p r o c e s s . T h e t i m e h o r i z o n s f o r o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s d e c i s i o n a n d f a c u l t y f l o w m o d e l s a r e s i m i l a r i n t h a t t h e y u s e s h o r t - r u n v i e w s . H o w e v e r , w h e r e o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s w i l l i g n o r e t h e m i d d l e t o d i s t a n t f u t u r e , f a c u l t y f l o w m o d e l s c a n g e n e r a t e an a r b i t r a r y number o f s t e p s i n t o t h e f u t u r e a n d p r o d u c e l o n g - r a n g e p r o j e c t i o n s . In b o t h c a s e s , h o w e v e r , t h e u n c e r t a i n t y s t r u c t u r e i s v e r y s i m i l a r i n t h a t t h e f u t u r e i s v i e w e d d e t e r m i n i s t i c a l l y a n d w i t h v i r t u a l l y no s u r p r i s e s . The s e c o n d t e s t f o r c o n g r u e n c e shows f a c u l t y f l o w m o d e l s t o be a l -m o s t t o t a l l y i n c o n g r u e n t w i t h c o a l i t i o n a l d e c i s i o n . T h e i r c o n t r o l a n d s t a t e v a r i a b l e s d i f f e r a l m o s t c o m p l e t e l y , c o a l i t i o n a l d e c i s i o n i n v o l v i n g more s t a t e v a r i a b l e s , b u t n o t m a i n t a i n i n g a s t a b l e s e t . Up t o a l i m i t , t h e r e may be c o n g r u e n c e i n t h e m a t t e r o f o b s e r v i n g s y s t e m s , h o w e v e r , o n c e i n f o r m a t i o n i s r e q u i r e d b e y o n d t h a t c o n t a i n e d i n an i n s t i t u t i o n ' s d a t a b a s e , t h a t l i m i t i s e x c e e d e d . W h i l e f a c u l t y f l o w m o d e l s d e p e n d on s i m p l e c a u s a l l i n k a g e s , c o a l i -t i o n a l d e c i s i o n may i g n o r e s u c h r e l a t i o n s h i p s . C o n s t r a i n t s o p e r a t e on l i n k a g e s and t h e i n c o n g r u e n c e b e t w e e n f a c u l t y f l o w m o d e l s and c o a l i t i o n a l d e c i s i o n w i t h r e s p e c t t o r e l a t i o n s h i p s i s c a r r i e d t h r o u g h t o t h e i r c o n -s t r a i n t s . Where f l o w m o d e l s a r e c o n s t r a i n e d by t h e s u b s t a n c e o f t h e f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n p r o b l e m a n d i t s m a t h e m a t i c a l r e p r e s e n t a t i o n , o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s d e c i s i o n i s c o n s t r a i n e d p r i m a r i l y by h i g h l y v a l u e d norms o f f a i r n e s s o r l e g i t i m a c y . The t i m e h o r i z o n i n c o a l i t i o n a l d e c i s i o n e m p h a s i z e s a d e a d l i n e f o r d e c i s i o n , a s s u m i n g t h e o p p o r t u n i t y t o r e c y c l e i s s u e s . T h i s i s n o t c o n g r u e n t w i t h f l o w m o d e l s w h i c h a d d r e s s n e i t h e r t h e t i m i n g o f r e a l d e c i s i o n s n o r 159 t h e t a k i n g o f new d e c i s i o n s on t h e b a s i c i s s u e . F i n a l l y , f a c u l t y f l o w m o d e l s and c o a l i t i o n a l d e c i s i o n s a r e c o n g r u e n t i n t h a t t h e y pay l i t t l e a t t e n t i o n t o u n c e r t a i n t y . H o w e v e r , f l o w m o d e l s do n o t i n c o r p o r a t e u n c e r t a i n t y b e c a u s e i t w o u l d c o m p l i c a t e t h e m a t h e m a t i c s w h i l e c o a l i t i o n a l d e c i s i o n i g n o r e s u n c e r t a i n t y i n t h e d e f i n i t i o n o f t h e i s s u e a n d t h e l i n k a g e s among v a r i a b l e s b e c a u s e c e r t a i n t y c o u l d d i s a b l e t h e p r o c e s s . A s s e s s i n g t h e T e s t A t t h e o u t s e t , i t was p o s i t e d t h a t c o n g r u e n c e b e t w e e n a n a l y s i s a n d d e c i s i o n may be i m p o r t a n t i n i n c r e a s i n g t h e i n f l u e n c e o f p o l i c y a n a l y s i s on t h e s o l u t i o n o f p o l i c y p r o b l e m s . T h e t e s t f o r c o n g r u e n c e made i n t h e p r e c e d i n g s e c t i o n d o e s n o t a d d r e s s a c t u a l i n f l u e n c e o r s o l u t i o n s , a n d c a n n o t be e v a l u a t e d on s u c h a l e v e l . T h i s e x e r c i s e s o u g h t t o d e t e r m i n e w h e t h e r a c o m p r e h e n s i v e c o n -c e p t i o n o f d e c i s i o n c o u l d be u s e d t o a n a l y z e c o n s i s t e n t l y b o t h a b o d y o f a n a l y s i s i n a i d o f d e c i s i o n a n d a b o d y o f r e s e a r c h c o n c e r n i n g d e c i s i o n p r o c e s s e s f o r t h e p u r p o s e o f i d e n t i f y i n g s i m i l a r i t i e s a n d d i f f e r e n c e s b e t w e e n them. S u c h a s e t o f c a t e g o r i z a t i o n s seems t o h a v e b e e n a c h i e v e d u s i n g t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m . M o r e o v e r , a c r i t e r i o n by c r i t e r i o n c o m p a r i s o n was p o s s i b l e , s h o w i n g e x a m p l e s o f b o t h r e l a t i v e l y c o n g r u e n t a n d i n c o n g r u e n t p r o f i l e s . T h e c o m p a r i s o n s b e t w e e n p r o f i l e s w e r e , h o w e v e r , n e c e s s a r i l y s t a t i c . C o m p a r i s o n o f n i n e - p a r t l i s t s p r o v i d e d l i t t l e i n s i g h t i n t o t h e p r o m i s e t h a t i n t e g r a t i o n may h o l d . However, t h a t t h e p r o f i l i n g t a s k was f e a s i b l e a n d t h a t r e a s o n a b l e d i s t i n c t i o n s b e t w e e n p r o f i l e s c o u l d be made w o u l d i n d i c a t e t h a t t h e e x p l o r a t o r y s t a t i c t e s t was s a t i s f a c t o r y . 160 In p a r t i c u l a r , t h e k e y r o l e o f d e c i s i o n i n s t r u c t u r i n g t h e s t u d y seems v a l i d . CONCLUSIONS T h e s t u d y s u g g e s t s t h r e e p r i n c i p a l c o n c l u s i o n s . F i r s t , t h e n o t i o n o f c o n c e p t u a l c o n g r u e n c e i s a p r a c t i c a l t o o l . T h e s t u d y was a b l e t o c o n d u c t p r o f i l e b u i l d i n g a n d t o i d e n t i f y s i m i l a r i t i e s a n d d i f f e r e n c e s among p r o f i l e s o f a n a l y t i c a l m o d e l s a n d m o d e l s o f d e c i s i o n p r o c e s s e s . S e c o n d , t h e f a c u l t y f l o w m o d e l s i d e n t i f i e d a r e c l o s e l y c o n c j r u e n t , i n t e r m s o f t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m , w i t h t h e o r g a n i z a t i o n a l p r o -c e s s model o f d e c i s i o n . The s e v e n p o i n t s o f c l o s e c o n g r u e n c e i d e n t i f i e d i l l u s t r a t e how an image o f d e c i d i n g c a n be i n c o r p o r a t e d i n t o a n a n a l y t i c t r e a t m e n t . I t i s n o t p o s s i b l e t o s a y w h e t h e r s u c h c o n g r u e n c e i n t h e c a s e p r o b l e m was i n t e n t i o n a l o r a c c i d e n t a l . T h i r d , t h e f a c u l t y f l o w m o d e l s i d e n t i f i e d a r e a l m o s t c o m p l e t e l y n o n - c o n g r u e n t , i n t e r m s o f t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m , w i t h t h e C o a l i t i o n a l model o f d e c i s i o n . On a l m o s t a l l c r i t e r i a , t h e y d i f f e r i n k i n d o r d e g r e e , m a k i n g i t c l e a r how t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m h e l p s t o d i f f e r e n t i a t e among m o d e l s . As a c o r o l l a r y t o t h e p r i n c i p a l c o n c l u s i o n s , i t may be n o t e d t h a t some e v i d e n c e may s u p p o r t t h e n o t i o n o f a "gap" ( S c h m i d t l e i n , 1975) b e t w e e n i d e o l o g y a n d p r a c t i c e i n u n i v e r s i t y d e c i s i o n m a k i n g , a t l e a s t as i t r e l a t e s t o f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n u n d e r c o n d i t i o n s o f r e l a t i v e l y s c a r c e r e s o u r c e s . ; T h e c o n c l u s i o n s s u p p o r t t h e b a s i c t e n e t o f t h e s t u d y , i . e . t h a t c h a r a c t e r i s t i c s o f d e c i s i o n a r e i m p l i c i t i n t h e d e s i g n o f r e s e a r c h i n 161 a i d o f d e c i s i o n . The s t u d y s u g g e s t e d d e c i s i o n a s a key c o n c e p t u a l f e a t u r e i n p o l i c y a n a l y s i s a n d p o l i c y r e s e a r c h . T h e c o n c l u s i o n s i n d i c a t e t h a t t h e p r o p o s a l t o a p p l y a c o m p r e h e n s i v e c o n c e p t i o n o f d e c i s i o n a s an e x p l o r a t o r y t e s t f o r c o n g r u e n c e was u s e f u l i n t h a t p r o -f i l e s c o u l d be d e v e l o p e d , .compared a n d c o n t r a s t e d . F u r t h e r e x t e n s i o n o f t h a t l i n e o f r e s e a r c h i s among t h e i m p l i c a t i o n s o f t h i s s t u d y . IMPLICATIONS T h e o r y - b u i l d i n g f r o m t h e G e n e r a l D e c i s i o n P a r a d i g m I t h a s b e e n n o t e d t h a t t h e s t a t i c p r o f i l e s d e v e l o p e d a nd u s e d i n t h i s s t u d y a r e o n l y a f i r s t s t e p t o w a r d s a l a r g e r s y n t h e s i s . T h e e l e m e n t s i n t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m p r o v i d e a f r a m e w o r k upon w h i c h i t may be p o s s i b l e t o b u i l d an i n t e g r a t i n g t h e o r y o f d e c i s i o n w h i c h c a n i n c l u d e a t h e o r y o f a n a l y s i s . T h e d e c i s i o n m a k i n g p r o c e s s may be c o n c e i v e d o f a d i s t i n c t f r o m t h e a n a l y t i c p r o c e s s , b u t t h a t r e a l l y a s s u m e s a d i v i s i o n o f l a b o r t h a t may be e n t i r e l y a r t i f i c i a l . C l e a r l y , t h e c o a l i t i o n a l d e c i s i o n m a k e r i s p e r f o r m i n g many a n a l y t i c a l t a s k s as t h e d y n a m i c s a n d drama o f n e g o t i a -t i o n s u n f o l d . The s i m p l e schema t h a t an a n a l y s t d e v e l o p s may n e v e r be c o n g r u e n t w i t h t h a t r i c h and c r e a t i v e p r o c e s s . Y e t , t h e p o s s i b i l i t i e s f o r e x t e n d i n g e x i s t i n g r e s e a r c h a r e a l s o c l e a r i n t h e i r p r o m i s e f o r i m p r o v e m e n t and i n t e g r a t i o n . T h e c o a l i t i o n a l model h i g h l i g h t s a c t o r s , b u t t h o s e a c t o r s may i n l a r g e m e a s u r e be p a r t o f o r g a n i z a t i o n a l s u b u n i t s w i t h s u b u n i t s ' g o a l s a n d p r i o r i t i e s on t h e i r m i n d s . M o r e o v e r , t h e o r g a n i z a t i o n i s a c k n o w l e d g e t o e v o l v e a n d t o l e a r n , t h e r e f o r e , a n y c o m p r e h e n s i v e t r e a t m e n t o f o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s m ust be f r a m e d i n a l a r g e r c o n t e x t o f t h e o r g a n i z a t i o n ' s s t a g e o f 162 d e v e l o p m e n t , a n d c o n d i t i o n s o f i t s e n v i r o n m e n t . S i m i l a r l y , a n a c t o r i s a human a n d w i l l h a v e p a r t i c u l a r p e r s o n a l a t t r i b u t e s , e x p e r i e n c e s a n d p r i o r i t i e s c o m i n g t o b e a r on h i s o r h e r a c t i o n s . Humans a l s o a r e a c k n o w l e d g e d t o m a t u r e , e v o l v e and c h a n g e , a n d a c o m p r e h e n s i v e t h e o r y w o u l d a d d r e s s t h o s e v a r i a b l e s as w e l l . T h e r e f o r e , t h e a p p a r e n t a n d f a c i l e d i f f e r e n c e s b e t w e e n o r g a n i z a -t i o n a l p r o c e s s m o d e l s a n d c o a l i t i o n a l m o d e l s d i m i n i s h and b l u r o v e r when a l a r g e r v i e w i s t a k e n . T h e t a s k f o r f u r t h e r d e v e l o p m e n t o f d e c i s i o n t h e o r y i s t o c o m p l e t e a b l e n d i n g w h i c h has m e a n i n g f o r b o t h t h e c o n d u c t o f a n a l y s i s a n d t h e p r o c e s s o f d e c i d i n g . T h i s s t u d y has shown a common s e t o f e l e m e n t s , y e t has r e l i e d t o a d e g r e e on a r t i f i c i a l s i m p l i f i c a -t i o n s . F u r t h e r e f f o r t s m i g h t push f a r t h e r on t h a t l i n e o f b l e n d i n g , t o a c h i e v e an i n t e g r a t i o n w h i c h c a n b o t h s e r v e t h e d i s c i p l i n e s a n d t h e p r a c t i c e o f i n s t i t u t i o n a l d e c i s i o n m a k i n g . I m p r o v e m e n t s i n F a c u l t y F l o w M o d e l l i n g a n d R e l a t e d U n i v e r s i t y R e s e a r c h  I t has b e e n o b s e r v e d t h a t t h e p r e s e n t f a m i l y o f f a c u l t y f l o w m o d e l s i s c l o s e l y c o n g r u e n t t o t h e o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s model o f d e c i s i o n , b u t a l m o s t c o m p l e t e l y i n c o n g r u e n t w i t h t h e c o a l i t i o n a l m o d e l . I n s o f a r as t h e c o a l i t i o n a l model d i f f e r s s u b s t a n t i a l l y f r o m t h e norma-t i v e m o d e l s o f u n i v e r s i t y d e c i s i o n , t h e d e s i g n o f e x i s t i n g f a c u l t y f l o w m o d e l s may t h e r e f o r e be s e e n a s a p p r o p r i a t e , b u t somewhat l i m i t e d . On t h e o t h e r h a n d , i f i t i s s e e n a s i m p o r t a n t t o h a v e a n a l y t i c a l m o d e l s w h i c h a r e c o n c e p t u a l l y c o n g r u e n t w i t h t h e d e c i s i o n p r o c e s s w i t h w h i c h t h e y a r e t o a r t i c u l a t e , c u r r e n t d e s i g n s f o r f a c u l t y f l o w m o d e l s a r e n o t a p p r o p r i a t e . I t may be c o n c l u d e d , t h e r e f o r e , t h a t t h e r e i s room f o r 163 i m p r o v e m e n t i n e x i s t i n g f a c u l t y f l o w m o d e l s t o make them more c o n g r u e n t w i t h o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s d e c i s i o n m a k i n g . S i m i l a r l y , i t may be c o n c l u d e d t h a t t h e r e i s n e e d f o r d e v e l o p m e n t f o r a new t y p e o f f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n a n a l y t i c model t o c o m p l e m e n t c o a l i t i o n a l d e c i s i o n m a k i n g . I m p r o v i n g t h e f i t o f e x i s t i n g f a c u l t y f l o w m o d e l s t o o r g a n i z a -t i o n a l p r o c e s s d e c i s i o n m a k i n g may f o c u s p r i m a r i l y on t h e t h r e e e l e m e n t s o f t h e g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m t h a t c o m p r i s e w h a t may be c a l l e d t h e d e s i g n v a r i a b l e s : t h e c o n t r o l v a r i a b l e s , t h e s t a t e v a r i a b l e s and t h e c a u s a l l i n k a g e s among them. The two b a s i c t y p e s o f c o n t r o l v a r i a b l e s a r e t h e t r a n s i t i o n r a t e s , a n d t h e t o t a l a d d i t i o n s a n d / o r d e l e t i o n s f r o m a g i v e n f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n . S t a n d a r d p r a c t i c e d o e s e m p h a s i z e t h e p r o m o t i o n and t e n u r e - a w a r d t r a n s i t i o n s , b u t t h o s e d e c i s i o n s made c o n c e r n i n g i n d i v i d u a l t r a n s i t i o n s a r e b a s e d i n s u c h o r g a n i z a t i o n a l l y c o m p i l e d i n f o r m a t i o n as t h e p u b l i c a t i o n r e c o r d o f t h e i n d i v i d u a l , a n d t h e w o r k l o a d o f t e a c h i n g a n d s e r v i c e t h a t h a s b e e n c a r r i e d . W h i l e t h o s e a r e s t a t e v a r i a b l e s , i . e . n o t o p e n t o c o n t r o l by t h e d e c i s i o n m a k e r , t h e y h a v e l i n k a g e s i n p r a c t i c e t o t h e c o n t r o l v a r i a b l e s i n f a c u l t y f l o w m o d e l l i n g . F o r e x a m p l e , t h e r e f o r e , i t may be i m p o r t a n t t o i n c o r p o r a t e l i n k s b e t w e e n w o r k l o a d and s t a n d a r d c o n t r o l v a r i a b l e s . To e n a b l e t h e l i n k i n g o f s t a t e v a r i a b l e s o f p u b l i c a t i o n r e c o r d a n d w o r k l o a d t o t h e c o n t r o l v a r i a b l e s i n a m o d e l , t h e y m u s t be a d d e d t o t h e s e t o f s t a t e v a r i a b l e s . O t h e r s t a t e v a r i a b l e s w h i c h m i g h t w e l l be a d d e d t o meet b e t t e r t h e c r i t e r i o n o f c o n g r u e n c e c o n c e r n a p o s s i b l e s u b s t r u c t u r e f o r f a c u l t y f l o w m o d e l s . In p a r t i c u l a r , i t may be i m p o r -t a n t t o r e f l e c t s t a n d a r d p r a c t i c e w h i c h d i f f e r e n t i a t e s among g r o u p s o f 164 d i s c i p l i n e s i n d e t e r m i n i n g t h e r o l e and e x p e c t a t i o n s o f f a c u l t y members. F o r e x a m p l e , t h e h e a l t h p r o f e s s i o n s may u s e f u l l y be d i f f e r e n t i a t e d f r o m t h e a p p l i e d s c i e n c e s and b o t h o f t h o s e f r o m t h e p u r e s c i e n c e s and h u m a n i t i e s . H e n c e , a s u b s t r u c t u r e i n a f a c u l t y f l o w model w h i c h a l l o w e d a t h r e e f o l d d i s a g g r e g a t i o n o f r a n k a n d a p p o i n t m e n t t y p e s u b -g r o u p s by d i s c i p l i n e w o u l d i m p r o v e t h e c o n g r u e n c e w i t h s t a n d a r d p r a c t i c e w h i c h r e c o g n i z e d s u c h d i s t i n c t i o n s . By s p l i t t i n g t h e s t a n d a r d m o n o l i t h f a c u l t y model i n t o t h r e e p a r a l l e l s e g m e n t s a l o n g d i s c i p l i n a r y l i n e s , t h e p r o b l e m o f i n c l u d i n g a m e a s u r e o f b a l a n c e among them i s r a i s e d . E v e n a s s u m i n g t h a t t o t a l f a c u l t y s i z e m u s t meet some p a r t i c u l a r v a l u e , i t i s n e c e s s a r y t o d e t e r m i n e how t h e t h r e e s u b u n i t s r e l a t e a n d w i l l r e l a t e t o t h a t t o t a l . To i g n o r e t h e p r o b l e m o f how t h e y m i g h t grow o r d i m i n i s h r e l a t i v e t o one a n o t h e r i s t o s p l i t t h e m o d e l l i n g p r o b l e m c o m p l e t e l y a l o n g d i s c i -p l i n e l i n e s a n d h a v e t h r e e u n c o n n e c t e d m o d e l s . T h e l i t e r a t u r e o f d e c i s i o n m a k i n g u n d e r an o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s model p r o v i d e d an o r g a n i z a t i o n a l l i n k among t h e t h r e e p a r t s o f a f u l l model i n t h e f o r m o f w o r k l o a d d a t a . W o r k l o a d c o u l d i n c l u d e t h e t e a c h i n g e f f o r t a nd s e r v i c e l o a d c a r r i e d by t h e s u b u n i t s . O f c o u r s e , t h i s c o m p l i c a t e s t h e model c o n s i d -e r a b l y s i n c e i t r a i s e s t h e r e q u i r e m e n t o f w o r k l o a d p r o j e c t i o n s t o e n a b l e f u t u r e s c e n a r i o s t o be b u i l t . However, s i m p l e a s s u m p t i o n s a b o u t t h e r e l a t i v e r a t e o f c h a n g e i n w o r k l o a d c o u l d be a c c o m o d a t e d r e a d i l y and w o u l d be c o n s i s t e n t w i t h t h e o r g a n i z a t i o n a l model o f d e c i s i o n w h i c h a v o i d s u n c e r t a i n t y . A t t e n d i n g t o t h e c a u s a l l i n k a g e s among t h e e n l a r g e d s e t o f s t a t e and c o n t r o l v a r i a b l e s w o u l d r e q u i r e more m a t h e m a t i c a l s t a t e m e n t s , b u t 165 n o t a g r e a t many more. O v e r a l l , t h e c a u s a l r e l a t i o n s h i p s i n e x i s t i n g f a c u l t y f l o w m o d e l s a r e c o n g r u e n t w i t h o r g a n i z a t i o n a l d e c i s i o n and a d d i n g a few w o u l d n o t c h a n g e t h a t f o r t h e w o r s e . H owever, t o i n c o r -p o r a t e no s t o c h a s t i c t e r m s i n a model i s p r o b a b l y u n w i s e . T h e r e f o r e w h i l e s i m p l e , d e t e r m i n i s t i c r e l a t i o n s h i p s may be u s e d , t h e i r s e n s i t i v i t y t o c h a n g e s h o u l d a t l e a s t be e x a m i n e d . T h a t e x a m i n a t i o n may be a r g u e d as an a t t e m p t t o come c l o s e r t o t h e i d e a l o f c l a s s i c a l r a t i o n a l i t y by r e l a x i n g t h e b o u n d e d n a t u r e o f t h e a n a l y s i s , o r s i m p l y as a c h e c k t o c o n f i r m t h a t s t a n d a r d p r a c t i c e h a s b e e n p r o p e r l y i n c o r p o r a t e d . I n o t h e r r e s p e c t s , t h e e x i s t i n g f a m i l y o f f a c u l t y f l o w m o d e l s i s n o t i n n e e d o f m o d i f i c a t i o n t o become more c o n g r u e n t w i t h o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s d e c i s i o n . T h e r e a r e i m p l i c a t i o n s o f t h e i n c r e a s e i n number o f s t a t e a n d c o n t r o l v a r i a b l e s w h i c h w i l l a f f e c t t h e o b s e r v i n g s y s t e m , i f d a t a c o n c e r n i n g p u b l i c a t i o n a n d s o f o r t h a r e n o t a d e q u a t e l y c o l l e c t e d o r m a i n t a i n e d . O t h e r w i s e , t h e i m p l e m e n t a t i o n o f i m p r o v e m e n t s t o t h e m o d e l s s h o u l d be r e l a t i v e l y s t r a i g h t f o r w a r d . T h e t a s k o f d e v e l o p i n g new t y p e s o f a n a l y t i c m o d e l s f o r e x a m i n i n g t h e p r o b l e m o f f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n f r o m t h e v i e w p o i n t o f c o a l i t i o n -a l d e c i s i o n m a k i n g i s a n o v e l o n e . W h i l e i t may be i n a p p r o p r i a t e t o a t t e m p t s u c h an e n t e r p r i s e a t t h i s p o i n t i n t h e p r e s e n t s t u d y , some p r e l i m i n a r y o b s e r v a t i o n s a n d r e q u i r e m e n t s may be s k e t c h e d . C o a l i t i o n a l d e c i s i o n h i g h l i g h t s t h e i n d i v i d u a l s p a r t i c i p a t i n g i n t h e m a k i n g o f d e c i s i o n s a b o u t t h e p a r t i c u l a r i s s u e . I f one a s s u mes t h a t t h e f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n o f a u n i v e r s i t y w i l l a r i s e a s an i s s u e , i n w h a t way may t h a t i s s u e be c o l o u r e d ? T h e i n t e r e s t e d p a r t i e s may o r may n o t be u n i v e r s i t y members, t h e i s s u e may i n v o l v e t h e b a s i c n o t i o n s o f r a n k o r t e n u r e , o r may f o c u s on t r a n s i t i o n s o r t h e t o t a l s i z e o f t h e f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n . 166 T h e g r e a t amount o f u n c e r t a i n t y a s s o c i a t e d w i t h a c o a l i t i o n a l v i e w , f r o m t h e p e r s p e c t i v e o f a t t e m p t i n g t o p r o v i d e a n a l y t i c a l s u p p o r t t h r o u g h m o d e l l i n g , makes i t n e c e s s a r y t h a t some i n i t i a l a s s u m p t i o n s be made. O f t h e w i d e r a n g e o f p o s s i b i l i t i e s c o n c e r n i n g a c t o r s , i n t e r e s t s and a s p e c t s o f t h e i s s u e , some o r g a n i z i n g s e t m u s t be c h o s e n . S t a n d a r d a c t o r s w o u l d p r o b a b l y come f r o m t h e o r g a n i z a t i o n ' s e x e c u t i v e a n d a d m i n i s t r a t i v e h i e r a r c h y , p l u s t h o s e o t h e r i d e n t i f i a b l e g r o u p s , s u c h a s f a c u l t y a s s o c i a t i o n s , t h a t a r e l i k e l y t o h a v e an i n t e r e s t i n a f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n i s s u e . D a t a c o n c e r n i n g p a s t p e r f o r m a n c e s o f t h o s e a c t o r s w i t h r e s p e c t t o f a c u l t y r a n k o r r e l a t e d i s s u e s , f o r e x a m p l e r e s o u r c e a l l o c a t i o n s , c o u l d be c o m p i l e d a n d r e v i e w e d t o d e t e r m i n e l i k e l y c o a l i t i o n s a n d p o s i t i o n s . However, t h e i s s u e - s p e c i f i c n a t u r e o f t h e c o a l i t i o n a l model makes i t r i s k y t o a t t e n d o n l y t o t h o s e a c t o r s . F o r e x a m p l e , t h e m a t t e r o f s t u d e n t v i s a s t a t u s s u d d e n l y became a n i s s u e i n C a n a d a f o l l o w i n g a p a r t i c u l a r t e l e v i s i o n d o c u m e n t a r y ( e . g . T a u s i g , 1 9 7 9 ) . T h e r e f o r e , t h e r o l e o f o u t s i d e p a r t i e s , s u c h a s t h e m e d i a , m u s t n o t be o v e r l o o k e d . From t h i s b r i e f e x a m p l e , t h e i m p o r t a n c e o f l o o k i n g t o o t h e r i n s t i t u t i o n s as p o s s i b l e a l l i e s o r a d v e r s a r i e s a l s o e m e r g e s , s i n c e t h e m a t t e r o f s t u -d e n t v i s a s , o r f a c u l t y c i t i z e n s h i p , o r t e n u r e i s a common o r g a n i z a t i o n a l m a t t e r w h i c h c o u l d become i m p o r t a n t i n d i s p u t e s o r a l l i a n c e s among u n i v e r s i t i e s . A t t e n t i o n t o o t h e r i n s t i t u t i o n s , a n d t h e a c t o r s who may be s e e n t o h a v e i n t e r e s t s a f f e c t i n g o n e ' s own u n i v e r s i t y l e a d s o n e e a s i l y a c r o s s n a t i o n a l b o u n d a r i e s . T h a t e x e r c i s e m u s t be l e f t t o a n o t h e r t i m e a n d c o n t e x t , h o w e v e r , i t i s c l e a r l y i d e n t i f i e d f r o m t h i s e x e r c i s e a s an i m p o r t a n t p i e c e o f a p p l i e d r e s e a r c h f o r t h e f u t u r e . 167 T h i s s t u d y has a t t e m p t e d t o draw on e a r l i e r w o r k e x a m i n i n g t h e p r o c e s s by w h i c h d e c i s i o n s a f f e c t i n g f a c u l t y r a n k d i s t r i b u t i o n s a r e o r h a v e b e e n made. O n l y two a r e a s o f r e l e v a n t l i t e r a t u r e w e r e i d e n t i f i e d , d e a l i n g f i r s t w i t h i n c r e m e n t a l b u d g e t i n g among u n i v e r s i t y d e p a r t m e n t s u n d e r c o n d i t i o n s o f s c a r c e a n d r e l a t i v e l y a b u n d a n t r e s o u r c e s a n d s e c o n d l y w i t h r e q u i r e m e n t s f o r and a d h e r e n c e t o s p e c i f i e d p r o c e d u r e s f o r t e n u r e and p r o m o t i o n r e v i e w s . O t h e r i n s t i t u t i o n a l b o d i e s , s u c h a s c i t y c o u n c i l s a n d s c h o o l b o a r d s i n t h e p u b l i c o r n o t - f o r - p r o f i t s e c t o r , a s w e l l as c o r p o r a t e b o a r d s i n o t h e r p a r t s o f s o c i e t y , h a v e b e e n r e s e a r c h e d more e x t e n s i v e l y t h a n h a v e u n i v e r s i t y b o a r d s . U n i v e r s i t y B o a r d s o f G o v e r n o r s a n d p a r t i c u l a r l y u n i v e r s i t y a d m i n i s t r a t i o n a s i t r e l a t e s t o B o a r d s has n o t b e e n e x t e n s i v e l y e x a m i n e d , a n d t h e r e a r e v i r t u a l l y no s t u d i e s o f s u c h d e c i s i o n m a k i n g g r o u p s a n d p r o c e s s e s i n C a n a d a . I t m u s t be c o n c l u d e d , t h e r e f o r e , t h a t a n i m p o r t a n t a r e a f o r f u r t h e r s t u d y i s t h e d e c i s i o n m a k i n g s t r u c t u r e i n u n i v e r s i t y g o v e r n a n c e i n C a n a d a . T h a t r e s e a r c h s h o u l d u s e m u l t i p l e c o n c e p t u a l i z a t i o n s o f d e c i s i o n t o r e l a x t h e c o n s t r a i n t s o f model b i a s . I f a f u l l a n d c o mpre-h e n s i v e i n t e g r a t i o n o f d y n a m i c s w i t h t h e e l e m e n t s o f W e a t h e r s b y ' s g e n e r a l d e c i s i o n p a r a d i g m w e r e a v a i l a b l e , t h a t p r o j e c t c o u l d be done much more d i r e c t l y . U n i v e r s i t y A d m i n i s t r a t i o n I t has b e e n n o t e d t h a t s u p p o r t may e x i s t f o r t h e n o t i o n o f a gap b e t w e e n i d e o l o g y a n d p r a c t i c e i n u n i v e r s i t y d e c i s i o n m a k i n g . I f p r e s e n t c o n d i t i o n s o f r e s t r a i n t a r e c a u s i n g c o a l i t i o n a l p r o c e s s e s t o s u p p l a n t o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s e s i n d e c i s i o n s a f f e c t i n g u n i v e r s i t i e s , t h e n a 168 n o r m a t i v e q u e s t i o n a r i s e s , "Upon what model s h o u l d u n i v e r s i t y d e c i s i o n s be b a s e d . " E x i s t i n g l i t e r a t u r e i n d i c a t e s c l e a r l y t h a t t h e i d e a l o f r a t i o n -a l i t y i s h i g h l y e s t e e m e d i n u n i v e r s i t i e s . F o r p r a c t i c a l p u r p o s e s , t h e o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s model as an a p p r o x i m a t i o n o f c l a s s i c a l r a t i o n -a l i t y may t h e r e f o r e be p r e f e r a b l e t o c o a l i t i o n a l d e c i s i o n . T h a t p o s s i b i l i t y r a i s e s an i s s u e t h a t m u s t be d e a l t w i t h by t h o s e i n v o l v e d i n o r i n f l u e n t i a l upon u n i v e r s i t y d e c i s i o n . A m a j o r s h o r t c o m i n g i n a t t e m p t i n g t o a d d more s u b s t a n t i a l s u p p o r t t o t h e s e o b s e r v a t i o n s i s t h e p a u c i t y o f r e s e a r c h d e s c r i b i n g u n i v e r s i t y d e c i s i o n m a k i n g i n C a n a d a . I f , f o r t h e s a k e o f a r g u m e n t , on e a d o p t s t h e v i e w t h a t c o a l i -t i o n a l d e c i s i o n i s s u p p l a n t i n g O r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s i n u n i v e r s i t y d e c i s i o n m a k i n g , w h a t a r e t h e i m p l i c a t i o n s f o r u n i v e r s i t y a d m i n i s t r a t i o n ? I t w o u l d a p p e a r t h a t one o f two a l t e r n a t i v e s c o u l d p r e v a i l , one w h i c h w o u l d s e e k t o r e s t o r e p a s t v i r t u e s , a n d one w h i c h w o u l d i n v o l v e y e t more e r o s i o n o f t r a d i t i o n . H o w ever, t h a t a p p a r e n t d i c h o t o m y i s o v e r - s i m p l e . One o f t h e m a j o r f e a t u r e s o f c o a l i t i o n a l d e c i s i o n i s t h a t t h e " p r o b l e m " c a n be r e d e f i n e d a t w i l l , i f s u f f i c i e n t p a r t i c i p a n t s a g r e e . T h e r e f o r e , a n a l y s i s o f t h e i m p l i c a t i o n s f o r u n i v e r s i t y p r a c t i c e must i n c l u d e s c e n a r i o s w h e r e t h e c u r r e n t n o t i o n o f " u n i v e r s i t y " i s n o t a s s u m e d . T h a t i s , i t i s n o t s u f f i c i e n t t o t h i n k i n t e r m s o f more o r l e s s o f t h i s o r t h a t t r e n d i n d e c i d i n g , b u t e s s e n t i a l t o e x a m i n e a l t e r n a t i v e s w h i c h do i n c l u d e f u n d a m e n t a l c h a n g e s i n d e f i n i t i o n . R e c a l l t h a t a c o a l i t i o n a l p r o c e s s may i n c l u d e o u t s i d e r s a n d n e w l y p o w e r f u l members o f t h e p a s t o r g a n i z a t i o n . F o r e x a m p l e , s t u d e n t a c t i v i s t g r o u p s , campus u n i o n s a n d s p e c i a l i n t e r e s t g r o u p s h a v e b r o u g h t f o r w a r d n o n -t r a d i t i o n a l i s s u e s a n d d e c i s i o n s whose c o n s e q u e n c e s a r e s t i l l b e i n g u n v e i l e d . 169 What s h o u l d a u n i v e r s i t y a d m i n i s t r a t o r do u n d e r c o n d i t i o n s , s u c h as s c a r c e r e s o u r c e s , w h i c h p r e c i p i t a t e d e c i s i o n p r o c e s s e s t h a t t h r e a t e n t o e r o d e t h e f u n d a m e n t a l n a t u r e o f t h e i n s t i t u i o n ? T h e f i r s t r e s p o n s e m u s t be r e p l a c e t h e s i m p l e image o f t h e u n i t a r y d e c i s i o n m aker i m p l i e d i n t h e q u e s t i o n . T h e e x e r c i s e o f l e a d e r s h i p c o u l d i n v o l v e t h e b u i l d i n g o f a d o m i n a n t c o a l i t i o n whose norms e m p h a s i z e r e a s o n a n d a n a l y s i s . S i m i l a r l y , a p p e a l s t o a w i d e r a u d i e n c e c o u l d o f f s e t t h e power o f a d i s r u p t i v e a d v e r s a r y . In c o n t r a s t , t h e r e c o u l d be a s t e a d f a s t r e f u s a l t o p a r t i c i -p a t e i n a n y p r o c e s s w h i c h d o e s n o t meet t r a d i t i o n a l s t a n d a r d s o f p r o -p r i e t y . T h e r e i s no a n s w e r t o t h e d e c e p t i v e l y s i m p l e , y e t p r e s s i n g , • q u e s t i o n . T h i s s t u d y has a r i s e n f r o m w i d e l y a c k n o w l e d g e d p r o b l e m s w i t h a c h i e v i n g t h e s u p e r i o r s o l u t i o n s t o s u c h q u e s t i o n s t h a t H a r o l d L a s s w e l l f o r e s a w as a f r u i t o f p o l i c y s c i e n c e . T h a t b o d i e s o f a n a l y s i s a n d r e -s e a r c h e x i s t i s e v i d e n c e o f t h e a p p e a l o f t h e n o t i o n . T h a t s u c c e s s i n t h e i r i n t e g r a t i o n r e m a i n s e l u s i v e i s e v i d e n c e o f t h e d i f f i c u l t y o f t h e t a s k . T h i s s t u d y h a s a t t e m p t e d t o g r a p p l e w i t h o n e a s p e c t o f t h e p r o b -l e m ; h o p e f u l l y a v i t a l a s p e c t . T h a t no e a s y a n s w e r a r i s e s p e r h a p s c o u l d be a c a t a l y s t t o t h e e x t e n s i o n o f t h a t e f f o r t . 170 BIBLIOGRAPHY 171 Adams, C a r l . R., R.L. H a n k i n s a n d R.G. S c h r o e d e r . A S t u d y o f C o s t A n a l y s i s i n  H i g h e r E d u c a t i o n . W a s h i n g t o n : A m e r i c a n C o u n c i l on E d u c a t i o n , 1978. A l l i s o n , Graham T . E s s e n c e o f D e c i s i o n : E x p l a i n i n g t h e Cuban M i s s i l e  C r i s i s . B o s t o n : L i t t l e B rown, 1971. A l m o n d , G a b r i e l A. T h e A m e r i c a n P e o p l e a n d F o r e i g n P o l i c y . New Y o r k : 1950. 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